【正文】 質(zhì)量主管負(fù)責(zé)組織制定具體整改措施計(jì)劃并組織實(shí)施，（2） 關(guān)于檢測(cè)室房間結(jié)構(gòu)形式不利于內(nèi)務(wù)管理的問題，由技術(shù)主管負(fù)責(zé)調(diào)研后，提出具體實(shí)施改造的意見，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)研究后實(shí)施。公司的管理體系文件、質(zhì)量方針、目標(biāo)是適宜的，管理體系文件符合《評(píng)審準(zhǔn)則》及其相應(yīng)法律法規(guī)的要求，所提供的資源能滿足檢測(cè)試驗(yàn)和管理體系運(yùn)行的需要，檢測(cè)試驗(yàn)的準(zhǔn)確、可靠、公正性達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，委托方對(duì)公司的檢測(cè)質(zhì)量比較滿意，未發(fā)生任何嚴(yán)重的質(zhì)量問題。做出2項(xiàng)改進(jìn)決定事項(xiàng)，達(dá)到了管理評(píng)審的預(yù)期目的。參加人員：評(píng)審內(nèi)容綜述：本次管理評(píng)審聽取了質(zhì)量主管、技術(shù)主管、綜合辦公室主任和監(jiān)督員的匯報(bào)（詳見匯報(bào)材料），針對(duì)匯報(bào)材料所列舉的事實(shí)，進(jìn)行了管理體系和質(zhì)量方針、目標(biāo)充分性、適宜性、有效性的評(píng)審，評(píng)價(jià)了管理體系運(yùn)行以來檢測(cè)結(jié)果的客觀、公正、準(zhǔn)確和可靠性。評(píng)審時(shí)間安排： 2007年8月15日上午9:00參加人員：質(zhì)量主管、技術(shù)主管、檢測(cè)室主任、兼職監(jiān)督員、員工代表編制： 2007年8月10日審核： 2007年8月10日批準(zhǔn)： 2007年8月10日（附件2） 管理評(píng)審報(bào)告評(píng)審會(huì)議時(shí)間： 2007年8月15日 9:00評(píng)審會(huì)議地點(diǎn)： 公司辦公室。主要評(píng)審內(nèi)容： 5月份以來管理體系運(yùn)行的符合性和有效性情況；檢驗(yàn)工作質(zhì)量狀況；檢驗(yàn)?zāi)芰托?；質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況；客戶及相關(guān)方的反饋及處理情況；糾正和預(yù)防措施；近期內(nèi)部審核的結(jié)果；實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)或能力驗(yàn)證結(jié)果；文件和資源的適宜性和充分性；檢驗(yàn)試驗(yàn)準(zhǔn)確可靠和公正性；本公司今年上半的業(yè)績(jī)等。評(píng)審方式：會(huì)議方式。上述文件、記錄應(yīng)歸檔保存。 管理評(píng)審記錄 保持管理評(píng)審記錄是標(biāo)準(zhǔn)的要求，也是跟蹤的需要。 管理評(píng)審報(bào)告 （1） 管理評(píng)審報(bào)告是一份重要的文件，由管理者代表組織編寫，最高管理者簽發(fā)，受控分發(fā)至體系有關(guān)部門與人員。（3） 最高管理者應(yīng)針對(duì)管理評(píng)審提出的問題、建議，組織進(jìn)行討論，做出解決問題的決定或措施，作為管理評(píng)審會(huì)議的決議。按照會(huì)議的安排，進(jìn)行有關(guān)專題的匯報(bào)、建議的提出、并展開討論和評(píng)審。（5） 最高管理者應(yīng)親自或指定某職能部門編制管理評(píng)審計(jì)劃，規(guī)定評(píng)審的時(shí)間、目的、內(nèi)容、并對(duì)輸入信息的有關(guān)主管部門提出要求，要求其針對(duì)體系運(yùn)行的某一專題展開調(diào)查、搜集數(shù)據(jù)、監(jiān)視測(cè)量以及統(tǒng)計(jì)方面的工作，為管理評(píng)審的輸入做好準(zhǔn)備。（3） 管理評(píng)審的依據(jù)是相關(guān)方的期望，主要是顧客的期望、法律法規(guī)的要求，并考慮質(zhì)量概念的發(fā)展、新技術(shù)采用、市場(chǎng)戰(zhàn)略、社會(huì)需求和環(huán)境條件的變化等。但當(dāng)市場(chǎng)和組織內(nèi)部發(fā)生較大變化、連續(xù)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故或被顧客投訴時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審。 管理評(píng)審重點(diǎn)評(píng)審體系實(shí)施的效果（內(nèi)、外部審核的結(jié)果），過程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性，質(zhì)量事故及不良成本，顧客抱怨或投訴，糾正和預(yù)防措施及效果，以往管理評(píng)審改進(jìn)措施的完成情況及效果驗(yàn)證，其他方面的改進(jìn)建議等。管理評(píng)審將識(shí)別管理體系的充分性方面的問題。 管理體系持續(xù)的充分性 若組織管理體系的各過程不能夠得到充分的識(shí)別和控制、或資源配置不充分，就會(huì)導(dǎo)致過程的控制不充分、或某些過程失控，這樣的管理體系是不完整的。 上述變化必然帶來對(duì)組織管理體系的影響，有些可能導(dǎo)致質(zhì)量方針、目標(biāo)的變更。管理評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)組織管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。其措施應(yīng)能消除不符合產(chǎn)生的原因，不能只進(jìn)行糾正；e） 受審核部門自我驗(yàn)證糾正措施并記錄；f） 內(nèi)審員進(jìn)行糾正措施有效性的跟蹤驗(yàn)證，并完成驗(yàn)證報(bào)告；g） 內(nèi)審員將跟蹤驗(yàn)證結(jié)果寫出書面報(bào)告，交內(nèi)審管理部門。（3） 糾正措施跟蹤驗(yàn)證的執(zhí)行人 一般由原內(nèi)審員負(fù)責(zé)執(zhí)行，盡可能采用現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證的方式。嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的不符合項(xiàng)采用此方式；c） 下次審核時(shí)再驗(yàn)證。（2） 糾正措施跟蹤驗(yàn)證的方式a） 書面評(píng)審予以驗(yàn)證。 審核組長(zhǎng)： 質(zhì)量主管： 日期： 日期： 糾正措施的跟蹤驗(yàn)證內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)，由產(chǎn)生不符合項(xiàng)的部門采取糾正措施后，審核組或內(nèi)審的管理部門負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性予以驗(yàn)證。管理體系運(yùn)行情況總結(jié)及符合性、有效性結(jié)論：從審核結(jié)果的總體看來，管理體系運(yùn)行基本符合管理體系文件的要求，也基本符合《評(píng)審準(zhǔn)則》的要求，實(shí)施基本有效；檢測(cè)試驗(yàn)工作基本能夠按照文件和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定實(shí)施，檢測(cè)原始紀(jì)錄和檢測(cè)報(bào)告做到了準(zhǔn)確可靠，結(jié)論公正合理。另外審核組在檢查中還發(fā)現(xiàn)需要改進(jìn)完善的薄弱環(huán)節(jié)問題共32項(xiàng)，主要表現(xiàn)在文件控制、采購(gòu)控制、質(zhì)量記錄的填寫以及質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)考核等方面。分布基本均勻分散，均為一般性不合格，可見管理體系和檢測(cè)試驗(yàn)工作基本消除了落后面和死角。審核工作按照計(jì)劃集中審核了本公司所有責(zé)任人員和部門；所有與管理體系和檢測(cè)試驗(yàn)有關(guān)的場(chǎng)所，基本達(dá)到了“發(fā)現(xiàn)不合格并實(shí)施糾正，以確保管理體系的符合性、有效性和檢測(cè)工作的準(zhǔn)確可靠和公正性”的目的。審核范圍本公司所有與質(zhì)量和檢驗(yàn)試驗(yàn)有關(guān)的部門、人員和場(chǎng)所.審核依據(jù)《評(píng)審準(zhǔn)則》、適用的法律法規(guī)、管理體系文件和顧客投訴等。（1） 報(bào)告內(nèi)容a） 審核目的和范圍；審核準(zhǔn)則；b） 審核組成員；c） 審核實(shí)施情況；不符合項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析；d） 管理體系的評(píng)價(jià)意見及審核結(jié)論；e） 提出糾正措施要求；f） 審核報(bào)告發(fā)放范圍等。c） 一般末次會(huì)議的主要內(nèi)容：——— 感謝受審核部門對(duì)審核工作的支持與配合； ——— 重申審核目的、范圍、準(zhǔn)則，若范圍在審核過程中發(fā)生了修改，應(yīng)進(jìn)一步予以確認(rèn)； ——— 宣布不符合項(xiàng)報(bào)告； ——— 由被審核部門澄清或解釋不符合項(xiàng)，對(duì)于不同意見之處，審核員要耐心解說，如確屬判定有誤，應(yīng)實(shí)事求是地改正； ——— 說明審核抽樣的局限性，要求舉一反三和自我檢查； ——— 對(duì)管理體系的有效性做出評(píng)價(jià)意見，并提出審核結(jié)論； ——— 提出糾正措施要求；針對(duì)體系的薄弱環(huán)節(jié)提出改進(jìn)建議； ——— 宣布會(huì)議結(jié)束。內(nèi)審的結(jié)論一般包括以下方面： —— 本組織管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性和有效性如何？ —— 本組織的管理體系是否具備接受外審的條件？—— 本組織的管理體系有哪些方面還需要改進(jìn)？（8） 末次會(huì)議a） 末次會(huì)議的準(zhǔn)備工作 ——— 開好審核組的總結(jié)會(huì)；——— 將總結(jié)會(huì)得出的所有結(jié)果和結(jié)論向受審核部門進(jìn)行溝通，一般管理者代表應(yīng)參加，使受審核部門對(duì)審核組做出的審核發(fā)現(xiàn)，尤其是不符合項(xiàng)報(bào)告、審核結(jié)論有充分的理解并能夠接受，以便于后續(xù)工作的開展。b） 管理體系有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容 ——— 合格的審核發(fā)現(xiàn)匯總分析，充分肯定好的方面； ——— 不符合的審核發(fā)現(xiàn)匯總分析，按部門和條款做出矩陣表，根據(jù)分布情況，找出管理體系的薄弱環(huán)節(jié)； ——— 管理體系發(fā)展趨勢(shì)的分析，與以往審核結(jié)果和糾正措施的效果方面進(jìn)行比較，得出管理體系是進(jìn)步還是退步； ——— 產(chǎn)品的實(shí)物質(zhì)量狀況及發(fā)展趨勢(shì)；——— 質(zhì)量事故或投訴的處理情況； ——— 顧客和社會(huì)對(duì)本組織產(chǎn)品質(zhì)量的反映； ——— 領(lǐng)導(dǎo)和員工的質(zhì)量意識(shí)，匯總分析現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，與員工 接觸的感受，是否人人參與，人人按規(guī)定去做； ——— 組織自我改進(jìn)和自我完善QMS的意識(shí)和能力，主要從實(shí) 施內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施、持續(xù)改進(jìn)過程的能力和效果方面進(jìn)行評(píng)價(jià)與判定。審核員審核組長(zhǎng)部門負(fù)責(zé)人原因分析和擬采取的糾正措施： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 審核員： 日期：糾正措施效果的驗(yàn)證： 驗(yàn)證人員： 日期：（7） 審核結(jié)果的匯總分析與管理體系評(píng)價(jià)a） 審核組總結(jié)會(huì)。█ 審核組對(duì)提供的糾正行動(dòng)有效的證實(shí)資料進(jìn)行確認(rèn)。不合格依據(jù)： 不符合《評(píng)審準(zhǔn)則》《質(zhì)量手冊(cè)》（8）款的要求。d） 判定不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的原則 判定不符合的條款的基本原則是有利于受審核方理解，有利于采取糾正措施，促進(jìn)體系的改進(jìn)與完善?！缓细竦臈l款要判定確切。b） 不符合報(bào)告的內(nèi)容———受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；———審核員姓名，審核日期；———不合格事實(shí)的描述及判為不合格的理由；———不合格項(xiàng)的類型及程度；———不合格的條款；———不合格原因分析；———擬采取的糾正措施計(jì)劃；———糾正措施完成情況；———糾正措施驗(yàn)證。按不符合的性質(zhì)分為：—— 嚴(yán)重不符合：體系存在區(qū)域性或系統(tǒng)性不符合，違反相關(guān)法規(guī)，或后果嚴(yán)重的不符合；—— 一般不符合：局部的、影響輕微的不符合，易關(guān)閉的?！獙?shí)施性不符合：未按文件的規(guī)定實(shí)施。d） 審核證據(jù)可以是定性的，如員工的質(zhì)量意識(shí)；也可以是定量的，如產(chǎn)品特性或設(shè)備精度等。g） 記錄：對(duì)象、事實(shí)、人員、時(shí)間、地點(diǎn)、憑證（表單的編號(hào)）（5） 審核證據(jù)——與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。d） 聆聽的技巧：———表情——誠(chéng)懇服務(wù)、虛心請(qǐng)教、與人為善；———插話——遵循多聽少說的原則，盡量少插話；當(dāng)對(duì)方離題太遠(yuǎn)、情緒緊張、似有顧慮時(shí)可插話進(jìn)行開導(dǎo)； e） 查閱方式： ———查活動(dòng) 查文件如何規(guī)定的，查完成這項(xiàng)結(jié)果的記錄，將兩者對(duì)照做出評(píng)價(jià)，該項(xiàng)活動(dòng)的符合性和有效性；———文件 符合性、有效性、可操作性；———記錄 客觀性、完整性、可追溯性。（4） 審核方法與技巧a） 信息的來源：記錄、文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí)和現(xiàn)象，與當(dāng)事人的談話；b） 審核的方法：?jiǎn)?、查、看、記；c） 提問的方式：———封閉式：回答“是”或“否”不解釋；———開放式：允許自主表達(dá)或解釋根據(jù)檢查表提問但不死板，認(rèn)真聽，認(rèn)真記，及時(shí)抓住信息的線索。a） 審核組長(zhǎng)要控制好審核的全過程———控制審核計(jì)劃，審核計(jì)劃不能隨意更改；———控制審核進(jìn)度，按計(jì)劃完成審核任務(wù)；———控制審核氣氛，不要使受審核人過于緊張；———控制審核的客觀性，以審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)為依據(jù)，防止憑主觀想象；———控制好審核紀(jì)律，不在審核現(xiàn)場(chǎng)宣布不符合項(xiàng)，不在審核現(xiàn)場(chǎng)說三道四；———組織好審核組會(huì)議，包括每日的會(huì)議和審核總結(jié)會(huì)議；———控制審核結(jié)果，不合格項(xiàng)及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。c） 要求———時(shí)間控制在30分鐘以內(nèi)；———請(qǐng)管理者代表講話，說明這次審核的重要性，要求各部門正確對(duì)待審核，有不合格項(xiàng)一定要采取糾正措施等；———會(huì)議做好記錄，出席人員應(yīng)簽名等。———確認(rèn)審核實(shí)施計(jì)劃；———由審核組對(duì)審核活動(dòng)的有關(guān)事項(xiàng)作出說明；———澄清受審核部門提出的問題。 內(nèi)部審核的實(shí)施（1） 審核實(shí)施的基本步驟與內(nèi)容：a）召開首次會(huì)議；b）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；c）確定不合格項(xiàng)和編寫不合格報(bào)告；d）匯總分析審核結(jié)果；e）編寫審核報(bào)告；f）召開末次會(huì)議。對(duì)已發(fā)出報(bào)告的實(shí)質(zhì)性修改，是否以追加文件或更換報(bào)告的形式實(shí)施，是否包括如下聲明：“對(duì)報(bào)告的補(bǔ)充，系列號(hào)……（或其他標(biāo)識(shí)）”，或其他等效的文字形式。分包方應(yīng)以書面或電子方式報(bào)告結(jié)果。（續(xù)頁(yè)） 內(nèi)審檢查表 共6頁(yè)第6頁(yè)手冊(cè)條款審 核 要 點(diǎn)檢 查 記 錄Y/N當(dāng)需對(duì)檢測(cè)結(jié)果做出說明的，報(bào)告中還可包括下列內(nèi)容：a) 對(duì)檢測(cè)方法的偏離、增添或刪節(jié)，以及特定檢測(cè)條件信息；b) 符合（或不符合）要求和/或規(guī)范的聲明；c) 當(dāng)不確定度與檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶有要求，或不確定度影響到對(duì)結(jié)果符合性的判定時(shí)，報(bào)告中還需要包括不確定度的信息；d) 特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息對(duì)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告需要做出說明的，報(bào)告中還可包括下列內(nèi)容：a) 抽樣日期；b) 與抽樣方法或程序有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以及對(duì)這些規(guī)范的偏離、增添或刪節(jié)；c) 抽樣位置，包括任何簡(jiǎn)圖、草圖或照片；d) 抽樣人；e）列出所用的抽樣計(jì)劃；f）抽樣過程中可能影響檢測(cè)結(jié)果解釋的環(huán)境條件的詳細(xì)信息。報(bào)告是否使用法定計(jì)量單位。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)， 當(dāng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控