【正文】 程序 PSCS資產(chǎn)。如果具備適當(dāng)?shù)某绦?，那么組織必須始終遵循這些程序。該清單并無意提供詳盡或完整的內(nèi)容；也無意表明，要使一個良好的PSCS到位，就必須采用所有的這些程序。 至于哪些程序必須到位，這將由當(dāng)?shù)貨Q定或由飛利浦的部門根據(jù)本地的情況和風(fēng)險以及法律和海關(guān)（AEO、CTPAT等）的要求來決定。8. SCS成為會議議題的所有定期會議（例如工作會議）的會議記錄的歸檔。6. 控制行動（保安巡邏、定期檢查等）的日志記錄。4. 接觸控制和接觸管理，以及對它們的歸檔。2. SCS任務(wù)和責(zé)任，包括SCS員工的任務(wù)說明。這些程序必須歸檔（最好是在ISO9001系統(tǒng)當(dāng)中），并且可供審核之用。 3 程序。除SCS員工外不得入內(nèi)”）；3. 必須為該區(qū)域指定一名負(fù)責(zé)經(jīng)理（任務(wù)描述）；4. 只允許SCS員工進(jìn)入（必須對SCS員工進(jìn)行標(biāo)識，例如通過彩色的配件、服裝或類似物品）；5. 對工作員工，必須具備下列清楚指示：接觸限制、訪客必須始終有人陪同、對區(qū)域的定期檢查以發(fā)現(xiàn)違規(guī)之處等；6. 必須有一個日志文件來登記所有業(yè)已執(zhí)行的控制行動；7. 這個記錄文件必須至少每年歸檔一次；8. 在與工作員工舉行的定期會議（工作會議）期間，SCS必須成為會議議題。根據(jù)此情況，邊界也可以采取其它方式劃定，例如：地面上的彩色線條；彩色區(qū)域；穿著特殊顏色服裝的員工等等。 在這樣一個區(qū)域內(nèi)，要采取措施的重點(diǎn)取決于程序和其它組織措施。 所儲存的產(chǎn)品的吸引力（對于盜竊等而言）、周圍環(huán)境的犯罪情況等等也可能是在決定一般采取怎樣的安全措施時所考慮的重要因素。如果分區(qū)被入侵的可能性較低而且不會造成重大損壞，則可能不需要 IDS。被授予進(jìn)入SCS區(qū)域權(quán)限的其他每位員工都必須被視為訪客：必須進(jìn)行登記并由專人陪同（參見第2段和第3段）。這項(xiàng)授權(quán)必須被明確地寫入該員工的任務(wù)說明中。 等等。此外，門窗關(guān)閉說明原則以及完善的鑰匙控制計(jì)劃必須到位。如果無法實(shí)現(xiàn)這個要求，就必須對窗戶安裝一些裝備以防止對建筑物的入侵（例如護(hù)欄、隔柵或其它設(shè)備）。 處于永久性監(jiān)控之下的入口（使用組織上/程序上的措施或電子安全裝備）；必須用下列物件將PSCS分區(qū)同其它區(qū)域?qū)嶋H隔開：通常情況下，會在建筑物建設(shè)或規(guī)劃時對SCS分區(qū)進(jìn)行定義。 1 SCS分區(qū)SCS分區(qū)是一個集中了許多SCS活動的區(qū)域，這些活動直接關(guān)聯(lián)于實(shí)際的國際貨物流和屬性信息流（例如，包含貨物信息和目的地等的裝運(yùn)文件）。選擇哪一種方式來劃分，取決于本地的環(huán)境。 附件D對接觸控制部分的問題3的分析說明，必須將一些區(qū)域視為PSCS區(qū)域。 b. 載有飛利浦產(chǎn)品的拖車在脫鉤以后必須把門上的鎖銷鎖上，拖車要背靠終點(diǎn)站的門；或把拖車鎖好后與另一拖車門靠門擺放，兩臺拖車都要鎖好鎖銷。 附件C如果產(chǎn)品被傳遞到一個生產(chǎn)線終端設(shè)施，而且對飛利浦產(chǎn)品的保護(hù)進(jìn)行監(jiān)督的授權(quán)員工沒有出現(xiàn)在該設(shè)施中，必須采取了所有的充分措施以防止對產(chǎn)品的未授權(quán)接觸。 對于共享設(shè)施，服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)滿足其所有客戶的安全標(biāo)準(zhǔn)。o 物流服務(wù)供應(yīng)商必須允許飛利浦審查（審核）它們的流程。o 在操作層面，必須通過我們供應(yīng)商的IT技術(shù)來提供流程控制（跟蹤和追蹤、警報前管理等）。o 為了考察績效，已經(jīng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)鍵績效指標(biāo)和例外準(zhǔn)則（這是供應(yīng)商規(guī)定的不履行的理由）以及詳細(xì)描述操作層面的工作方法的《運(yùn)營運(yùn)輸協(xié)議》（OTAs）及其協(xié)調(diào)程序，必須在合同中規(guī)定和列明。 o 關(guān)于報告短裝和溢裝的程序必須在合同中約定并列明。服務(wù)供應(yīng)商必須確保對其提供的所有信息（通過EDI或手工傳送）進(jìn)行保護(hù)以免于丟失或被非PSCS員工的未授權(quán)操縱以及未授權(quán)接觸。如果鎖具和封緘被破壞，任何相關(guān)證據(jù)都必須立即報告給發(fā)運(yùn)人和適當(dāng)?shù)娘w利浦方。o 必須設(shè)置足夠的，與輸入貨物流抵達(dá)時的封緘檢查相關(guān)的程序，既檢查破壞情況和又檢查封緘號的完整性。o 必須具備足夠的關(guān)于貨物裝卸的書面程序，以及航程中的類似書面程序（包括對相關(guān)貨物的檢查）。o 服務(wù)供應(yīng)商必須滿足公認(rèn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。必須通過對廠房的接觸說服飛利浦參與人，使其相信貫徹執(zhí)行是正確的。o 在貨物移動期間防盜和/或防止將物質(zhì)混入貨物，必須成為一項(xiàng)實(shí)質(zhì)性的義務(wù)。o 承運(yùn)人必須確保與貨物、運(yùn)輸線路相關(guān)的信息或任何其它相關(guān)信息僅在“需要了解”的基礎(chǔ)上發(fā)布。運(yùn)輸工具必須符合飛利浦的要求和/或可適用的政府指南。o 如果供應(yīng)商有資格進(jìn)行CTPAT或AEO認(rèn)證，那么供應(yīng)商有義務(wù)申請?jiān)撜J(rèn)證。服務(wù)供應(yīng)商將定期（至少每24個月一次）填寫PSCS自我評估表，除非供應(yīng)商在一項(xiàng)處于美國CTPAT或歐盟AEO層級的官方政府計(jì)劃中獲得了從事與（飛利浦）參與方相關(guān)的特別活動的許可。o 確保在任何情況下，(i)在貨物運(yùn)往美利堅(jiān)合眾國途中不會違反CTPAT要求；并且(ii)在貨物通過歐盟的外部邊界期間，不會違反AEO要求。o 對由飛利浦隨時加以修訂的《飛利浦供應(yīng)鏈安全要求》（“PSCS要求”）的遵守（PSCS要求在本文件和PSCS自我評估表中列出）。3. 關(guān)于是否將某服務(wù)供應(yīng)商仍保留在經(jīng)批準(zhǔn)的飛利浦銷售商名單上的決定，還必須基于所提及的指南。附件A 與（物流）服務(wù)供應(yīng)商訂立的合同性約定1. 飛利浦公司法務(wù)部和飛利浦公司采購部可以提供滿足多種要求的合同條款范例。必須將與PSCS相關(guān)的程序植入本地的質(zhì)量系統(tǒng)（例如ISO9001）或?qū)Ｓ冒踩绦虍?dāng)中。在這套歸檔文件中可以建立與現(xiàn)有程序的鏈接（程序的一覽表在附件E中列明）。建議將程序植入現(xiàn)有的程序計(jì)劃中，比如質(zhì)量管理系統(tǒng)（例如ISO9001）。PSCSPIV 檢查對PSCS要求的合規(guī)情況，是負(fù)責(zé)所涉及貨物的本地單位的責(zé)任，除非有證據(jù)證明PGP或其它中央機(jī)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)行了這樣的檢查，或是除非供應(yīng)商已在一項(xiàng)處于美國CTPAT或歐盟AEO層級的官方政府計(jì)劃中得到了認(rèn)證。將基于風(fēng)險分析來完成這項(xiàng)工作。要意識到PGP沒有對物流服務(wù)供應(yīng)商提供PSCS審核。必須對“成品供應(yīng)商”進(jìn)行下列項(xiàng)目的檢查： —是否與飛利浦訂立了安全協(xié)議。 CSP – IV將貨物放在飛利浦不能重啟的箱子或貨運(yùn)單位中裝運(yùn)的供應(yīng)商（“成品供應(yīng)商”）的指南這樣的供應(yīng)商必須按照PSCS政策指南來履行PSCS的所有要求，并且必須進(jìn)行PSCS年度自我評估。這項(xiàng)安全計(jì)劃必須包括關(guān)于PSCS已被了解和實(shí)施的基本證據(jù)。2.是否具備與每個相關(guān)成品供應(yīng)商有關(guān)的，確認(rèn)它們遵守PSCS安全標(biāo)準(zhǔn)或等效安全措施、或政府許可的計(jì)劃或認(rèn)證的書面聲明？包括正式證據(jù)或證明的、表明每個相關(guān)成品供應(yīng)商符合適當(dāng)?shù)陌踩珮?biāo)準(zhǔn)的書面聲明必須到位。如果有必要，請對一些安全方面執(zhí)行隨機(jī)檢查。不過，如果您知道在您的業(yè)務(wù)區(qū)域中有使用這樣的供應(yīng)商，請通知您負(fù)責(zé)PSCS的PD代表。它們必須在審計(jì)之前提前且及時提供。PSCSP – VI:歸檔詳細(xì)的程序應(yīng)當(dāng)在可識別的地點(diǎn)采用一種可檢驗(yàn)的格式提供。必須具備一套完整的PSCS歸檔文件，審計(jì)人也可以在內(nèi)部和海關(guān)審計(jì)/審查期間使用。8.在本章提及的供應(yīng)鏈安全程序和說明是否已經(jīng)進(jìn)行了適當(dāng)歸檔（例如歸入質(zhì)量系統(tǒng)、安全說明等）？應(yīng)當(dāng)對安全系統(tǒng)進(jìn)行妥善歸檔。在倉庫供應(yīng)商的情形下，這項(xiàng)審計(jì)將由IRMD來完成。將基于風(fēng)險分析來完成這項(xiàng)工作。在范圍之外使用物流服務(wù)供應(yīng)商（例如，僅為空運(yùn)）將超出合同約定，會導(dǎo)致問題的發(fā)生！要意識到PGP沒有對物流服務(wù)供應(yīng)商提供PSCS審核。 檢查您的物流服務(wù)供應(yīng)商是否為CTPAT成員或經(jīng)認(rèn)證的AEO，可能會對您有所幫助。 —是否已經(jīng)了解了這些要求；—是否已經(jīng)真正實(shí)施了安全措施。 合同性約定的備注檢查對PSCS要求的合規(guī)情況，是負(fù)責(zé)所涉及貨物的本地單位的責(zé)任，除非有證據(jù)證明PGP或其它中央機(jī)構(gòu)已經(jīng)進(jìn)行了這樣的檢查，或是除非供應(yīng)商已在一項(xiàng)處于美國CTPAT或歐盟AEO層級的官方政府計(jì)劃中得到了認(rèn)證。 6. 是否同服務(wù)供應(yīng)商定期進(jìn)行安全程序和流程的審查？在關(guān)于績效等內(nèi)容的定期審查期間，供應(yīng)鏈的安全方面也必須進(jìn)行處理。應(yīng)飛利浦的請求，產(chǎn)品必須被安全存放在分撥中心或分撥中心的安全區(qū)域中。PSCSP – 生產(chǎn)線終端設(shè)施 生產(chǎn)線終端設(shè)施是運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)上的一個點(diǎn)，處于將產(chǎn)品最后交付給最終用戶或顧客之前。5.如果產(chǎn)品傳送到“生產(chǎn)線終端”設(shè)施，而且對保護(hù)飛利浦產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督的授權(quán)員工沒有出現(xiàn)在該設(shè)施中，是否采取了所有的充分措施以防止對產(chǎn)品的未授權(quán)接觸？這是否反映在同服務(wù)供應(yīng)商訂立的合同中？參見《飛利浦供應(yīng)鏈安全政策指南》段。他們必須能夠提交一份可由飛利浦審核的安全計(jì)劃。 服務(wù)供應(yīng)商也可以填寫飛利浦的PSCS問卷或其它政府批準(zhǔn)的問卷以展示其合規(guī)性。 III 服務(wù)供應(yīng)商選擇指南以及對（物流）服務(wù)供應(yīng)商的要求問題：注釋：4.是否具備與每個相關(guān)服務(wù)供應(yīng)商有關(guān)的、確認(rèn)它們遵守PSCS安全標(biāo)準(zhǔn)或等效安全措施或政府許可的計(jì)劃或證明的書面聲明？包括正式證據(jù)或證明的、表明每個相關(guān)服務(wù)供應(yīng)商符合適當(dāng)?shù)陌踩珮?biāo)準(zhǔn)的書面聲明必須到位。他們必須能夠提交一份可由飛利浦審核的安全計(jì)劃。本地單位負(fù)責(zé)與其它物流服務(wù)供應(yīng)商簽訂合同性約定。本地單位可以與PGP Famp。對于許多承運(yùn)人和/或物流服務(wù)供應(yīng)商來說，同PGP Famp。附件B包含了應(yīng)對許多特殊情形的額外安全措施。3.是否所有的服務(wù)供應(yīng)商都有一個基于相關(guān)安全政策指南的、恰當(dāng)?shù)陌踩?jì)劃，同時他們是否至少履行了PSCS的相關(guān)要求？合同是否包括了監(jiān)控/審查/審核的權(quán)利？所有的飛利浦供應(yīng)鏈服務(wù)供應(yīng)商均應(yīng)能夠制定一個至少與PSCS相一致的安全計(jì)劃。如果有必要，請對一些安全方面執(zhí)行隨機(jī)檢查。 2.可適用的安全方面（包括審查其流程的權(quán)利）是否包括在與服務(wù)供應(yīng)商的合同中？參見：PSCSP 。PSCSP – 物流服務(wù)供應(yīng)商的選擇執(zhí)行財(cái)務(wù)評估流程以確定服務(wù)供應(yīng)商的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性以及在合同范圍內(nèi)交付貨物和提供服務(wù)的能力。檢查應(yīng)包含下列內(nèi)容：—現(xiàn)場審核；—過去三年的年度賬目（財(cái)務(wù)穩(wěn)定性）；—滿足可適用的安全要求的能力（另參見問題2）。它們必須在審計(jì)之前提前且及時提供。PSCSP – VI:歸檔詳細(xì)的程序應(yīng)當(dāng)在可識別的地點(diǎn)采用一種可檢驗(yàn)的格式提供。必須具備一套完整的PSCS歸檔文件，審計(jì)人也可以在內(nèi)部和海關(guān)審計(jì)/審查期間使用。 9.在本章提及的供應(yīng)鏈安全程序和說明是否已經(jīng)進(jìn)行了適當(dāng)歸檔（例如歸入質(zhì)量系統(tǒng)、安全說明等）？應(yīng)當(dāng)對安全系統(tǒng)進(jìn)行妥善歸檔。 8.在員工被立即解雇時，是否采取了措施以立即撤銷有關(guān)員工的所有接觸授權(quán)？ 是PSCSP – 接觸控制在員工終止合同時，應(yīng)當(dāng)立即撤銷其接觸權(quán)限。PSCSP – 接觸控制在員工終止合同時，應(yīng)當(dāng)立即撤銷其接觸權(quán)限。 開始在PSCS區(qū)域工作之前，必須對員工進(jìn)行充分的培訓(xùn)和說明。 相關(guān)的經(jīng)理必須就即將從事PSCS工作的員工達(dá)成一致。7,當(dāng)使用其它部門的員工來補(bǔ)充在PSCS工作區(qū)域或PSCS分區(qū)工作的員工時，或在實(shí)施與那些區(qū)域的員工有關(guān)的（每周、每日或每月）流動計(jì)劃的情形下，程序是否到位？ 在PSCS區(qū)域?qū)嵤┝鲃佑?jì)劃時，正式的程序必須到位。必須對這種接觸以及培訓(xùn)義務(wù)進(jìn)行歸檔（例如將其列入經(jīng)理的工作描述或工作說明中）。PSCSP 內(nèi)部行為準(zhǔn)則對所有員工來說，《飛利浦通用業(yè)務(wù)原則》必須以充分的傳達(dá)方式為他們所知。不僅在招聘階段，而且在實(shí)際執(zhí)行工作的整個期間仍需要定期關(guān)注職能、員工、相關(guān)風(fēng)險因素以及所要求的意識培訓(xùn)。培訓(xùn)計(jì)劃必須到位。必須定期召開PSCS討論會議。 4.是否在分配任務(wù)時向PSCS員工簡要介紹了其在PSCS計(jì)劃（=安全簡介）中的職責(zé)，并在此后定期進(jìn)行介紹？在開始從事PSCS職位的工作之前，需要向員工簡要介紹他們對PSCS計(jì)劃所作貢獻(xiàn)的重要性。 這一點(diǎn)必須同雇傭機(jī)構(gòu)在合同中進(jìn)行約定。這項(xiàng)程序必須由飛利浦進(jìn)行審核。 3.對個人詳細(xì)資料和以前雇用歷史記錄的充分檢查是否也適用于臨時員工，是否也同雇用臨時員工的雇傭機(jī)構(gòu)達(dá)成了關(guān)于進(jìn)行此檢查的合同約定？原則上，建議在PSCS職位上不要使用臨時員工。 * 核實(shí)求職者CV中的資格證明（文憑、證書等）。 PSCSP – 雇用前篩選最低水平的雇用篩選包括對下列內(nèi)容的檢查： * 個人身份（例如：護(hù)照、工作許可）。始終應(yīng)包括的要素有：原始ID、工作和/或居住許可、文憑和/或證書原件以及推薦信。這些檢查需要維持在該員工將來工作所在國家的（隱私權(quán)）立法限度之內(nèi)。參考：飛利浦員工安全指南：政策和標(biāo)準(zhǔn)（公司HRM文件）。 PSCSP – 員工培訓(xùn)對于敏感的職位，在招聘時應(yīng)當(dāng)加大審查的力度，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)臋z查。PSCSP – 安全防衛(wèi)措施必須伴隨著職能的指定、職能的履行和職能的終止。審計(jì)將還會著眼于檢查哪些額外員工有權(quán)接觸或可能有權(quán)接觸PSCS貨物或運(yùn)輸信息（例如保安、清潔工、維護(hù)工人、叉車操作員）。因此，重要的是要確定公司內(nèi)部的哪些職位具備PSCS職位的資格，并將其通知人力資源部。PSCSP – 這是歐盟法第14條中針對AEO防護(hù)和安全證書的一項(xiàng)要求。 進(jìn)口和/或出口許可問題：注釋：6. 與禁止和限制相關(guān)的以及與將這些貨物同其它貨物的區(qū)分相關(guān)的處理進(jìn)口和/或出口許可證的程序是否到位？在飛利浦，我們已經(jīng)貫徹執(zhí)行了“飛利浦出口控制系統(tǒng)”。必須將與PSCS相關(guān)的程序植入本地的質(zhì)量系統(tǒng)（例如ISO9001）或?qū)Ｓ冒踩绦虍?dāng)中。在這套歸檔文件中可以建立與現(xiàn)有程序的鏈接（程序的一覽表在附件E中列明）。建議將程序植入現(xiàn)有的程序計(jì)劃中，比如質(zhì)量管理系統(tǒng)（例如ISO9001）。PSCSP – 防盜向所有員工傳達(dá)安全意識、安全政策和指南。服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)確保對其提供的所有信息（EDI或手工傳送）進(jìn)行保護(hù)以免丟失或遭受未授權(quán)的操縱。在對這項(xiàng)系統(tǒng)日志進(jìn)行控制時，應(yīng)當(dāng)