【正文】 結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、真實(shí)。報(bào)告是否使用法定計(jì)量單位。檢測(cè)報(bào)告應(yīng)至少包括下列信息：a) 標(biāo)題；b) 實(shí)驗(yàn)室的名稱和地址，以及與實(shí)驗(yàn)室地址不同的檢測(cè)的地點(diǎn)；c) 檢測(cè)報(bào)告的唯一性標(biāo)識(shí)（如系列號(hào)）和每一頁上的標(biāo)識(shí)，以及報(bào)告結(jié)束的清晰標(biāo)識(shí)；d) 客戶的名稱和地址（必要時(shí)）；e) 所用標(biāo)準(zhǔn)或方法的識(shí)別；f) 樣品的狀態(tài)描述和標(biāo)識(shí)；g) 樣品接收日期和進(jìn)行檢測(cè)的日期（必要時(shí)）；h) 如與結(jié)果的有效性或應(yīng)用相關(guān)時(shí)，所用抽樣計(jì)劃的說明；i) 檢測(cè)的結(jié)果；j) 檢測(cè)人員及其報(bào)告批準(zhǔn)人簽字或等效的標(biāo)識(shí)；k) 必要時(shí)，結(jié)果僅與被檢測(cè)樣品有關(guān)的聲明。（續(xù)頁） 內(nèi)審檢查表 共6頁第6頁手冊(cè)條款審 核 要 點(diǎn)檢 查 記 錄Y/N當(dāng)需對(duì)檢測(cè)結(jié)果做出說明的，報(bào)告中還可包括下列內(nèi)容：a) 對(duì)檢測(cè)方法的偏離、增添或刪節(jié)，以及特定檢測(cè)條件信息；b) 符合（或不符合）要求和/或規(guī)范的聲明；c) 當(dāng)不確定度與檢測(cè)結(jié)果的有效性或應(yīng)用有關(guān)，或客戶有要求，或不確定度影響到對(duì)結(jié)果符合性的判定時(shí)，報(bào)告中還需要包括不確定度的信息；d) 特定方法、客戶或客戶群體要求的附加信息對(duì)含抽樣的檢測(cè)報(bào)告需要做出說明的，報(bào)告中還可包括下列內(nèi)容：a) 抽樣日期；b) 與抽樣方法或程序有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，以及對(duì)這些規(guī)范的偏離、增添或刪節(jié)；c) 抽樣位置，包括任何簡(jiǎn)圖、草圖或照片；d) 抽樣人；e）列出所用的抽樣計(jì)劃；f）抽樣過程中可能影響檢測(cè)結(jié)果解釋的環(huán)境條件的詳細(xì)信息。檢測(cè)報(bào)告中含分包結(jié)果的，這些結(jié)果應(yīng)予清晰標(biāo)明。分包方應(yīng)以書面或電子方式報(bào)告結(jié)果。當(dāng)用電話、電傳、傳真或其他電子/電磁方式傳送檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)滿足本準(zhǔn)則的要求。對(duì)已發(fā)出報(bào)告的實(shí)質(zhì)性修改，是否以追加文件或更換報(bào)告的形式實(shí)施，是否包括如下聲明：“對(duì)報(bào)告的補(bǔ)充，系列號(hào)……（或其他標(biāo)識(shí)）”，或其他等效的文字形式。報(bào)告修改是否滿足本準(zhǔn)則的所有要求，若有必要發(fā)新報(bào)告時(shí)，是否有唯一性標(biāo)識(shí)，并注明所替代的原件。 內(nèi)部審核的實(shí)施（1） 審核實(shí)施的基本步驟與內(nèi)容：a）召開首次會(huì)議；b）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；c）確定不合格項(xiàng)和編寫不合格報(bào)告；d）匯總分析審核結(jié)果；e）編寫審核報(bào)告；f）召開末次會(huì)議。（2） 首次會(huì)議a）目的——（向受審核方介紹此次審核的目的和安排）?！_認(rèn)審核實(shí)施計(jì)劃；———由審核組對(duì)審核活動(dòng)的有關(guān)事項(xiàng)作出說明；———澄清受審核部門提出的問題。b） 內(nèi)容——審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，講話的內(nèi)容可能包括：———審核的目的和審核范圍；———審核的準(zhǔn)則；———審核組成員；———審核的日期及審核的日程安排；———簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；———在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)系；———澄清審核計(jì)劃中不明確或需調(diào)整的內(nèi)容。c） 要求———時(shí)間控制在30分鐘以內(nèi)；———請(qǐng)管理者代表講話，說明這次審核的重要性，要求各部門正確對(duì)待審核，有不合格項(xiàng)一定要采取糾正措施等；———會(huì)議做好記錄，出席人員應(yīng)簽名等。（3） 現(xiàn)場(chǎng)審核——（是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，要重點(diǎn)作好）。a） 審核組長(zhǎng)要控制好審核的全過程———控制審核計(jì)劃，審核計(jì)劃不能隨意更改；———控制審核進(jìn)度，按計(jì)劃完成審核任務(wù)；———控制審核氣氛，不要使受審核人過于緊張；———控制審核的客觀性，以審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)為依據(jù)，防止憑主觀想象；———控制好審核紀(jì)律，不在審核現(xiàn)場(chǎng)宣布不符合項(xiàng)，不在審核現(xiàn)場(chǎng)說三道四；———組織好審核組會(huì)議，包括每日的會(huì)議和審核總結(jié)會(huì)議；———控制審核結(jié)果，不合格項(xiàng)及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。b） 審核組在審核中應(yīng)注意的事項(xiàng)———要相信樣本，選擇樣本要有代表性，應(yīng)隨機(jī)抽樣；———要依靠檢查表，若要偏離，必須小心謹(jǐn)慎；———要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找審核證據(jù)；———當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度；———與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)；———始終保持客觀、公正和禮貌。（4） 審核方法與技巧a） 信息的來源：記錄、文件、現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí)和現(xiàn)象，與當(dāng)事人的談話；b） 審核的方法：?jiǎn)枴⒉?、看、記；c） 提問的方式：———封閉式：回答“是”或“否”不解釋；———開放式：允許自主表達(dá)或解釋根據(jù)檢查表提問但不死板，認(rèn)真聽，認(rèn)真記，及時(shí)抓住信息的線索?！_放式與封閉式提問相結(jié)合：常用提問用語：怎么樣？什么？何時(shí)？誰？為什么？請(qǐng)告訴我等。d） 聆聽的技巧：———表情——誠(chéng)懇服務(wù)、虛心請(qǐng)教、與人為善；———插話——遵循多聽少說的原則，盡量少插話；當(dāng)對(duì)方離題太遠(yuǎn)、情緒緊張、似有顧慮時(shí)可插話進(jìn)行開導(dǎo)； e） 查閱方式： ———查活動(dòng) 查文件如何規(guī)定的，查完成這項(xiàng)結(jié)果的記錄，將兩者對(duì)照做出評(píng)價(jià)，該項(xiàng)活動(dòng)的符合性和有效性；———文件 符合性、有效性、可操作性；———記錄 客觀性、完整性、可追溯性。f） 觀察：現(xiàn)場(chǎng)觀察質(zhì)量活動(dòng)、產(chǎn)品、資源、環(huán)境的控制狀態(tài)和效果，產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、狀態(tài)的標(biāo)識(shí)、生產(chǎn)環(huán)境、檢測(cè)環(huán)境、貯存環(huán)境記錄和文件的保管情況，生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備的狀態(tài)，生產(chǎn)和檢測(cè)人員的操作狀態(tài)。g） 記錄：對(duì)象、事實(shí)、人員、時(shí)間、地點(diǎn)、憑證（表單的編號(hào)）（5） 審核證據(jù)——與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。a） 能被證實(shí)的信息可以成為審核證據(jù)；不能證實(shí)的、主觀分析、推斷、預(yù)測(cè)要發(fā)生的事不能成為審核證據(jù)；b） 被審核活動(dòng)的責(zé)任人、對(duì)被審核質(zhì)量活動(dòng)負(fù)有責(zé)任的人的談話可以成為審核證據(jù)；而傳聞、陪同人員或其他與被審核的質(zhì)量活動(dòng)無關(guān)人員的談話不能成為審核證據(jù)；c） 現(xiàn)行有效的管理體系文件中的規(guī)定和記錄可以成為證明當(dāng)前質(zhì)量活動(dòng)的審核證據(jù)；已作廢的文件中的規(guī)定或擅自修改過的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量活動(dòng)的審核證據(jù)。d） 審核證據(jù)可以是定性的，如員工的質(zhì)量意識(shí)；也可以是定量的，如產(chǎn)品特性或設(shè)備精度等。（6） 不符合項(xiàng)的確定和不符合項(xiàng)報(bào)告的編寫a） 不符合的類型按不符合的形式分為：——體系性不符合：體系文件與有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求不符合。——實(shí)施性不符合：未按文件的規(guī)定實(shí)施?！Ч圆环希簩?shí)施不認(rèn)真、糾正措施實(shí)施后未能達(dá)到規(guī)定要求。按不符合的性質(zhì)分為：—— 嚴(yán)重不符合：體系存在區(qū)域性或系統(tǒng)性不符合，違反相關(guān)法規(guī)，或后果嚴(yán)重的不符合；—— 一般不符合：局部的、影響輕微的不符合，易關(guān)閉的?！?觀察項(xiàng)：尚未構(gòu)成不符合，但有變成不符合的趨勢(shì)，口頭提出，引起注意。b） 不符合報(bào)告的內(nèi)容———受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；———審核員姓名，審核日期；———不合格事實(shí)的描述及判為不合格的理由；———不合格項(xiàng)的類型及程度；———不合格的條款；———不合格原因分析；———擬采取的糾正措施計(jì)劃；———糾正措施完成情況；———糾正措施驗(yàn)證。c） 編寫不符合報(bào)告注意事項(xiàng)———不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體，包含時(shí)間、地方、何人執(zhí)行此事或在場(chǎng)、發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細(xì)節(jié)，如圖號(hào)、數(shù)量、設(shè)備名稱等，總之，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，內(nèi)容應(yīng)具有可查性，口頭信息應(yīng)有旁證，文字要簡(jiǎn)練；另外判為不符合的理由要在事實(shí)描述中自然帶出； ———不合格項(xiàng)的類型及程度判定要準(zhǔn)確。———不合格的條款要判定確切。否則糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。d） 判定不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的原則 判定不符合的條款的基本原則是有利于受審核方理解，有利于采取糾正措施，促進(jìn)體系的改進(jìn)與完善。 不合格項(xiàng)報(bào)告 受審核部門/人員部門負(fù)責(zé)人審 核 員A審 核 日 期2007年8月10日不合格事實(shí)描述： 查檢測(cè)儀器設(shè)備的使用情況，提供不出設(shè)備使用人員被授權(quán)的文件。不合格依據(jù)： 不符合《評(píng)審準(zhǔn)則》《質(zhì)量手冊(cè)》（8）款的要求。不合格性質(zhì)： □ 嚴(yán)重 █ 一般對(duì)糾正行動(dòng)的要求： █ 制定糾正措施并予以實(shí)施 █ 糾正要求完成時(shí)間： 2007年8月14日之前驗(yàn)證方式： □ 審核組對(duì)糾正措施計(jì)劃的可行性及糾正措施實(shí)施證實(shí)資料進(jìn)行評(píng)價(jià)并在下次現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)跟蹤驗(yàn)證實(shí)施的有效性。█ 審核組對(duì)提供的糾正行動(dòng)有效的證實(shí)資料進(jìn)行確認(rèn)?！? 審核組于現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束 5 日后對(duì)糾正措施實(shí)施和糾正的有效性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。審核員審核組長(zhǎng)部門負(fù)責(zé)人原因分析和擬采取的糾正措施： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 審核員： 日期：糾正措施效果的驗(yàn)證： 驗(yàn)證人員： 日期：（7） 審核結(jié)果的匯總分析與管理體系評(píng)價(jià)a） 審核組總結(jié)會(huì)。末次會(huì)議前，組長(zhǎng)主持召開總結(jié)會(huì)：——— 對(duì)照審核目標(biāo)，匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)和其他信息； ——— 確定不符合項(xiàng)，不符合項(xiàng)的數(shù)量及性質(zhì)，編制“不符合項(xiàng)分布表”，匯總不符合項(xiàng)的總數(shù)與分布情況； ——— 做出審核結(jié)論和對(duì)管理體系的評(píng)價(jià)意見，盡可能達(dá)成一致； ——— 審核目標(biāo)中有規(guī)定時(shí)，要準(zhǔn)備對(duì)管理體系改進(jìn)提出建議； ——— 討論和確定有關(guān)不符合項(xiàng)跟蹤驗(yàn)證的要求和安排。b） 管理體系有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容 ——— 合格的審核發(fā)現(xiàn)匯總分析，充分肯定好的方面； ——— 不符合的審核發(fā)現(xiàn)匯總分析，按部門和條款做出矩陣表，根據(jù)分布情況，找出管理體系的薄弱環(huán)節(jié)； ——— 管理體系發(fā)展趨勢(shì)的分析，與以往審核結(jié)果和糾正措施的效果方面進(jìn)行比較，得出管理體系是進(jìn)步還是退步； ——— 產(chǎn)品的實(shí)物質(zhì)量狀況及發(fā)展趨勢(shì)；——— 質(zhì)量事故或投訴的處理情況； ——— 顧客和社會(huì)對(duì)本組織產(chǎn)品質(zhì)量的反映； ——— 領(lǐng)導(dǎo)和員工的質(zhì)量意識(shí)，匯總分析現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，與員工 接觸的感受，是否人人參與，人人按規(guī)定去做； ——— 組織自我改進(jìn)和自我完善QMS的意識(shí)和能力，主要從實(shí) 施內(nèi)審、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施、持續(xù)改進(jìn)過程的能力和效果方面進(jìn)行評(píng)價(jià)與判定。c） 對(duì)管理體系的評(píng)價(jià)意見 在經(jīng)過上述的匯總分析后，審核組要從四個(gè)方面管理體系運(yùn)行的有效性做出總體評(píng)價(jià)： ——— 管理體系文件是否符合《評(píng)審準(zhǔn)則》標(biāo)準(zhǔn)的要求？包括各部門的支持性文件是否與本組織的情況適宜/是否具有可操作性？方針、目標(biāo)是否適合組織的實(shí)際？是否在實(shí)現(xiàn)中？ ——— 管理體系的各項(xiàng)規(guī)定是否得到了實(shí)施和保持？資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境能否滿足規(guī)定的要求？各項(xiàng)活動(dòng)能否滿足要求？——— 管理體系運(yùn)行的結(jié)果是否有效？員工和管理者的意識(shí)是否得到提高？產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量水平是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)？顧客的滿意程度如何？質(zhì)量目標(biāo)和各職能層次的指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何？ ——— 管理體系自我完善、自我改進(jìn)機(jī)制是否建立和健全？?jī)?nèi)審是否按規(guī)定實(shí)施和保持？管理評(píng)審能否實(shí)現(xiàn)并確保定期對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)？糾正措施和預(yù)防措施是否得到保持并收到相應(yīng)的效果？體系的運(yùn)行效果是否得到了持續(xù)改？d） 審核結(jié)論 審核結(jié)論是在考慮了審核目標(biāo)，并對(duì)所有審核發(fā)現(xiàn)匯總分析后得出的結(jié)論性意見。內(nèi)審的結(jié)論一般包括以下方面： —— 本組織管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性和有效性如何？ —— 本組織的管理體系是否具備接受外審的條件？—— 本組織的管理體系有哪些方面還需要改進(jìn)？（8） 末次會(huì)議a） 末次會(huì)議的準(zhǔn)備工作 ——— 開好審核組的總結(jié)會(huì)；——— 將總結(jié)會(huì)得出的所有結(jié)果和結(jié)論向受審核部門進(jìn)行溝通，一般管理者代表應(yīng)參加，使受審核部門對(duì)審核組做出的審核發(fā)現(xiàn)，尤其是不符合項(xiàng)報(bào)告、審核結(jié)論有充分的理解并能夠接受，以便于后續(xù)工作的開展。b） 末次會(huì)議是一次正式的會(huì)議，其目的是： ——— 向受審核方介紹審核情況，使其理解并予確認(rèn)； ——— 報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)（重點(diǎn)是不符合項(xiàng)）和審核結(jié)論； ——— 提出后續(xù)工作要求（糾正措施、跟蹤審核等）； ——— 結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。c） 一般末次會(huì)議的主要內(nèi)容：——— 感謝受審核部門對(duì)審核工作的支持與配合； ——— 重申審核