【正文】 承諾事項(xiàng)需要主管部門(mén)審批的，承諾人應(yīng)當(dāng)披露需要取得的審批，并明確如無(wú)法取得審批的補(bǔ)救措施。承諾人應(yīng)當(dāng)在承諾中作出履約保證聲明并明確違約責(zé)任。第五節(jié) 承諾及承諾履行 上市公司股東和實(shí)際控制人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“承諾人”）應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司或者其他股東作出的承諾事項(xiàng)告知公司并報(bào)送本所備案，同時(shí)按有關(guān)規(guī)定予以披露。%的股東及其一致行動(dòng)人，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每十二個(gè)月內(nèi)擬增持超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%的，應(yīng)當(dāng)按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，以要約收購(gòu)方式或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免其要約收購(gòu)義務(wù)后增持該公司股份。 在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的股東及其一致行動(dòng)人，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每十二個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行股份2%的，股份鎖定期為增持行為完成之日起六個(gè)月。，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）增持人姓名或者名稱(chēng)；（二）首次披露增持進(jìn)展公告的時(shí)間；（三）增持計(jì)劃的具體內(nèi)容；（四）增持計(jì)劃的實(shí)施情況，包括增持期間、增持方式、增持股份的數(shù)量及比例、增持前后的持股數(shù)量及比例、增持承諾的履行情況等；（五）增持行為是否存在違反《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說(shuō)明、是否滿足《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的免于提出豁免發(fā)出要約申請(qǐng)的條件以及律師出具的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)；（六）股東及其一致行動(dòng)人法定期限內(nèi)不減持公司股份的承諾；（七）公司或者本所認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。%以上的股東及其一致行動(dòng)人每累計(jì)增持股份比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的2%的，自事實(shí)發(fā)生當(dāng)日起至公司發(fā)布增持股份進(jìn)展公告的當(dāng)日，不得再行增持公司股份。 上市公司股東及其一致行動(dòng)人增持股份公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）增持人姓名或者名稱(chēng)；（二）增持目的及計(jì)劃；（三）增持方式（如集中競(jìng)價(jià)、大宗交易等）；（四）增持期間；（五）已增持股份的數(shù)量及比例；（六）增持行為是否存在違反《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的情況說(shuō)明；（七）擬繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)披露擬繼續(xù)增持股份數(shù)量及比例的下限和上限，且下限不得為零，并披露關(guān)于擬繼續(xù)增持股份的增持實(shí)施條件（如增持股價(jià)區(qū)間、增持金額的限制、增持期限、是否須經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)等）以及若增持實(shí)施條件未達(dá)成是否仍繼續(xù)增持等情況說(shuō)明；（八）股東及其一致行動(dòng)人增持股份是否影響公司上市地位的說(shuō)明；（九）股東及其一致行動(dòng)人在增持期間及法定期限內(nèi)不減持公司股份的承諾；（十）本所要求的其他內(nèi)容。%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日通知公司，委托公司在當(dāng)日或者次一交易日披露增持股份進(jìn)展公告。，有關(guān)信息已在公共傳媒上傳播或者上市公司股票交易出現(xiàn)異常的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)股東進(jìn)行查詢，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告公司并予以公告。提示性公告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）本次解除限售前公司限售股份概況；（二）相關(guān)股東是否嚴(yán)格履行其作出的全部承諾（含股東在公司收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中作出的股份限售承諾及其他追加承諾），是否占用上市公司資金，公司是否違法違規(guī)為其提供擔(dān)保；（三）本次解除限售的股份總數(shù)、各股東可以解除限售股份數(shù)量及可以上市流通時(shí)間；（四）保薦機(jī)構(gòu)核查的結(jié)論性意見(jiàn)（如適用）；（五）本所要求披露的其他內(nèi)容。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)存在異議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)異議事項(xiàng)作出詳細(xì)說(shuō)明。限售股份上市流通申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：（一）相關(guān)股東持股情況說(shuō)明及托管情況；（二）相關(guān)股東作出的全部承諾（含股東在公司收購(gòu)及權(quán)益變動(dòng)過(guò)程中作出的股份限售承諾及其他追加承諾）及其履行情況；（三）相關(guān)股東是否占用上市公司資金，公司是否違法違規(guī)為其提供擔(dān)保；（四）本次申請(qǐng)解除限售的股份總數(shù)、各股東可解除限售股份數(shù)量及股份上市流通時(shí)間。股東申請(qǐng)限售股份上市流通的，應(yīng)當(dāng)委托公司董事會(huì)辦理相關(guān)手續(xù)。 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定督導(dǎo)相關(guān)股東嚴(yán)格履行其作出的各項(xiàng)承諾，規(guī)范股份上市流通行為。 在限售股份上市流通前，相關(guān)股東和上市公司不得通過(guò)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)性信息等任何方式操縱公司股票交易價(jià)格。第三節(jié) 限售股份上市流通管理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“限售股份”）上市流通適用本節(jié)規(guī)定：（一）新老劃斷后上市的公司在首次公開(kāi)發(fā)行前已經(jīng)發(fā)行的股份；（二）已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的公司有限售期規(guī)定的原非流通股股份；（三）公司非公開(kāi)發(fā)行的股份；（四）其他根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及本所相關(guān)規(guī)定存在限售條件的股份。 下列主體的行為視同控股股東、實(shí)際控制人行為，適用本節(jié)相關(guān)規(guī)定：（一）控股股東、實(shí)際控制人直接或者間接控制的法人、非法人組織；（二）控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女；（三）本所認(rèn)定的其他主體。 控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待有關(guān)上市公司的媒體采訪或者投資者調(diào)研，不得提供與公司相關(guān)的未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述，不得提供、傳播虛假信息。對(duì)應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知公司并通過(guò)公司對(duì)外公平披露，不得提前泄漏。 控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)直接調(diào)閱、要求上市公司向其報(bào)告等方式獲取公司未公開(kāi)重大信息，但法律、行政法規(guī)規(guī)定的除外。 控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)信托或者其他管理方式買(mǎi)賣(mài)上市公司股份的，適用本節(jié)相關(guān)規(guī)定。公告內(nèi)容至少包括下列內(nèi)容：（一）本次股份變動(dòng)前持股數(shù)量和持股比例；（二）本次股份變動(dòng)的方式、數(shù)量、價(jià)格、比例和起止日期；（三）本次股份變動(dòng)后的持股數(shù)量和持股比例；（四）本所要求披露的其他內(nèi)容?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人未按照前述規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或者超過(guò)公司股份總數(shù)的5%。 存在下列情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有或者控制的上市公司股份，應(yīng)當(dāng)在首次出售二個(gè)交易日前刊登提示性公告：（一）預(yù)計(jì)未來(lái)六個(gè)月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或者超過(guò)公司股份總數(shù)的5%；（二）最近十二個(gè)月內(nèi)控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開(kāi)譴責(zé)或者兩次以上通報(bào)批評(píng)處分；（三）公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；（四）本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)上市公司股份：（一）公司年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，直至公告前一日； （二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；（三）自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所認(rèn)定的其他期間。 控股股東、實(shí)際控制人不得以利用他人賬戶或者向他人提供資金的方式買(mǎi)賣(mài)上市公司股份。 控股股東、實(shí)際控制人與上市公司之間進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，不得通過(guò)任何方式影響公司的獨(dú)立決策，不得通過(guò)欺詐、虛假陳述或者其他不正當(dāng)行為等方式損害公司和中小股東的合法權(quán)益。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)中小股東的提案權(quán)、表決權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利，不得以任何理由限制、阻撓其合法權(quán)利的行使。 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；（二）要求公司與其進(jìn)行顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；（三）無(wú)償或者以明顯不公平的條件要求公司為其提供商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)；（四）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立，不得通過(guò)下列任何方式影響公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：（一）與公司共用銀行賬戶；（二）將公司資金以任何方式存入控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人控制的賬戶；（三）占用公司資金；（四）要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保；（五）將公司財(cái)務(wù)核算體系納入控股股東、實(shí)際控制人管理系統(tǒng)之內(nèi)，如共用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)或者控股股東、實(shí)際控制人可以通過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)直接查詢公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況等信息；（六）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)關(guān)注自身經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況，評(píng)價(jià)履約能力，在其經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況惡化、擔(dān)保人或者履約擔(dān)保物發(fā)生變化導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致其無(wú)法履行承諾時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知上市公司，并予以披露，說(shuō)明有關(guān)影響承諾履行的具體情況，同時(shí)提供新的履約擔(dān)保?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自知悉控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用公司資金、由公司違法違規(guī)提供擔(dān)保的事實(shí)之日起五個(gè)交易日內(nèi)，辦理有關(guān)當(dāng)事人所持公司股份的鎖定手續(xù)。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)并在《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：（一）遵守并促使上市公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件；（二）遵守并促使公司遵守《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；（三）遵守并促使公司遵守公司章程；（四）依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益；（五）嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除；（六）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)；（七）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師見(jiàn)證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，相關(guān)控股股東、實(shí)際控制人在充分理解后簽字蓋章。 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)簽署《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》，并報(bào)本所和上市公司董事會(huì)備案。 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費(fèi)用、對(duì)外投資、擔(dān)保、利潤(rùn)分配和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、資產(chǎn)，損害公司及其他股東的合法權(quán)益。公司無(wú)控股股東、實(shí)際控制人的，公司第一大股東及其最終控制人應(yīng)當(dāng)比照控股股東、實(shí)際控制人履行本節(jié)的規(guī)定。、提案權(quán)等權(quán)利時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程等的規(guī)定，做好信息保密工作，不得從事內(nèi)幕交易。上述情形出現(xiàn)重大變化或者進(jìn)展的，相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司、向本所報(bào)告并予以披露。 上市公司股東和實(shí)際控制人以及其他知情人員不得以任何方式泄漏有關(guān)公司的未公開(kāi)重大消息，不得利用公司未公開(kāi)重大信息牟取利益，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)，或者公共傳媒上出現(xiàn)與公司股東或者實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞時(shí)，相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合本所和公司的調(diào)查、詢問(wèn)，及時(shí)就有關(guān)報(bào)道或者傳聞所涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況答復(fù)本所和公司，說(shuō)明是否存在與其有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響或者影響投資者合理預(yù)期的應(yīng)當(dāng)披露而未披露的重大信息。 上市公司股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)報(bào)告和公告其收購(gòu)及股份權(quán)益變動(dòng)等信息，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)建立董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及其親屬以及內(nèi)幕知情人違規(guī)買(mǎi)賣(mài)本公司股份的責(zé)任追究制度（包括但不限于上繳收益或者減持所得、內(nèi)部處分等），并對(duì)外披露。上述自然人、法人或者其他組織買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例鎖定股份。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。持有公司5%以上股份的股東違反《證券法》關(guān)于短線交易的相關(guān)規(guī)定的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照上款規(guī)定履行義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表以及董事會(huì)拒不披露的，本所在指定網(wǎng)站公開(kāi)披露以上信息。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)在買(mǎi)賣(mài)本公司股份及其衍生品種的二個(gè)交易日內(nèi)，通過(guò)公司董事會(huì)在本所指定網(wǎng)站上進(jìn)行披露。解除限售后，離任人員的剩余額度內(nèi)股份將予以解鎖，其余股份予以鎖定。因公司進(jìn)行權(quán)益分派等導(dǎo)致離任人員所持本公司股份變化的，可解鎖額度做相應(yīng)變更。自離任人員的離任信息申報(bào)之日起六個(gè)月后的第一個(gè)交易日，本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司以相關(guān)離任人員所有鎖定股份為基數(shù)，按50%比例計(jì)算該人員在申報(bào)離任六個(gè)月后的十二個(gè)月內(nèi)可以通過(guò)證券交易所掛牌交易出售的額度，同時(shí)對(duì)該人員所持的在上述額度內(nèi)的無(wú)限售條件的流通股進(jìn)行解鎖。 在鎖定期間，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份依法享有的收益權(quán)、表決權(quán)、優(yōu)先配售權(quán)等相關(guān)權(quán)益不受影響。 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份登記為有限售條件股份的，當(dāng)解除限售的條件滿足后，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可以委托公司向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)解除限售。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，在合并賬戶前，中國(guó)結(jié)算深圳分公司按本指引的規(guī)定對(duì)每個(gè)賬戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。當(dāng)計(jì)算可解鎖額度出現(xiàn)小數(shù)時(shí)，按四舍五入取整數(shù)位；當(dāng)某賬戶持有本公司股份余額不足一千股時(shí)，其本年度可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開(kāi)立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及其親屬的股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買(mǎi)賣(mài)計(jì)劃以書(shū)面方式通知董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買(mǎi)賣(mài)行為可能違反《公司法》、《證券法》、