信用社銀行工作人員違反規(guī)章制度行為經(jīng)濟處罰辦法(參考版)
2025-06-03 22:12本頁面
【正文】 。第一百三十九條 第一百三十八條 第一百三十七條 第一百三十六條 附則第一百三十五條 經(jīng)濟處罰收入統(tǒng)一在聯(lián)社財務(wù)部門“其他統(tǒng)籌資金”帳戶下設(shè)立“經(jīng)濟處罰收入”帳戶進行專戶管理。受到經(jīng)濟處罰的信用聯(lián)社工作人員對處理決定不服的，可在收到處理決定之日起15日內(nèi)，向上一級稽核部門申請復議，復議期間不停止處罰決定的執(zhí)行。檢查人員對違規(guī)情節(jié)嚴重人員可提出行政紀律處分建議，填制《行政紀律處分建議書》報人事和稽核監(jiān)察部門處理。檢查人員當場作出的經(jīng)濟處罰決定，必須抄送當事人所在單位及上級管理部門，并由其管轄聯(lián)社按被處罰單位和當事人進行逐項登記。交付經(jīng)濟處罰決定書時，檢查人員應(yīng)當告知當事人作出經(jīng)濟處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并聽取當事人對自己行為的陳述和辯解，告知當事人有申請復議的權(quán)利。檢查人員根據(jù)掌握的違反規(guī)章制度的事實、情節(jié)及當事人所違反的規(guī)章制度的事項，當場填寫預(yù)定格式、編有號碼的處罰決定書，并在經(jīng)濟處罰決定書上簽名或蓋章。檢查人員發(fā)現(xiàn)違反規(guī)章制度行為時，應(yīng)當首先向當事人出具有關(guān)檢查證件，表明檢查人員身份。第一百三十一條 本辦法規(guī)定的經(jīng)濟處罰原則上采用簡易程序處理，由檢查人員當場完成處罰。第三章 第一百二十九條 第一百二十八條 第一百二十七條 第一百二十六條 第一百二十五條 第一百二十四條 第一百二十三條 第一百二十二條 行風督查第一百二十一條 由于檢查監(jiān)督不到位，造成信用站案件發(fā)生的，給予責任人200—1000元經(jīng)濟處罰。信用站輔導員不按規(guī)定認真履行檢查輔導職責，發(fā)現(xiàn)問題未及時報告的，給予責任人50—200元經(jīng)濟處罰。信用站輔導員不按規(guī)定辦理信用站交帳手續(xù)，交帳未做到“四到”的，信用社監(jiān)督分戶帳與信用站分戶帳不相符的，給予責任人50—200元經(jīng)濟處罰。信用站不按規(guī)定辦理存取款手續(xù)，違規(guī)辦理查詢、掛失、大額取款手續(xù)，應(yīng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題而未發(fā)現(xiàn)的，給予責任人100—500元經(jīng)濟處罰。指使信用站發(fā)放違規(guī)貸款的，給予責任人200—1000元經(jīng)濟處罰。信用站不按規(guī)定辦理存貸款業(yè)務(wù)（聯(lián)社批準除外），站會計輔導員發(fā)現(xiàn)后不制止、不匯報的，給予責任人50—200元經(jīng)濟處罰。第十三節(jié) 第一百十四條 違反人事規(guī)章制度的行為及處罰第一百十三條 稽核監(jiān)察人員有下列情形之一的，給予責任人100—1000元經(jīng)濟處罰：（一）工作不負責任、玩忽職守的；（二）對在稽核監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的問題不按規(guī)定提出意見或者報告，回避或者掩蓋問題真相的；（三）袒護、包庇違規(guī)行為人的；（四）濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密的；（五）不按規(guī)定保護檢舉人，致使檢舉人受到侵害的；（六）不按規(guī)定對違反金融規(guī)章制度行為進行調(diào)查與處理的。被監(jiān)察對象有下列違規(guī)行為之一的，給予責任人100—1000元經(jīng)濟處罰：（一）隱瞞事實真相、出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；（二）故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、財務(wù)帳目及其他有關(guān)材料和其他必要情況的；（三）在調(diào)查期間變賣、轉(zhuǎn)移涉嫌財物的；（四）拒絕就監(jiān)察部門所提問題作出解釋和說明的；（五）無正當理由拒不執(zhí)行監(jiān)察決定的；（六）有其他違反有關(guān)監(jiān)察規(guī)章制度的行為，情節(jié)嚴重的。被審計對象有下列違規(guī)行為之一的，給予責任人100—1000元經(jīng)濟處罰：（一）轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會計憑證、會計帳簿、會計報表及其它有關(guān)資料的；（二）轉(zhuǎn)移、隱匿違規(guī)取得的資產(chǎn)的；（三）在檢查中提供資料不真實或弄虛作假的；（四）對上一次提出的稽查問題未進行整改的，或?qū)覍抑胤傅摹５谑还?jié) 第一百零九條 第一百零八條 第一百零七條 第一百零六條 第一百零五條 第一百零四條 第一百零三條 第一百零二條 第一百零一條 第一百條 營業(yè)場所未鎖定安全門或者違反規(guī)定允許無關(guān)人員進入營業(yè)場所、柜臺內(nèi)部的，給予責任人100—500元經(jīng)濟處罰。違反規(guī)定允許無關(guān)人員進入金庫的，給予責任人200—500元經(jīng)濟處罰。警衛(wèi)、守護、運鈔、押運、監(jiān)控值班人員在崗時喝酒、擅自脫崗或者進行其他嚴重影響履行職責活動的，給予責任人100—1000元經(jīng)濟處罰。 第十節(jié) 第九十六條 第九十五條 第九十四條 第九十三條 第九十二條 第九十一條 第九十條 第八十九條 違反綜合管理規(guī)章制度的行為及處罰第八十八條 有下列違反保密規(guī)定情形之一的，給予責任人100—500元經(jīng)濟處罰：（一）不按規(guī)定保管秘密文件，或?qū)⒚孛芪募米酝鈳У?；（二）未?jīng)批準，擅自借閱有關(guān)秘級文件資料、數(shù)據(jù)的；（三）擅自復制秘級文件資料，或不按規(guī)定打印秘級文件的；（四）違反規(guī)定收發(fā)秘級文件資料的。違反規(guī)定泄露計算機、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)系統(tǒng)密碼及口令、網(wǎng)絡(luò)地址等重要信息和數(shù)據(jù)的，給予責任人100—1000元經(jīng)濟處罰。有下列違反規(guī)定行為之一的，給予責任人100—500元經(jīng)濟處罰：（一）泄露借款人商業(yè)秘密的；（二）泄露客戶商業(yè)秘密的；本條所稱商業(yè)秘密的范圍，依《中華人民共和國反不正當競爭法》和有關(guān)保密合同的規(guī)定確定。違反規(guī)定泄露存款人的存款種類、數(shù)額、密碼等秘密的，給予責任人100—500元經(jīng)濟處罰。第八節(jié) 第八十三條 違反印章管理規(guī)章制度的行為及處罰第八十二條 第八十一條 第八十條 第七十九條 第七十八條 第七十七條 第七十六條 第七十五條 第七十四條 違反計算機管理規(guī)章制度的行為及處罰第七十三條 在辦理代簽銀行承兌匯票業(yè)務(wù)時，有下列違規(guī)行為之一的，給予責任人200—1000元經(jīng)濟處罰：（一）承兌申請人不具備簽發(fā)匯票基本條件，仍給予簽發(fā)的；（二）未按規(guī)定提前存足保證金，或以貸款注入保證金的；（三）保證金未作專戶管理或移作他用的；（四）承兌匯票到期或兌付時：（1）信用社經(jīng)辦人員未及時通知承兌申請人存足敞口資金且未將匯票款項上劃營業(yè)部的；（2）承兌申請人的帳戶無資金或不足支付時，信用社未將其轉(zhuǎn)入“逾期應(yīng)收承兌匯票款”且未按規(guī)定收取罰息的。有下列違規(guī)行為之一的，給予責任人100—1000元經(jīng)濟處罰：（一）違規(guī)發(fā)放化整為零貸款、多頭貸款、冒名貸款的；（二）對已有逾期貸款的借款戶，繼續(xù)新增貸款規(guī)?；蛟?
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