金融市場學第三章ppt課件(參考版)
2025-05-10 04:12本頁面
【正文】 27 ? 思考題 ? ？它主要包括哪 ? 些？ ? ？它有哪些類型？簡述其 ? 各自的功能和業(yè)務 ? 、證券公司和商人銀行有哪些 ? 異同？ ? 28 ? ? 所分別有哪些特點？它們各自的優(yōu)缺點是什么？簡要分析中國兩所證券交易所的組織形式 ? 7. 簡述證券交易所的監(jiān)管模式 試述我國投資銀行與發(fā)達國家投資銀行的區(qū)別 。 26 ? ? （ 1）基金交易是指以基金證券為對象進行的流通轉讓活動。 ⑶交易對象： 上市證券； ? ⑷參與交易的主體： 證券交易所的會員，（作為會員，有一定的條件，要交納會員費、年費、席位費）非會員都要委托會員買賣。 ? ? 特點：收取的費用較高 ? 證券交易所的管理者與交易者分開 ? 。 ? ? 收取的費用低些 ? 會員既是證券交易所的管理者又是交易者 23 ? （ 2）公司制證券交易所 ? 即按照股份有限公司組織形式設立的證券交易所。 20 ? 《 證券交易所管理辦法 》 規(guī)定，中國的證券交易所是指依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中與有組織的交易提供場所、設施，履行國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。 15 ? ? (1) 獨立的專業(yè)性投資銀行 ? (2) 商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行） ? (3) 全能性銀行直接經營投
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