盡職調(diào)查資料清單(參考版)(文件)
【正文】 進(jìn)出口：公司是否擁有進(jìn)出口權(quán)，若無，公司主要委托那家外貿(mào)公司代理，該外貿(mào)公司主要情況介紹。 未來的發(fā)展計(jì)劃。姓名職務(wù)持股對(duì)象名稱持股數(shù)量持股比例投資對(duì)象經(jīng)營(yíng)范圍投資對(duì)象資產(chǎn)負(fù)債率投資對(duì)象對(duì)外借款 公司董事、高管及核心技術(shù)人員相互之間的親屬關(guān)系介紹 公司近三年及一期董事、監(jiān)事、高管變更情況列表、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員是否存在違法、違規(guī)行為或不誠(chéng)信行為，是否存在受到處罰和對(duì)曾任職的破產(chǎn)企業(yè)負(fù)個(gè)人責(zé)任的情況； （如有）。，并提供按性別，年齡，學(xué)歷，專業(yè)，職稱，工種等分類的情況。 說明出口業(yè)務(wù)情況（如有）。、實(shí)際控制人、持股 5%以上的股東及其控制的企業(yè)最近 2年及 1 其發(fā)生的經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易或偶然性關(guān)聯(lián)交易列表（包括但不限于）： （1）是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 （5）計(jì)算關(guān)聯(lián)方的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)余額分別占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)余額的比例，關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)方應(yīng)收款項(xiàng)的可收回性。（9）說明關(guān)聯(lián)交易的偶發(fā)性和經(jīng)常性。 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)公司未來二至三年的發(fā)展計(jì)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其依據(jù)等資料，公司在管理、產(chǎn)品、人員、技術(shù)、市場(chǎng)、投融資、購(gòu)并、國(guó)際化等方面具體的計(jì)劃。、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)之間的相互關(guān)系及執(zhí)行情況。（包括管控制度、管控方法、管控流程等）。所需法律文件：最近三年有權(quán)政府機(jī)關(guān)對(duì)公司固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（含與外國(guó)公司合作項(xiàng)目）立項(xiàng)申請(qǐng)、可行性研究報(bào)告、開發(fā)項(xiàng)目建議書等的批復(fù)。（2）專利公司擁有的專利清單、專利證書；專利轉(zhuǎn)讓或使用許可合同；與專利權(quán)申請(qǐng)和專利權(quán)相關(guān)的登記備案文件；公司擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)和有關(guān)證明文件；公司擁有的專有技術(shù)及專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓和使用協(xié)議。（2）抵押、擔(dān)保情況：公司的土地、房產(chǎn)之上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如設(shè)定，請(qǐng)?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；使用的其他土地和房屋所有權(quán)或使用權(quán)證明。25。19重大重組情況、分立、收購(gòu)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組事項(xiàng)的相關(guān)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議；、政府批準(zhǔn)文件、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見、債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證和資產(chǎn)過戶文件等資料；、內(nèi)容、程序和完成情況；、控制權(quán)、高管人員、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等方面的影響；；、分立的相關(guān)文件。（4）所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件、年費(fèi)繳付收據(jù)副本（如需繳付者）（5）公司的全部正在申請(qǐng)登記及/或申請(qǐng)不獲接納的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件（如：申請(qǐng)書、駁回通知書）或其它專有技術(shù)；公司所有或使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)存在糾紛或潛在糾紛的，應(yīng)具體說明情況。 請(qǐng)說明公司（含子公司）固資定資產(chǎn)租賃情況：（租入）名稱租賃方式租賃價(jià)格出租方是否關(guān)聯(lián)方請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)固定資產(chǎn)租賃的協(xié)議。18 主要固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、在建工程調(diào)查 請(qǐng)?zhí)峁┕荆ê庸荆┲饕潭ㄙY產(chǎn)（100萬元以上固定資產(chǎn)清單）的如下情況： 設(shè)備名稱用途使用狀態(tài)購(gòu)置日期購(gòu)置金額剩余折舊年限預(yù)計(jì)尚可使用年限抵押情況 年 月 日公司（含子公司）固定資產(chǎn)存在的下列相關(guān)情況：名稱帳面價(jià)值抵押情況借款金額投保情況請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)固定資產(chǎn)抵押、保險(xiǎn)合同、借款合同。 取得以下行政審批和許可： 外商投資管理部門的行政審批； 有關(guān)行政部門對(duì)項(xiàng)目可行性的核準(zhǔn)； 環(huán)境保護(hù)管理部門對(duì)項(xiàng)目環(huán)境影響的審批； 城市土地規(guī)劃部門對(duì)項(xiàng)目用地規(guī)劃的許可； 工商行政管理部門對(duì)合資公司設(shè)立的許可； 項(xiàng)目的歸類 如：新能源、環(huán)保、可再生、能源利用 項(xiàng)目用地情況16 法人治理與內(nèi)部控制調(diào)查17法人治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管控 股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的設(shè)立及設(shè)立程序、產(chǎn)生辦法、人員組成、職權(quán)職責(zé)、管理制度、演變過程。 12 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查 發(fā)展戰(zhàn)略公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略的相關(guān)文件，包括戰(zhàn)略策劃資料、董事會(huì)會(huì)議紀(jì)要、戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要、獨(dú)立董事意見等相關(guān)文件，公司戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的依據(jù)、步驟、方式、手段及各方面的行動(dòng)計(jì)劃 經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)模式。 （7）調(diào)查關(guān)聯(lián)交易合同條款的履行情況，以及有無大額銷售退回情況及其對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的影響。 （3）定價(jià)依據(jù)是否充分，定價(jià)是否公允，與市場(chǎng)交易價(jià)格或獨(dú)立第三方價(jià)格是否有較大差異及其原因，是否存在明顯屬于單方獲利性交易。 關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況 主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料，公司關(guān)聯(lián)方列表（如注冊(cè)地、經(jīng)營(yíng)范圍、法人代表、財(cái)務(wù)狀況等）。 請(qǐng)介紹并提供公司和下屬全資及控股子公司的員工持股計(jì)劃（如適用）。 、股權(quán)激勵(lì)方案（如有）； 。 主要產(chǎn)品銷售收入、銷售成本及毛利明細(xì)表。 法律訴訟：在銷售方面有無重大的法律糾紛。 公司為消費(fèi)者提供哪些售后服務(wù)，具體怎樣安排； 主要產(chǎn)品或服務(wù)的售后服務(wù)措施，說明近三年售后服務(wù)金額和該費(fèi)用占銷售成本的比例；最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料。 公司銷售合同執(zhí)行狀況：公司是否有長(zhǎng)期固定價(jià)格銷售合同。 公司產(chǎn)品在市場(chǎng)上所占份額：主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)份額或市場(chǎng)占有率；銷售價(jià)格和銷售數(shù)量上是否受國(guó)家政策限制，具體情況如何
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