城建設(shè)投資有限公司內(nèi)部控制制度全(參考版)
2025-04-21 04:29本頁面
【正文】 完美Word格式整理版 。本制度經(jīng)公司董事會審議通過并經(jīng)公司發(fā)布后生效。規(guī)章、公司章程、政府規(guī)范性文件指引的規(guī)定為準(zhǔn)。；；；，公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)針對該審核意見涉及事報告與公司年度報告，董事會內(nèi)部控制評價報告一同公開披露。。公司董事會依據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門的要求，在審議年度財務(wù)報告于十年。對已發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，追究相關(guān)單位或者責(zé)任人的責(zé)任。、監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實施中存在的問題，將列為各部門績效考核的重要項目。工作報告中據(jù)實反映，并在報告后進(jìn)行追蹤，以確定相關(guān)部門已采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施。抄報監(jiān)事會。，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷和異常事項、檢查監(jiān)督工作報告。公司應(yīng)將收購和出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、從事衍生品交易、提供財務(wù)資助、為他人提供擔(dān)保、募集資，并作為評價內(nèi)部控制運行情況的依。；；，該辦法至少包括如下內(nèi)容：有效實施。董事會及管理層應(yīng)通過內(nèi)控制城市建設(shè)投資有限公司內(nèi)部控制制度告并做出相應(yīng)處理的過程，是實施內(nèi)部控制的重要保證。達(dá)至全體員工。要求，確保舉報、投訴成為公司有效掌握信息的重要途徑。、監(jiān)事及其他高級管理人員濫用職權(quán)；、挪用公司資產(chǎn)，牟取不當(dāng)利益；公司至，堅持懲防并舉、重在預(yù)防的原則，明確反舞弊工作的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。公司加重要信息應(yīng)當(dāng)及時方面之間進(jìn)行溝通和反饋。、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間進(jìn)行、核對、整合，提高信息的有用性。報告體系，確保信息及時溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運行。信息與溝通是及時、準(zhǔn)確、完整地收集與公司經(jīng)營管理相關(guān)的各種信息，并使這些信息以適當(dāng)?shù)姆?、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬公司侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會視情聯(lián)方提起法律訴訟，以保護(hù)公司及社會公眾股東的合法權(quán)益。、損害公司及社會公眾股東利益情形時，公司董事會行管理。產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易行為。期檢查公司及下屬子公司與控股股東、關(guān)聯(lián)方及其附屬公司非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東、關(guān)關(guān)聯(lián)方占用資金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他方式變相占用資金。股東非經(jīng)營性資金占用的長效機(jī)制。城市建設(shè)投資有限公司內(nèi)部控制制度。6)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他方式。4)為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；2)通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；金以下列方式直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：董事會秘書應(yīng)及時向董事會報告、提請董事會履行相應(yīng)程序并對外披露。如信息不能保密或已經(jīng)泄漏，公司因工作關(guān)系了解到相關(guān)信息的人員，在該信息尚未公開《上市公司投資者關(guān)系管理指引》等規(guī)定，規(guī)范公司對外接待、路演等投資者關(guān)系準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。時，負(fù)有報告義務(wù)的責(zé)任人應(yīng)及時將相關(guān)信息向公司董事會和董事會秘書進(jìn)行報告；當(dāng)董事會秘書需了定，履行信息披露職責(zé)與程序?，F(xiàn)項目預(yù)期收益、投資發(fā)生損失等情況，公司董事會應(yīng)查明原因，追究有關(guān)人員的責(zé)任。、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)制定嚴(yán)和評估，監(jiān)督重大投資項目的執(zhí)行進(jìn)展，如發(fā)現(xiàn)投資項目出現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時向公司董事會報告。公司委托理財事項應(yīng)由公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)，不得將委托理財審批權(quán)授予公司董事個人或經(jīng)作指引》和《公司章程》的規(guī)定，執(zhí)行股東大會、董事會對重大投資的審批權(quán)限以及相應(yīng)的審議程序。、審慎、安全、有效的原則，控制投資風(fēng)險、注重投資效，并在年度報告中作相證募集資金按照招股說明書、募集說明書承諾或股東大會批準(zhǔn)的用途使用，確保按項目預(yù)算投入募集資批、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等規(guī)定。出決議后，及時通知公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。審批程序。若被擔(dān)保人未能按董事會有義務(wù)采取有效措施，將損失降低到最小程如發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化或發(fā)生公司解散、期分析其財務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負(fù)債、對外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化在合同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)董，及時進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行會和監(jiān)管部門報告并公告。見，必要時可聘請會計師事務(wù)所對公司累計和當(dāng)期對外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。，謹(jǐn)慎判斷反擔(dān)保提供方的實際擔(dān)保能力和
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