公司合規(guī)管理制度(試行)(參考版)
2025-04-18 00:37本頁面
【正文】 20。第六章 附則第五十二條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第五十一條 公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。第五十條 公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)及其工作人員的績效考核范圍。第四十九條 公司遵循“誰主管，誰負(fù)責(zé)；誰運營，誰負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問責(zé)機制，規(guī)定和落實公司各級各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認(rèn)定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時責(zé)任明確、措施及時有效。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)的情況作出記錄。第四十六條 定期合規(guī)報告或不定期合規(guī)報告應(yīng)按照公司合規(guī)報告制度的規(guī)定進行報送。第四十四條 出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機構(gòu)跨級報告：（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患；（二）已報告的合規(guī)風(fēng)險沒有得到高級管理層或董事會的有效處理；（三）監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)為有必要上報時。第四十三條 就特定合規(guī)事項，各級合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門或本層級負(fù)責(zé)人報告，同時報告上級合規(guī)管理部門。第四十二條 定期合規(guī)報告的報告人是公司各部門和負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門或崗位。公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司的中期合規(guī)報告與年度合規(guī)報告簽署確認(rèn)意見，保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。第六節(jié) 合規(guī)報告與反饋第四十一條 合規(guī)報告包括定期合規(guī)報告和不定期合規(guī)報告。部門負(fù)責(zé)人約請相關(guān)責(zé)任人談話時，合規(guī)管理人員必須在場。第三十八條 合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過合規(guī)檢查、受理投訴舉報、內(nèi)控平臺及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項或合規(guī)風(fēng)險隱患向相關(guān)部門進行合規(guī)警示提醒。第三十六條 公司通過建立合規(guī)督辦機制，對涉嫌違規(guī)事項或風(fēng)險隱患進行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時化解合規(guī)風(fēng)險。第三十四條 合規(guī)監(jiān)控的重點是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報等。第三十二條 公司各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對本部門合規(guī)管理的有效性進行日常和定期的自我檢查和評價，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險信息和提交定期合規(guī)報告。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。第三節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)第三十條 公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門建立協(xié)作機制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計劃，開發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。對合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認(rèn)為存在明顯合規(guī)風(fēng)險的事項，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時進行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門存在重大分歧，無法達成一致意見時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實施，并同時向上級管理部門報告，直至上級管理部門出具明確的意見。（一）開展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時； （二）擬談判和簽署金額巨大的合同前；（三）所開展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險時；（四）內(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；（五）公司對外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查；（六）監(jiān)管機構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見的各類事項的審查；（七）公司制度、流程中規(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項等。第二節(jié) 合規(guī)咨詢與合規(guī)審查第二十七條 公司各部門及員工應(yīng)對經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中涉及到的合規(guī)事項及時、主動尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。第二十六條 公司的經(jīng)營管理活動涉及到第二十四條所列事項的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門或分支機構(gòu)應(yīng)主動進行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險的識別，并提出相應(yīng)的控制措施，對需要咨詢的事項應(yīng)該及時咨詢合規(guī)管理部。第一節(jié) 合規(guī)風(fēng)險的識別與評估第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)全面識別、評估公司所有業(yè)務(wù)活動的合規(guī)風(fēng)險，主要包括但不限于以下事項： ?。ㄒ唬┳C券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營、研究咨詢、反洗錢、客戶服務(wù)、投訴與舉報、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等； ?。ǘ┲卮鬀Q策事項，包括對外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購置和處置、機構(gòu)設(shè)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1