盡職調(diào)查資料清單(參考版)(參考版)
2025-06-30 03:22本頁面
【正文】 25。19重大重組情況、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務重組等重大重組事項的相關股東大會、董事會、監(jiān)事會決議；、政府批準文件、審計報告、評估報告、中介機構專業(yè)意見、債權人同意債務轉(zhuǎn)移的相關文件、重組相關的對價支付憑證和資產(chǎn)過戶文件等資料；、內(nèi)容、程序和完成情況；、控制權、高管人員、財務狀況和經(jīng)營業(yè)績等方面的影響；；、分立的相關文件。（2）抵押、擔保情況：公司的土地、房產(chǎn)之上是否設定了任何抵押、擔保，如設定，請?zhí)峁┑盅?擔保協(xié)議、抵押登記文件、主債務合同；使用的其他土地和房屋所有權或使用權證明。（4）所有知識產(chǎn)權證明文件、年費繳付收據(jù)副本（如需繳付者）（5）公司的全部正在申請登記及/或申請不獲接納的知識產(chǎn)權文件（如：申請書、駁回通知書）或其它專有技術；公司所有或使用的知識產(chǎn)權、非專利技術存在糾紛或潛在糾紛的，應具體說明情況。（2）專利公司擁有的專利清單、專利證書；專利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同；與專利權申請和專利權相關的登記備案文件；公司擁有的特許經(jīng)營權和有關證明文件；公司擁有的專有技術及專有技術轉(zhuǎn)讓和使用協(xié)議。 請說明公司（含子公司）固資定資產(chǎn)租賃情況：（租入）名稱租賃方式租賃價格出租方是否關聯(lián)方請?zhí)峁┫嚓P固定資產(chǎn)租賃的協(xié)議。所需法律文件：最近三年有權政府機關對公司固定資產(chǎn)投資項目（含與外國公司合作項目）立項申請、可行性研究報告、開發(fā)項目建議書等的批復。18 主要固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、在建工程調(diào)查 請?zhí)峁┕荆ê庸荆┲饕潭ㄙY產(chǎn)（100萬元以上固定資產(chǎn)清單）的如下情況： 設備名稱用途使用狀態(tài)購置日期購置金額剩余折舊年限預計尚可使用年限抵押情況 年 月 日公司（含子公司）固定資產(chǎn)存在的下列相關情況：名稱帳面價值抵押情況借款金額投保情況請?zhí)峁┫嚓P固定資產(chǎn)抵押、保險合同、借款合同。（包括管控制度、管控方法、管控流程等）。、董事會、監(jiān)事會之間的相互關系及執(zhí)行情況。 取得以下行政審批和許可： 外商投資管理部門的行政審批； 有關行政部門對項目可行性的核準； 環(huán)境保護管理部門對項目環(huán)境影響的審批； 城市土地規(guī)劃部門對項目用地規(guī)劃的許可； 工商行政管理部門對合資公司設立的許可； 項目的歸類 如：新能源、環(huán)保、可再生、能源利用 項目用地情況16 法人治理與內(nèi)部控制調(diào)查17法人治理結構與內(nèi)部管控 股東會、董事會、監(jiān)事會的設立及設立程序、產(chǎn)生辦法、人員組成、職權職責、管理制度、演變過程。 業(yè)務發(fā)展目標公司未來二至三年的發(fā)展計劃和業(yè)務發(fā)展目標及其依據(jù)等資料，公司在管理、產(chǎn)品、人員、技術、市場、投融資、購并、國際化等方面具體的計劃。 12 業(yè)務發(fā)展目標調(diào)查 發(fā)展戰(zhàn)略公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略的相關文件，包括戰(zhàn)略策劃資料、董事會會議紀要、戰(zhàn)略委員會會議紀要、獨立董事意見等相關文件，公司戰(zhàn)略目標、實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的依據(jù)、步驟、方式、手段及各方面的行動計劃 經(jīng)營理念和經(jīng)營模式。（9）說明關聯(lián)交易的偶發(fā)性和經(jīng)常性。 （7）調(diào)查關聯(lián)交易合同條款的履行情況，以及有無大額銷售退回情況及其對發(fā)行人財務狀況的影響。 （5）計算關聯(lián)方的應收、應付款項余額分別占發(fā)行人應收、應付款項余額的比例，關聯(lián)交易的真實性和關聯(lián)方應收款項的可收回性。 （3）定價依據(jù)是否充分，定價是否公允，與市場交易價格或獨立第三方價格是否有較大差異及其原因，是否存在明顯屬于單方獲利性交易。、實際控制人、持股 5%以上的股東及其控制的企業(yè)最近 2年及 1 其發(fā)生的經(jīng)常性關聯(lián)交易或偶然性關聯(lián)交易列表（包括但不限于）： （1）是否符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。 關聯(lián)方及關聯(lián)交易情況 主要關聯(lián)方的工商登記資料，公司關聯(lián)方列表（如注冊地、經(jīng)營范圍、法人代表、財務狀況等）。 說明出口業(yè)務情況（如有）。 請介紹并提供公司和下屬全資及控股子公司的員工持股計劃（如適用）。，并提供按性別，年齡，學歷，專業(yè)，職稱，工種等分類的情況。 、股權激勵方案（如有）； 。姓名職務持股對象名稱持股數(shù)量持股比例投資對象經(jīng)營范圍投資對象資產(chǎn)負債率投資對象對外借款 公司董事、高管及核心技術人員相互之間的親屬關系介紹 公司近三年及一期董事、監(jiān)事、高管變更情況列表、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員是否存在違法、違規(guī)行為或不誠信行為，是否存在受到處罰和對曾任職的破產(chǎn)企業(yè)負個人責任的情況； （如有）。 主要產(chǎn)品銷售收入、銷售成本及毛利明細表。 未來的發(fā)展計劃。 法律訴訟：在銷售方面有無重大的法律糾紛。 進出口：公司是否擁有進出口權，若無，公司主要委托那家外貿(mào)公司代理，該外貿(mào)公司主要情況介紹。 公司為消費者提供哪些售后服務，具體怎樣安排； 主要產(chǎn)品或服務的售后服務措施，說明近三年售后服務金額和該費用占銷售成本的比例；最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料。 銷售模式：公司擴大銷售的主要措施和營銷手段；營銷推廣策略、方法、相應的規(guī)章制度及近三年的營銷推廣支出；銷售模式是否存在潛在風險。 公司銷售合同執(zhí)行狀況：公司是否有長期固
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