【正文】 度文件 公司財務(wù)制度文件 公司庫存管理制度文件 公司采購、生產(chǎn)、銷售制度文件 公司治理制度規(guī)定，包括三會議事規(guī)則、董事會專門委員會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計制度等文件資料 信息系統(tǒng)建設(shè)情況、管理制度、操作流程和風(fēng)險防范制度 會計制度9 技術(shù)與研發(fā)調(diào)查 公司核心技術(shù)的來源，說明公司是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，如無，應(yīng)詳細(xì)提供核心技術(shù)的取得渠道、方式；說明核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性 公司主導(dǎo)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)、及擬投資項(xiàng)目的技術(shù)水平，或者所采取的先進(jìn)生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅、運(yùn)用的新材料及新的生產(chǎn)手段、節(jié)能技術(shù)、新的生產(chǎn)組織方式等 公司所有或使用的有重大影響的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的名稱、用途、價值、占發(fā)行人總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)的比例；發(fā)行人所有或使用的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，如發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計是否已申請專利；發(fā)行人所有或使用的知識產(chǎn)權(quán)的剩余保護(hù)年限 公司允許他人使用自己所有的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)，或作為被許可方使用他人的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的許可合同，提供有關(guān)合同文件 公司產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段，即處于基礎(chǔ)研究、中試、少批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)等階段，已有產(chǎn)品或服務(wù)的市場占有率 公司與主管機(jī)構(gòu)、國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、國外領(lǐng)先公司的合作情況 現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)含量（包括工藝過程、技術(shù)人員、設(shè)備、研究與開發(fā)等方面的技術(shù)內(nèi)容、核心技術(shù)的取得方式、是否擁有技術(shù)專利權(quán)等） 研究開發(fā)人員情況（包括數(shù)量與人員結(jié)構(gòu)） 技術(shù)的市場化安排，包括新產(chǎn)品、新技術(shù)的市場開拓等 公司開發(fā)的新產(chǎn)品品種、同類的最新產(chǎn)品、最新技術(shù)和替代產(chǎn)品的介紹 公司研發(fā)機(jī)構(gòu)正在從事的項(xiàng)目及進(jìn)展的情況、擬達(dá)成的目標(biāo)，與其他單位共同進(jìn)行研究的，說明合作協(xié)議的主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等 近三年研發(fā)投入及該投入占銷售收入的比重 公司保證技術(shù)不斷創(chuàng)新的制度安排10 資產(chǎn)權(quán)屬情況 房屋所有權(quán)證等 土地使用權(quán)證 商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、水面養(yǎng)殖權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的權(quán)屬證明 主要固定資產(chǎn)（設(shè)備）、在建工程調(diào)查表和相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬證書11 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查 同業(yè)競爭情況 發(fā)行人改制重組方案 發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明 控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函、實(shí)際控制人、持股比例 5%以上的股東及其控制的企業(yè)的同業(yè)競爭調(diào)查列表。 關(guān)聯(lián)交易管理制度 與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會議資料、領(lǐng)取薪酬，是否存在由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派等情況； 與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的獨(dú)立董事意見 關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的影響 關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)的比例 關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的說明 經(jīng)常性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對發(fā)行人長期持續(xù)運(yùn)營的影響 與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場價格數(shù)據(jù) 說明是否有減少和規(guī)避關(guān)聯(lián)交易的承諾和措施。（2）取得與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會議資料，判斷是否按照公司章程或其他規(guī)定履行了必要的批準(zhǔn)程序。 （4）向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)生的收入占發(fā)行人主營業(yè)務(wù)收入的比例、向關(guān)聯(lián)方采購額占發(fā)行人采購總額的比例，分析是否達(dá)到了影響發(fā)行人經(jīng)營獨(dú)立性的程度。 （6）關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的利潤占發(fā)行人利潤總額的比例是否較高，是否對發(fā)行人業(yè)績的穩(wěn)定性產(chǎn)生影響。 （8）是否存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情況。（10）主要關(guān)聯(lián)交易的會計處理是否符合規(guī)定。 歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)情況取得公司歷年發(fā)展計劃、年度報告，各年計劃的執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)情況，公司高管人員制定經(jīng)營計劃的可行性和實(shí)施計劃的能力。 主營業(yè)務(wù)目標(biāo) 經(jīng)營宗旨 實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)假設(shè)條件 實(shí)現(xiàn)上述業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)面臨的困難十三、財務(wù)與會計調(diào)查 公司最近2年及1期的財務(wù)報表 公司最近2年及1期的審計報告及審計調(diào)整； 公司對外投資企業(yè)最近三年的財務(wù)報告和審計報告 公司控股股東、實(shí)際控制人最近三年財務(wù)報告及審計報告； 最近三年購買或出售被投資公司股權(quán)時的財務(wù)報告、審計報告、評估報告；投資時的投資協(xié)議或合同、公司內(nèi)部批準(zhǔn)文件； 公司設(shè)立時及報告期內(nèi)歷次資產(chǎn)評估報告 公司設(shè)立時及報告期內(nèi)歷次土地評估報告 其他評估報告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等） 評估報告入賬日期 公司的銀行賬戶資料 重要的對外投資，包括被投資公司的營業(yè)執(zhí)照、被投資公司報告期的財務(wù)報告、投資協(xié)議、被投資公司的審計報告、報告期發(fā)行人購買或出售被投資公司股權(quán)時的財務(wù)報告、審計報告及評估報告、重大委托理財?shù)南嚓P(guān)合同、重大項(xiàng)目的投資合同、公司內(nèi)部關(guān)于對外投資的批準(zhǔn)文件 重要債務(wù) 銀行借款合同 委托貸款合同 應(yīng)付持發(fā)行人5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況 納稅情況、稅率、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的詳細(xì)情況以及有關(guān)文件及信函 無形資產(chǎn)攤銷和減值情況 報告期內(nèi)公司主要財務(wù)指標(biāo)情況表 報告期內(nèi)重大會計差錯更正情況 報告期內(nèi)重大會計政策、估計變更情況 盈利預(yù)測報告14 獨(dú)立性調(diào)查 人員獨(dú)立 董事長是否由控股股東單位（追溯至實(shí)質(zhì)控制人，下同）的法定代表人兼任； 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員和核心技術(shù)人員是否專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，是否在持有公司 5％以上股份的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是否在與公司業(yè)務(wù)相同或相似、或存在其他利益沖突的企業(yè)任職并說明情況；上述人士是否由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派，提供工資