【正文】 附件3：本質安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求（2011版）123 / 129目 錄要素1：方針 1要素2：目標 2要素3：安全生產責任制 3要素4：安全生產管理機構 4要素5：法律、法規(guī)和其他要求 5要素6：安全生產費用管理 6要素7：文件與記錄 7要素8：安全生產會議 9要素9：安全生產信息 10要素10：信息系統(tǒng)安全管理 11要素11：承包商管理 13要素12：供應商管理 16要素13：外部市場管理 18要素14：重大危險源管理 21要素15：安全檢查與評價 23要素16：兩措管理 24要素17：消防管理 25要素18：防災減災管理 30要素19：應急管理 33要素20：事故、事件管理 36要素21：審核與糾正管理 41要素22：安全文化管理 42要素23：培訓與能力 44要素24：生產任務管理 46要素25：兩票 48要素26：三講一落實 50要素27：班組管理 52要素28：人員準入 54要素29：規(guī)劃設計 56要素30：監(jiān)造安裝 60要素31：試運調試 62要素32：生產人員準備 65要素33：生產資料準備 67要素34：生產物資準備 69要素35：設備工況與狀況 71要素36：交接班制 74要素37：巡回檢查制 75要素38：設備定期輪換與試驗制 76要素39：點檢 77要素40：缺陷管理 79要素41：設備檢修 81要素42：技術改造 86要素43：可靠性管理 88要素44：節(jié)能管理 90要素45：環(huán)境保護 92要素46：技術監(jiān)控 94要素47：技術資料 96要素48：科技進步 98要素49：實驗室 101要素50：特種設備 102要素51：安全工器具與勞動防護用品 104要素52：危化品 106要素53：備品配件 108要素54：燃料 110要素55：職業(yè)健康 112要素56：安全設施管理 114要素57：6S管理 116要素58：交通安全 117要素59：治安保衛(wèi) 119要素1：方針序號控制節(jié)點重點要求制定依據《安全生產工作規(guī)定》要求，結合企業(yè)生產實際，制定本企業(yè)方針，方針應滿足以下要求：“安全第一、預防為主、綜合治理”的要求、社會和其他相關方的需求傳達與溝通所有員工應熟悉并理解安全生產方針，方針的傳達與溝通應滿足以下要求:，應以正式文件下發(fā)，并通過安全日活動、三級安全教育以及各類專項安全培訓進行傳達、電視、網絡、會議進行強化、供應商及其他相關方傳遞回顧與修訂企業(yè)每年至少對方針回顧、修訂一次，以保持其適宜性評價指標宣貫到位率100%要素2：目標序號控制節(jié)點重點要求設定依據上級要求，結合生產實際，制定企業(yè)安全生產目標，并滿足以下要求:，并應予以量化、職業(yè)健康指標、生產技術指標，不低于上一年度水平確認目標確認和分解應量化、可考核并滿足以下要求:，橫向分解到各部門（車間、值、項目部）、直至每個人實施與監(jiān)測各級制定實現(xiàn)安全目標的保證措施，措施應經行政正職審核，并逐級上報備案員工（含項目部人員）填寫《員工安全承諾書》，承諾書應明確崗位安全目標，制定保證目標實現(xiàn)的措施應結合崗位實際按月對目標（指標）和相應工作計劃及完成情況進行監(jiān)測、分析,發(fā)現(xiàn)偏差及時采取改進措施回顧與獎懲每年對目標（指標）制定的科學性、合理性進行回顧，并在需要時及時修正或更新定期對目標（指標）的完成情況進行績效評價與考核評價指標目標宣貫到位率100%目標完成率100%要素3：安全生產責任制序號控制節(jié)點重點要求管理制度依據《安全生產法》、《集團公司安全生產工作規(guī)定》要求，制定本企業(yè)各級安全生產責任制管理制度，并滿足以下要求:，充分發(fā)揮各自的作用、租賃經營、職工持股會興辦的企業(yè)等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，明確其領導責任、技術責任、監(jiān)督責任和現(xiàn)場管理責任、每個人安全生產責任明確落實與溝通安全生產責任制的修訂應書面發(fā)放到每個員工，并由上級部門組織學習簽字，確保各級人員熟悉自身崗位安全職責安全生產第一責任人責任制的落實、健全本企業(yè)安全生產責任制、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患、如實報告生產安全事故各級人員安全生產責任制的落實“五同時”原則，計劃、布置、檢查、總結、考核生產工作的同時，計劃、布置、檢查、總結、考核安全工作回顧與獎懲定期對各崗位安全責任制的落實情況進行回顧，對發(fā)現(xiàn)的問題和不足進行糾正崗位（部門）調整后，應在30日內對安全生產責任制進行相應的補充完善在評價期內無因責任制落實不到位引發(fā)的事件、事故安全生產責任制應包含對履責進行獎懲的內容，并依據安全生產責任制落實情況兌現(xiàn)獎懲評價指標要素流程節(jié)點覆蓋率100%，安全生產責任制應針對規(guī)范中各要素的流程節(jié)點建立，應明確其領導責任、技術責任、監(jiān)督責任和現(xiàn)場管理責任各級、各崗位覆蓋率100%，各項安全生產工作，要把安全生產責任落實到每個崗位、每個環(huán)節(jié)、每個人修訂完善及時率100%，崗位（部門）調整后，應在30日內對安全生產責任制進行相應的補充完善要素4：安全生產管理機構 序號控制節(jié)點重點要求管理制度按照集團公司要求，建立設置安全生產機構、配置管理人員的管理制度機構設置、人員配置符合集團公司要求機構設置建立健全有系統(tǒng)、分層次的安全生產保證體系和安全生產監(jiān)督體系，兩個體系職責分明，并充分發(fā)揮作用與企業(yè)存在資產或管理關系的多種經營、租賃經營、職工持股會興辦的企業(yè)等應納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇，同樣應建立兩個體系建立企業(yè)安全監(jiān)督部門、部門專職安全員、班組兼職安全員組成三級安全監(jiān)督責任主體網絡崗位人員配置安全生產管理人員配置%%安全監(jiān)督管理人員配置%評價指標崗位人員配置率100%崗位人員持證上崗率100%要素5：法律、法規(guī)和其他要求序號控制節(jié)點重點要求管理制度建立識別適用的安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度，要明確主管部門，確定獲取的渠道、方式、法規(guī)，省、部委及地方法規(guī)，行業(yè)標準識別與獲取、規(guī)程或標準變化后及時更新清單傳達、標準規(guī)范及其他要求書面?zhèn)鬟_給從業(yè)人員，確保其了解相關安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求轉化法律、法規(guī)和上級相關要求中要求企業(yè)制定制度或管理辦法、實施細則必須轉化為本企業(yè)的制度、管理辦法或實施細則回顧與更新上一年度已變化的法律法規(guī)、規(guī)程或標準要求在下一年度及時回顧更新評價指標獲取率100%要素6：安全生產費用管理序號控制節(jié)點重點要求管理制度依據國家和集體相關規(guī)章制度要求，建立安全生產費用管理制度計劃制定年度安全生產費用計劃、安全設施、安全培訓、勞動防護、工傷保險實施費用及時發(fā)放，滿足安全生產工作要求，要按計劃將資金落實到現(xiàn)場工作，為從事高空、高壓、易燃、易爆、劇毒、礦井等高危作業(yè)的人員辦理團體人身意外傷害保險或個人意外傷害保險安全第一責任人親自審定“兩措”計劃，落實資金，并定期（每半年）組織對落實情況進行檢查和考核安措資金計劃及時落實，安措資金由安監(jiān)部門掌握回顧與統(tǒng)計，分析存在問題并改進,符合國家統(tǒng)一的會計制度的規(guī)定評價指標年度安全生產費用投入率≥2%要素7：文件與記錄序號控制節(jié)點重點要求體系文件制定每年公布現(xiàn)行有效安全生產規(guī)章制度清單制定文件應考慮的下面的因素或要求：、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準文件批準與頒布程序完整，及時有效，所有文件批準與頒發(fā)人程序完整，根據上級規(guī)定制定相關制度和細則，根據上級制度及時修訂文件發(fā)放與培訓發(fā)放文件到相關崗位，并告知相關人員管理要求及時組織相關人員進行文件培訓與考試，人員培訓計劃表、人員培訓記錄表、人員考試統(tǒng)計表、人員考核記錄表齊全文件執(zhí)行與反饋文件執(zhí)行中建立反饋渠道，收集文件執(zhí)行中存在的問題，為下一步修訂工作做好準備文件變更與廢止按要求做好變更與廢止工作，處理廢除文件，要以一種受控的方法進行文件保存按要求做好保存工作文件回顧按要求做好回顧工作按要求對文件進行審查，主要審查內容：、法律法規(guī)要求和外部文件的接收、處理與反饋要求數(shù)據記錄建立按文件要求，針對各項安全生產活動建立相應的數(shù)據記錄各項安全生產活動均應保存記錄，安全生產管理數(shù)據與記錄、安全生產作業(yè)活動數(shù)據與記錄、生產運行數(shù)據與記錄、安全生產星級管理體系運行數(shù)據與記錄完整數(shù)據記錄標識按文件要求做好記錄標識數(shù)據記錄審查按文件要求做好記錄審查審查數(shù)據與記錄完整性、準確性和及時性重點審查以下內容：數(shù)據記錄的回顧與處置定期對數(shù)據記錄進行回顧、分析，按文件要求做好記錄處置與保存評價指標文件覆蓋率100%文件符合性審查率100%文件培訓覆蓋率100%記錄完整率100%記錄準確率100%要素8：安全生產會議序號控制節(jié)點重點要求管理制度依據國家和集體相關規(guī)章制度要求，建立安全生產會議管理制度周期及時間明確會議周期及時間，對安全生產委員會會議、安全生產分析會、安全監(jiān)督網例會、生產調度會等會議的時間及周期進行規(guī)定參會人員明確參會人員及主持人會議議程明確會議議程，會議議程要包括對安全生產問題的分析、安全措施的制定和落實情況的反饋召開與記錄及時召開并做好記錄信息發(fā)布及時發(fā)布會議紀要或信息，并按會議要求指導安全生產工作回顧定期對安全生產會議召開情況進行回顧總結評價指標會議定期開展率100%部署工作按時完成率100%要素9：安全生產信息序號控制節(jié)點重點要求管理制度依據國家和集體相關規(guī)章制度要求，建立安全生產信息管理制度提出及時、按時提出信息審核按級別審核信息，確保信息的正確無誤傳遞及時傳遞信息接收在規(guī)定時間內接收信息處理在規(guī)定時間內處理信息反饋在規(guī)定時間內反饋信息回顧總結安全生產信息工作開展情況，將安全生產信息管理工作納入年度、季度、月度工作考核體系，進行嚴格考核評價指標信息發(fā)布準確率100%信息發(fā)布處置率100%要素10：信息系統(tǒng)安全管理序號控制節(jié)點重點要求管理制度建立健全信息系統(tǒng)與設備采購、運行、備份、以及安全管理、機房管理等管理制度信息安全管理制度應對機構與職責，軟、硬件的安全措施，系統(tǒng)應用評估與考核進行規(guī)定設備選型新購置硬件應進行市場調研，設備選型做到貨比三家設備檢測安裝采購和使用經國家信息安全測評機構認可的信息安全產品不直接采用境外密碼設備信息系統(tǒng)中的所有設備均是經過測評認證的合格產品新選的設備符合國家標準《數(shù)據處理設備的安全》、《電動辦公機器的安全》中規(guī)定的要求，其電磁輻射強度、可靠性及兼容性符合現(xiàn)代安全管理等級要求設備試運行與驗收新購設備必須經過驗收設備登記新購設備應及時建立設備臺賬設備運行維護每天巡視設備，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并記錄設備運行日志需求提出與分析所有需求由使用部門提出申請，涉及多個業(yè)務部門的，要經過相關業(yè)務部門分析討論，并經過分管領導審核軟件采購、安裝與測試按照企業(yè)管理辦法，超過一定金額的軟件采購要經過招標，未超過規(guī)定金額的軟件采購要做到貨比三家，擇優(yōu)選擇軟件未經過功能測試、性能測試和安全測試，不能上線試運行軟件登記和保管軟件系統(tǒng)上線運行后及時登記臺賬相關介質和資料應安排專人負責保管軟件使用和維護每個信息系統(tǒng)應指定一個系統(tǒng)管理員系統(tǒng)管理人員應及時對軟件系統(tǒng)的組織、人員、權限等進行維護，對數(shù)據庫等后臺支撐環(huán)境進行及時維護，保證系統(tǒng)正常運行系統(tǒng)管理員應每天對系統(tǒng)及相關設備進行巡檢，及時發(fā)現(xiàn)并處理問題需求變更與升級需求變更要經過主管領導審批軟件系統(tǒng)升級后要及時更新臺賬系統(tǒng)備份管理建立定期備份機制，并按規(guī)定進行數(shù)據和系統(tǒng)備份網絡安全與防病毒管理應建立統(tǒng)一的防病毒策略和應急預案每臺計算機都要實施防病毒措施并保證病毒庫實時更新實時控制系統(tǒng)應與MIS網絡采取單向隔離措施，確保不受病毒和黑客侵入應建立統(tǒng)一的網絡安全防護策略和應急預案應實行統(tǒng)一的固定IP地址管理網絡應通過防火墻接入互聯(lián)網，并建立實施網絡訪問策略場地設施安全管理應每天巡視場地設施，發(fā)現(xiàn)異常及時處理回顧每年應對信息系統(tǒng)安全管理進行統(tǒng)計分析和總結回顧，找出管理存在的問題，制定解決措施評價指標信息系統(tǒng)故障率0%信息系統(tǒng)不安全事件≤1次/年信息系統(tǒng)缺陷修復率100%網絡安全設備正常投運率100%要素11：承包商管理序號控制節(jié)點重點要求管理制度依據《中國大唐集團公司發(fā)承包工程安全管理規(guī)定》、《中國大唐集團公司新廠新制發(fā)電企業(yè)外委用工安全管理規(guī)定》要求，制定相關制度工程立項對外發(fā)、承包工程由企業(yè)統(tǒng)一管理需要利用系統(tǒng)外人力資源的，均采用對外發(fā)包工程的方式根據實際需求編制對外發(fā)包工程項目，并按相關要求開展招標工作資質審查與招標對承包商進行資質審查，審查內容包