【正文】 所在企業(yè)遇有突發(fā)性重大事件，或具有相當(dāng)機(jī)密性的事件發(fā)生，可以直接向公司分管副總經(jīng)理或總經(jīng)。 40 第三十四條 所在企業(yè)的月度性財(cái)務(wù)報(bào)表、工程進(jìn)度報(bào)表等，由外派人員直接分別送交公司財(cái)務(wù)部門(mén)和工程管理部門(mén)。 第三十二條 所有外派人員的人事管理，包括其任免、考評(píng)、 獎(jiǎng)懲和工資待遇等事項(xiàng)，均由公司人力資源 中心 負(fù)責(zé)。 第三十條 外派人員參照《億利資源集團(tuán)公司績(jī)效考核方案》確定其考核等級(jí)（即優(yōu)秀、合格、需改進(jìn)、不合格），其結(jié)果必須提交集團(tuán)公司薪酬績(jī)效考評(píng)委員會(huì)審批。 第二十九條 考核內(nèi)容由三部分組成，其中履行崗位職責(zé)、完成工作目標(biāo)情況占 60%，定期匯報(bào)工作情況占 10%，基本素質(zhì)測(cè)評(píng)占 30%。 第二十七條 外派人員的績(jī)效考核每半年一次：一是對(duì)其績(jī)效有否決意見(jiàn)；二是根據(jù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)決定去留升降。 第二十五條 外派人員的績(jī)效工資和績(jī)效考核仍由派駐單位實(shí)施。 第六章 工資福利 第二十三條 根據(jù)外派人員專(zhuān)職與兼職、子公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)等不同情況，實(shí)行專(zhuān)門(mén)管理。 第二十一條 公司外派董事、監(jiān)事，如有發(fā)現(xiàn)其他投資方派出董事或高級(jí)管理人員有違反《公司法》、企業(yè)“章程”或董事會(huì)決議之行為的，應(yīng)立即向所在企業(yè)董事長(zhǎng)反映意見(jiàn)并要求解決或處理；在董 38 事長(zhǎng)合理的調(diào)查答復(fù)期內(nèi)，不得隨意干預(yù)、影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)；董事長(zhǎng)不予答復(fù)或處理的，公司外派董事、監(jiān)事應(yīng)按《公司法》或企業(yè)“章程”規(guī)定程序提議召開(kāi)臨時(shí)股東（大）會(huì)或董事會(huì)處理相關(guān)問(wèn)題。 相關(guān)外派人員必須認(rèn)真出席上述重要會(huì)議：會(huì)前及時(shí)索取有關(guān)文字材料，詳細(xì)了解會(huì)議將要討論的問(wèn)題和對(duì)經(jīng)營(yíng)決策有重大影響的相關(guān)情況，形成自己的意見(jiàn)；有特殊重要決定需要表決，又超出自身授權(quán)范圍的，應(yīng)立即與公司職能部門(mén)聯(lián)系，或向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；有多名外派人員的，應(yīng)先內(nèi)部形成一致意見(jiàn)；問(wèn)題重大或一時(shí)無(wú)法形成一致意見(jiàn)的，應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)，召集公司內(nèi)部預(yù)備會(huì)議以統(tǒng)一意見(jiàn)。 第十九條 重要會(huì)議。 第十八條 特別報(bào)告。外派人員每季度書(shū)面匯報(bào)一次，每半年參加一次集團(tuán)公司組織的績(jī)效考核（述職報(bào)告），其中 外派財(cái)務(wù)人員按照財(cái)務(wù)系統(tǒng)要求進(jìn)行，所在企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、工程進(jìn)度情況，須由相關(guān)外派人員按月向公司匯報(bào)、提交。 第五章 報(bào)告制度 第十五條 公司對(duì)外派人員建立定期、定向聯(lián)系匯報(bào)制度，保障母子公司信息暢通。 第十三條 外派董事、監(jiān)事等兼職人員，必須定期到所在企業(yè)實(shí)地了解情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，按程序匯報(bào)處理。 第十條 外派人員必須履行盡職義務(wù)，具體包括： 35 （一） 認(rèn)真完成所 在企業(yè)安排的分內(nèi)工作，積極參加各類(lèi)相關(guān)活動(dòng)； （二） 按規(guī)定定期向公司匯報(bào)所在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并依照相關(guān)程序提出處理意見(jiàn)； （三） 在日常工作及重大事項(xiàng)決策事務(wù)中，必須表現(xiàn)出與自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)相匹配的水準(zhǔn)； 第十一條 外派人員必須自覺(jué)遵守以下工作紀(jì)律 （一） 不得向公司虛報(bào)或瞞報(bào)所在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理情況； （二） 未經(jīng)授權(quán)，不得以公司產(chǎn)權(quán)代表或全權(quán)代表的身份開(kāi)展活動(dòng)； （三） 不得超越自身任職權(quán)限直接干預(yù)所在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； （四） 不得對(duì)外泄露公司和所在企業(yè)的商業(yè)機(jī)密； （五） 不得在公司系統(tǒng)以外 兼任與自身業(yè)務(wù)相關(guān)的任何職務(wù)； （六） 不得利用職務(wù)和身份便利謀取私利，不得為其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人謀取非正當(dāng)利益； （七） 不得在所在企業(yè)安插親屬，不得向所在企業(yè)攤派、報(bào)銷(xiāo)不合理費(fèi)用等。 第三章 選派程序 第七條 對(duì)擬外派出任的人員嚴(yán)格按《億利資源集團(tuán)公司人事任免流程》進(jìn)行任免； 第八條 公司對(duì)外派人員實(shí)行定期輪換制，其中財(cái)務(wù)人員最多三年輪換一次，其他人員最多四年輪換一次。 （二） 具有所任職崗位所要求的學(xué)歷、職稱(chēng)和工作經(jīng)歷。 第五條 外派監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、工程監(jiān)理等具有監(jiān)督職能崗位的人員，除符合第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格： （一） 三年以上企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)； （二） 在公司有兩年以上工作經(jīng)歷； （三） 具有與本崗位工作性質(zhì)相關(guān)的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律、工程技術(shù)和企業(yè)管理等學(xué)歷、職稱(chēng)或管理經(jīng)驗(yàn)。 第二章 外派人員任職資格 第三條 外派人員必須具備以下任職資格： （一） 忠誠(chéng)于所從事的事業(yè)，原則性強(qiáng)，具有敬業(yè)精神； （二） 專(zhuān)業(yè)知識(shí)豐富，合作、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)； （三） 熟悉《公司法》、《公司章程》及發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針，以及所在企業(yè)的章程及其他相關(guān)規(guī)章制度等； （四） 已在公司從事相關(guān)工作滿二年以上，與公司簽有三年以上的聘用合同。 33 億利資源集團(tuán)公司外派董事、監(jiān)事及高管人員管理規(guī)定 第一章 總則 第一條 為明確公司外派董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（總經(jīng)理助理以上人員）的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范其行為，依法維護(hù)公司合法權(quán)益，保障并促使所在子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中華 人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》，特制定本規(guī)定。 第五條 集團(tuán)公司人力資源中心將對(duì)五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體上報(bào)的各類(lèi)報(bào)表匯總，并進(jìn)行人員結(jié)構(gòu)的分析后經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審核簽字報(bào)集團(tuán)公司高層領(lǐng)導(dǎo)，以便及時(shí)掌握人事信息。 第四條 人事報(bào)表統(tǒng)一以電子版的形式上報(bào)，如遇特殊情況不能以電子版形式上報(bào)，需提前與集團(tuán)人力資源中心取得聯(lián)系，通過(guò)其它形式上報(bào)。（報(bào)表格式詳見(jiàn)億利 OA“公司通告”） 第三條 人力資源月、季、年報(bào)表（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人事月 /季報(bào)表）必須按規(guī)定時(shí)間上報(bào)，人事月度報(bào)表要求在每月 30 日前上報(bào)，人事季度報(bào)表要求在每季度末最后一天前上報(bào)，人事年度報(bào)表要求在每年1 月 20 日前上報(bào)。 31 億利資源集團(tuán)公司人事報(bào)表管理辦法 第一章 總則 第一條 為了進(jìn) 一步提高億利資源集團(tuán)公司人力資源管理效率，及時(shí)掌握人力資源信息，確保信息的及時(shí)性、準(zhǔn)確性，使人力資源管理工作逐步納入規(guī)范化、程序化、制度化軌道，特制定本辦法。 第十條 外部借調(diào) 外單位借用我集團(tuán)公司員工，須經(jīng)集團(tuán)公司、億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)人力資源管理部門(mén)及其分管領(lǐng)導(dǎo)同意，并簽訂借用協(xié)議書(shū)。 第四章 員工借調(diào) 第九條 內(nèi)部借調(diào) 集團(tuán)公司、億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)、沙產(chǎn)業(yè)、煤炭事業(yè)部之間借用員工時(shí)，借用單位提出書(shū)面申請(qǐng)，填寫(xiě)人員借用申請(qǐng)書(shū)，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)、沙產(chǎn)業(yè)、煤炭事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，報(bào)集團(tuán)人力資源中心審核備案；工作結(jié)束后仍回原單位。 億利科技股份公司、金威建設(shè)集團(tuán)、 沙產(chǎn)業(yè)、煤炭事業(yè)部?jī)?nèi)部員工辭退須經(jīng)人力資源部門(mén)和員工所在公司工會(huì)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，報(bào)集團(tuán)人力資源中心備案。 審批權(quán)限： 集團(tuán)公司本部各部門(mén)辭退員工，須經(jīng)集團(tuán)公司工會(huì)和人力資源中心審核，分管總裁批準(zhǔn)后執(zhí)行。 （ 三 ）對(duì)集團(tuán)公司、全資子公司、 分公司、控股公司核心層、關(guān)鍵層員工的辭退，審計(jì)部門(mén)必須對(duì)其進(jìn)行離職審計(jì)，并提出審計(jì)意見(jiàn) ,由人力資源部門(mén)辦理有關(guān)手續(xù)。在未獲批準(zhǔn)前不得擅自辭退員工。 第八條 辭退：公司對(duì)違法、違紀(jì)員工、一個(gè)工作年度內(nèi)工作績(jī)效差的員工有辭退的權(quán)利。 （ 二 ）全資子公司、分公司、控股公司核心層、關(guān)鍵層員工辭職時(shí)，審計(jì)部門(mén)對(duì)其進(jìn)行離職審計(jì)，并提出意見(jiàn)。 （ 一 ）原則上員工辭職需提前三十日提交辭職報(bào)告，同時(shí)填寫(xiě)《員工辭職申請(qǐng)表》，按審批權(quán)限逐級(jí)批復(fù)。 第三章 員工解除勞動(dòng)合同 第六條 員工解除勞動(dòng)合同分為辭職及辭退兩種。 集團(tuán)公司總部員工（包括財(cái)務(wù)系統(tǒng)人員）調(diào)動(dòng)須經(jīng)調(diào)入、調(diào)出部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后報(bào)人力資源中心核準(zhǔn)，呈報(bào)分管總裁審批； 28 五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體核心崗位及專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的調(diào)動(dòng)，須經(jīng)調(diào)入、調(diào)出單位主要負(fù)責(zé)人同意后，報(bào)集 團(tuán)人力資源中心核準(zhǔn)備案。 第五條 任何部門(mén)和個(gè)人均不得擅自接收、調(diào)動(dòng)人員。 第四條 員工內(nèi)部調(diào)動(dòng) 集團(tuán)公司內(nèi)部員工調(diào)動(dòng)，須填寫(xiě)《人事調(diào)動(dòng)通知單》，按管理層級(jí)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)后方可辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)，被調(diào) 動(dòng)員工須持《員工晉升 /內(nèi)部調(diào)動(dòng)審批表》和《工作交接清單》結(jié)清公務(wù)、財(cái)務(wù)帳務(wù)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)前往調(diào)入部門(mén)報(bào)到。 第二章 員工調(diào)整 第二條 調(diào)整原則 員工的調(diào)整必須本著“公正、公平、公開(kāi)”的原則，凡屬關(guān)鍵崗位任職人員的調(diào)整，必須經(jīng)人力資源部門(mén)進(jìn)行嚴(yán)格審查，方可調(diào)整。經(jīng)集團(tuán)公司人力資源中心會(huì)同集團(tuán)公司黨委、督審委、工會(huì)考察評(píng)估，若符合任命條件，由董事會(huì)委任，所在公司董事會(huì)履行程序； 層級(jí)三：五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體總經(jīng)理由集團(tuán)公司總裁提名、五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體副總經(jīng)理（總監(jiān)、總經(jīng)理助理）由五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體總經(jīng)理提名、五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由集團(tuán)分管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)提名，經(jīng)集團(tuán)公司人力資源中心會(huì)同集團(tuán)公司黨委、督審委、工會(huì)考察評(píng)估，若符合任命條件，由集團(tuán)公司 總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)公司示通過(guò)后任免，由五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體人力資源部辦理相關(guān)手續(xù)； 層級(jí)四：集團(tuán)公司部門(mén)經(jīng)理由分管總裁提名、集團(tuán)公司部門(mén)副經(jīng)理由部門(mén)經(jīng)理提名，集團(tuán)公司人力資源中心會(huì)同集團(tuán)公司黨委、督審委、工會(huì)考察評(píng)估，若符合任命條件，由總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)任命，集團(tuán)公司人力資源中心辦理相關(guān)手續(xù)； 層級(jí)五：五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體部門(mén)經(jīng)理由五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體總經(jīng)理提名、五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體部門(mén)副經(jīng)理由部門(mén)經(jīng)理提名，五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體人力資源部與同級(jí)黨組織、工會(huì)及集團(tuán)督審委考察評(píng)估，若符合任命條件，由總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)任命，公示通過(guò)后由五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體人力資源部辦 理相關(guān)手續(xù)，并報(bào)集團(tuán)公司人力資源中心備案； 層級(jí)六：三級(jí)公司經(jīng)理由五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體總經(jīng)理提名、三級(jí)公司副經(jīng)理由三級(jí)公司經(jīng)理提名，五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體人力資源部與同級(jí)黨組織、工會(huì)及集團(tuán)督審委考察評(píng)估，若符合任命條件，由總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)任命，所在公司董事會(huì)履行程序，公示通過(guò)后由五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體人力資源部辦理相關(guān)手續(xù)，并報(bào)集團(tuán)公司人力資源中心 備 27 億利資源集團(tuán)公司人事調(diào)配管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了確保集團(tuán)公司人力資源的合理使用，規(guī)范集團(tuán)公司人事管理操作程序，使人力資源管理工作納入規(guī)范化、秩序化軌道，依據(jù)《 勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》及集團(tuán)公司相關(guān)管理制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定此辦法。 三、人事任免流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)說(shuō)明 三級(jí)公司經(jīng)理 三級(jí)公司副經(jīng)理 公示 五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體人力資源部與同級(jí)黨組織、工會(huì)、集團(tuán)督審委 總經(jīng)理辦公會(huì) 所在公司董事會(huì)公示 五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體人力資源部 集團(tuán)人力資源中心 11 五大經(jīng)營(yíng)實(shí)體總經(jīng)理 三級(jí)公司經(jīng)理 26 層級(jí)一：專(zhuān)業(yè)委員會(huì)成員、集團(tuán)總裁、集團(tuán) CFO由集團(tuán)公司董事長(zhǎng)提名，集團(tuán)（高級(jí)）副總裁、集團(tuán)總裁由集團(tuán)公司總裁提名。 23 億利資源集團(tuán)公司人事任免流程 任免 提名 考察評(píng)估 任命 任免 提名 任免 提名 考察 評(píng)估 委任 履行程序 專(zhuān)業(yè)委員會(huì)成員 集團(tuán)總裁 集團(tuán)（高級(jí)）副總裁 集團(tuán)總監(jiān) 外派董事長(zhǎng) 外派副總經(jīng)理 外派董事 外派總經(jīng)理 外派財(cái)務(wù)總監(jiān)（負(fù)責(zé)人） 董事會(huì) 總裁 辦公會(huì) 集團(tuán)人力資源中心會(huì)同黨委、督審委、工會(huì) 董事會(huì)辦公室 董事會(huì) 所在公司董事會(huì) 11 11 集團(tuán)董事長(zhǎng) 集團(tuán)總裁 集團(tuán)總裁 分管總裁 接下頁(yè) 執(zhí)行董事 24