【正文】 。四、附則。，關(guān)好門窗。遇到惡劣天氣，要檢查倉庫是否安全?！叭h離，一嚴禁”的原則：遠離火源、遠離水源、遠離電源，嚴禁混合堆放，嚴禁帶火種進入倉庫。使用液壓叉車時要勻速拉動，不能超高、超快、超載。，要注意輕拿輕放，注意保持食品箱的清潔要求。疊放時要做到“上小下大，上輕下重”。，做好防汛防潮管理工作。、防汛管理，門窗、四壁完整不漏雨，食品包裝箱擺放木棧板上，與地面直接隔離1020CM。如火勢較大有蔓延趨勢，滅火人員可直接撥打消防報警電話119，后再告知公司領導。，倉庫人員在火焰的初期階段應迅速采取措施，將火撲滅或控制火勢的蔓延，并立即向本部門領過報告。、業(yè)務培訓和考核，考試合格方可上崗，以提高全員的消防安全意識和消防器材使用技能。叉車除正常在庫區(qū)外加油，其他人員工作使用汽油時須提前上報部門主管。、電爐、取暖器等電熱器具和電視機、電冰箱等家用電器，以及液化器具等易燃易爆物品。，需穿非燃性塑料管保護。防火、防爆管理，按照布置圖張貼在各出入口明顯位置，同時各倉庫門口設置安全標志，動用明火必須倉庫主管授權(quán)批準，并做好相應安全防火措施。倉庫主管至少每周抽查一次防毒和防盜工作是否落實執(zhí)行。，倉管員應定時查看昨日各庫區(qū)出入口24小時監(jiān)控記錄，如發(fā)現(xiàn)非法人員闖入事件，庫區(qū)應立即關(guān)閉停止作業(yè)，保證現(xiàn)場完整，立即向倉庫主管匯報，情形嚴重可向當?shù)鼐綀蟀?，電?10。，保持環(huán)境整潔，消除衛(wèi)生安全隱患。，非倉管員不得任意進入食品倉儲區(qū)，發(fā)現(xiàn)外來人員進入應立即制止，上下班期間應仔細檢查門窗是否關(guān)系，防止人為投毒和盜竊事件的發(fā)生?！斗老?、防鼠害檢查記錄表》執(zhí)行。，各產(chǎn)品擺放區(qū)域放置防蠅和防鼠黏貼紙、防鼠夾、防蚊蠅紫外線燈及防鼠微波等工具。，過期、筆記不清無效。，取得健康證方后參加工作，同時由人事部門建立健康證人員動態(tài)備案管理。三、食品安全風險管理細則。風險準備金累計達到擔保責任余額的10%后，實行差額提取，用于沖抵擔保發(fā)生的代償支出、彌補擔保呆壞帳損失和其它經(jīng)營虧第五篇：《倉庫風險控制制度》倉庫風險控制制度一、目的為對倉庫風險進行識別、分析與衡量，并采取損失控制措施，以最少的成本使風險引起的損失降到最低程度，降到風險成本，在保證食品存儲安全的原則下，實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化需采取一系列的決策和措施，特制訂本制度。第二章 擔?？傄?guī)模實行總量控制，計劃管理 第三條 控制擔保放大倍數(shù)，一般不超過10倍，特殊情況確需超過上述限額的，實務操作中，根據(jù)借款企業(yè)預期收益、資金需求量、信用狀況、技術(shù)含量、市場前景、還款能力等經(jīng)公司與協(xié)作銀行雙方充分調(diào)研協(xié)商，可適當放寬。第四篇：風險控制制度山東至能投資擔保有限公司風險控制制度第一章 總則第一條 為了維護投資者利益，規(guī)范山東至能投資擔保有限公司（以下簡稱公司）的擔保行為，控制公司資產(chǎn)運營風險，促進公司健康穩(wěn)定的發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國擔保法》等法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。第六十四條 第六十五條本制度由公司董事會批準后生效。第六十二條 對于部門制度不完備、工作程序不合理或管理混亂而造成較大風險并給公司帶來損失的，應追究部門負責人的責任。第六十條 對因風險控制工作出色，防止了某些重大風險的發(fā)生，為公司挽回了重大損失，業(yè)績特別突出的人員，公司應予以表彰和獎勵。第五十八條 合規(guī)風控部應定時檢查和指導各部門的風險控制工作，形成風險管理報告書與建議書，上報公司決策層，并堅持重點管理的原則，對投資管理部等重要的業(yè)務部門和人員進行重點監(jiān)督與防范。第五十七條 風險控制報告制度是指合規(guī)部及時將風險控制制度的實質(zhì)性缺陷或失控向公司總經(jīng)理和負責合規(guī)的合規(guī)風控總監(jiān)報告的制度。第五十五條 公司致力于營造一個濃厚的風險文化氛圍，使得風險控制意識能在公司內(nèi)部廣泛分享，并能擴展到公司所有員工，確保內(nèi)控機制的建立、完善和各項管理制度的執(zhí)行。良好的控制環(huán)境可為其他風險控制制度要素提供規(guī)則和架構(gòu)，主要包括各項風險控制制度對各項業(yè)務的牽制力，公司管理層、員工對風險控制制度的重視程度。第六章 風險控制制度的保障和評價第五十三條 為保障風險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司內(nèi)部必須形成良好的控制環(huán)境，建立持續(xù)的風險控制檢驗制度和獨立的風險控制報告制度。第五十二條 監(jiān)察稽核制度是指監(jiān)察稽核人員對公司各業(yè)務部門工作進行稽核檢查，并保證監(jiān)察稽核的獨立性和客觀性的系統(tǒng)和制度。公司各部門應按照公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)建立各自獨立的報告系統(tǒng)，對業(yè)務執(zhí)行結(jié)果、業(yè)務風險或存在的風險隱患及時報告。第五十一條 報告制度是指公司各部門定期將業(yè)務執(zhí)行情況和風險控制情況向主管領導或風險控制部門報告的制度。公司內(nèi)部信息應根據(jù)對象不同，設定不同的密級程度。內(nèi)部信息控制與保密制度應貫穿于風險控制制度之中。（四）與托管銀行間的業(yè)務往來應嚴格按托管協(xié)議進行，分清權(quán)責，協(xié)調(diào)合作，互相監(jiān)督。（二）每個基金應分別設立不同的獨立賬戶進行單獨核算。具體控制制度包括復核制度、憑證制度、賬務組織和賬務處理體系。第四十九條 內(nèi)部會計控制是指能夠保證交易記錄正確、會計信息真實、完整、反映及時的系統(tǒng)和制度。第四十八條 資料保全制度是指保證公司的信息資料管理真實、全面、及時的系統(tǒng)和制度。第四十七條 信息披露制度是指公司嚴格按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定進行規(guī)范的信息披露的制度。第四十六條 集中交易制度是指公司建立集中交易室，所有基金投資必須在交易室集中完成的制度。第四十五條 作業(yè)流程制度是指為保證公司各部門內(nèi)部和部門之間的運作效率，各部門制定詳細、合理的業(yè)務流程的制度。第四十四條 空間隔離制度是指為充分保證信息的隔離和保密，公司必須建立防火墻以實現(xiàn)業(yè)務有形隔離的制度。第四十三條 崗位分離制度是為保證各部門的相對獨立性而建立的崗位制度。第四十一條 風險控制制度包括：業(yè)務授權(quán)制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內(nèi)部會計控制、內(nèi)部信息控制與保密制度、報告與反饋制度和獨立的監(jiān)察稽核制度等。第五章 風險控制的制度第四十條 風險控制主要體現(xiàn)為制度、組織、流程等方面的相互約束和控制，風險控制制度應體現(xiàn)在管理公司的各個環(huán)節(jié)、各個部門和各項業(yè)務中。二、財務危機及控制措施第三十八條 財務危機是指因公司經(jīng)營長期不景氣、重大經(jīng)營失誤或其他重大財務損失，造成公司經(jīng)營嚴重困難。主要包括：（一）財務管理制度不健全；（二）公司財務和基金財務沒有嚴格分離；（三）收入、費用等沒有準確、及時確認和入賬；（四）沒有按規(guī)定定期盤點現(xiàn)金，做到賬實相符；（五）公司固有資金的運用不符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；（六）會計報表編制不正確或不及時；（七）未按規(guī)定妥善管理和保存會計檔案資料。第三十五條 信息披露風險的控制措施主要包括：（一）建立健全公司信息披露管理制度與工作流程；（二）指定專人負責公司的信息披露，并將具體任務分解到部門；（三）加強公司信息披露的監(jiān)督與審查。三、信息披露及控制措施第三十四條 信息披露風險是指在基金或公司對外信息披露的過程中，存在造成基金份額持有人或公司損失的可能。主要包括：（一）基金違反規(guī)定投資于關(guān)聯(lián)人發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（二）運用基金財產(chǎn)配合關(guān)聯(lián)人的證券投資；（三）故意維持或者抬高關(guān)聯(lián)人所承銷證券的價格；（四）公司向股東及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保；（五）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的關(guān)聯(lián)交易風險。第三十一條 合規(guī)風險的控制措施主要包括：（一）公司合規(guī)部門負責及時了解和掌握國家有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門政策的變化，及時向公司傳達上述信息，并依據(jù)上述信息對公司相關(guān)制度提出調(diào)整和修訂意見；（二）定期聘請專業(yè)法律人士對基金運作中可能出現(xiàn)的法律漏洞進行檢查，提供專業(yè)意見，并對員工灌輸最新的相關(guān)法律知識；（三）建立順暢的信息反饋匯報制度，建立嚴密的監(jiān)督機制，制定明確的工作規(guī)程及標準。第 四 節(jié) 法律風險及控制措施一、合規(guī)風險及控制措施第三十條 合規(guī)風險是指在公司經(jīng)營與基金運作過程中，違反國家有關(guān)法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度等的有關(guān)規(guī)定，給基金份額持有人或公司造成損失的可能。主要包括：（一）泄露公司的重大秘密；（二）相互勾結(jié)或與第三方串通，嚴重損害基金份額持有人的利益和公司利益；（三）利用公司信息或其他便利條件為自己或他人謀取私利，損害公司利益；（四）其它給基金份額持有人或公司造成損失的道德風險行為。第二十七條 人力資源風險的控制措施主要包括：（一）建立合理的選拔考核機制；（二）把個人的獎勵、晉升機會與工作表現(xiàn)掛鉤；（三）借鑒國內(nèi)外基金公司的經(jīng)驗，建立激勵和約束相容機制。第 三 節(jié) 人員風險及控制措施一、人力資源風險及控制措施第二十六條 人力資源風險是指在公司人力資源管理的過程中，存在致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。四、第三方風險及控制措施第二十四條 第三方風險是指公司所管理基金的托管人、注冊登記機構(gòu)、代銷機構(gòu)等由于不能履行合同或其他事先的約定，而導致基金份額持有人或公司利益損失的可能。主要包括：（一）技術(shù)系統(tǒng)風險：硬件故障風險、軟件崩潰風險、通訊線路中斷風險、病毒和黑客攻擊風險、數(shù)據(jù)的丟失和泄密及數(shù)據(jù)處理重大錯誤風險；（二）注冊登記風險：沒有制定嚴格的注冊登記業(yè)務制度和操作流程、注冊登記數(shù)據(jù)的處理與傳送不準確或不及時、交易申請確認未經(jīng)雙人操作及雙人復核、沒有保存完整的申請與確認的明細與匯總、沒有保存完整的操作日志；（三）基金清算風險：沒有制定嚴格的基金清算業(yè)務制度和操作流程、沒有對不同基金實行嚴格的分帳管理、沒有準確和及時地進行資金劃撥與賬務核對、沒有正確審核及處理和記錄場外業(yè)務、沒有與托管行及時核對清算數(shù)據(jù)、沒有準確和及時地按規(guī)定編報會計信息、沒有保存完整的基金會計檔案資料。第二十一條 投資管理風險的控制措施主要包括：（一）充分重視和做好投資研究的人員配備、資源投入與管理工作，確保投資研究的質(zhì)量與覆蓋面；（二）設立高效的投資決策程序，形成科學合理的決策機制和控制措施；（三）設立高效的投資管理技術(shù)平臺，建立投資指令的業(yè)務復核制度，制定嚴格的交易制度，明確交易執(zhí)行流程和交易權(quán)限；（四）建立合理的流動性監(jiān)控指標體系與申購贖回管理體系，加強對證券市場各類投資品種流動性的研究。二、投資管理風險及控制措施第二十條 投資管理風險是指公司在運用基金財產(chǎn)進行投資的過程中面臨的各種可能導致基金投資失敗的風險。流動性指標進入風險區(qū)域，必須進行強制調(diào)整；，保持相應的現(xiàn)金比例；基金經(jīng)理對市場情況及申購、贖回情況實時進行控制，對市場情況及申購、贖回情況進行預測，并根據(jù)預測情況，對投資組合中的現(xiàn)金比例進行必要的調(diào)整；，定期、不定期地對投資者行為模式、趨向進行研究，并據(jù)此提早做出必要的組合調(diào)整；，進行投資者風險教育，幫助其樹立理性投資理念。投資經(jīng)理在決定投資組合之前就必須對組合的流動性指標進行考量，根據(jù)對市場的判斷，合理分布組合的流動性區(qū)間。第十九條 基金贖回風險控制措施及處理程序：（一）基金贖回風險的控制措施，可以按照基金合同和招募說明書規(guī)定在一定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但不得超過3個月；（二）基金連續(xù)巨額贖回風險的控制措施如果出現(xiàn)連續(xù)的巨額贖回，基金管理人可按基金合同及招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付，但延緩期限不得超過20個工作日，并應在指定的媒體上進行公告。主要包括：（一）設計出來的新產(chǎn)品不適合市場或不具備投資的可行性；（二）由于市場推廣不力及銷售渠道限制，導致基金募集達不到法定設立標準或預定目標；（三）因客戶服務質(zhì)量問題而影響銷售工作或流失重要客戶；（四）其它給基金份額持有人或公司造成損失的基金銷售風險，巨額及連續(xù)巨額贖回。其中：（一）業(yè)務風險主要包括：銷售風險、投資管理風險、后臺保障風險和第三方風險；（二）人員風險主要包括：人力資源風險和員工道德風險；（三）法律風險主要包括：合規(guī)風險、關(guān)聯(lián)交易風險和信息披露風險；（四）財務風險主要包括：財務管理風險和財務危機。其主要職責包括：（一）對國家法律法規(guī)的變化進行追蹤，對公司相關(guān)制度的修改提供建議；（二）檢查評價公司規(guī)章制度制定情況；（三）監(jiān)督檢查公司各部門遵守國家法律法規(guī)及公司規(guī)章制度情況；（四）對有關(guān)風險控制的問題進行專項檢查；（五）負責基金投資的實時監(jiān)控；（六）負責基金信息披露的管理工作；（七）調(diào)查公司內(nèi)部的違法、違規(guī)行為；（八）處理公司的有關(guān)法務與審查事項；（九）《公司章程》規(guī)定、董事會或總經(jīng)理授權(quán)的其他事宜。第十五條 公司設獨立的合規(guī)風控部，負責對公司的基金運作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實施和合法合規(guī)情況進行內(nèi)部監(jiān)督。其主要職責包括：（一）擬定公司風險管理戰(zhàn)略和風險管理政策；（二）審議公司風險控制制度與風險管理流程；（三）檢查、評價公司風險管理狀況；（四）為公司經(jīng)營各環(huán)節(jié)風險的監(jiān)測、評估與防范提供意見及建議；（五）為基金運作各環(huán)節(jié)及基金投資組合風險的監(jiān)測、評估與防范提供意見及建議；（六）定期對公司內(nèi)部控制體系的完備性和有效性進行評估。投資決策委員會是公司基金管理的最高投資決策機構(gòu)，負責公司的重大投資決策和風險管理，主要職責包括：根據(jù)所管理的各個基金的具體情況，確定