【正文】 防止對公司內(nèi)部和外部財產(chǎn)的盜竊行為。必須在安全區(qū)域內(nèi)開展這些活動，并通過適當?shù)娜肟诳刂坪桶踩珫艡趯ζ浼右员Ｗo?？湛ㄜ嚒⒓b箱或其它貨運單位必須鎖定和關閉?？梢栽谘b貨艙區(qū)域設置一個本地聲音警報（鈴或警報器）或與安全控制室或人工接待臺連接的警報信號裝置。8.裝貨艙所有的門是否都被設計用于PSCS貨物的運輸和處理，是否都裝有警報開關，或是具備足夠的鑰匙控制程序？裝貨艙內(nèi)未使用的門將保持鎖定。 關鍵/重要區(qū)域的界定，比如安全分區(qū)、儲存區(qū)域、碼頭等等。 6.PSCS分區(qū)或PSCS工作區(qū)域（參見附件D）的外墻是否由石料/混凝土建造而成，或其內(nèi)側是否已由堅硬格柵加固；或是否安裝了自動周邊探測系統(tǒng)；或是否組織了永久性守衛(wèi)（7天/24小時）以立即探測出入侵或入侵企圖？ 是PSCSP – 物理安全必須對設施推行適當?shù)奈锢戆踩改?，以防止未授權接觸我們的貨物流。5.包含PSCS分區(qū)和/或PSCS工作區(qū)域（參見附件D）的可適用建筑物的周邊環(huán)境和外墻的照明是否足以支持永久性守衛(wèi)？ 是PSCSP – 物理安全足夠的設施照明。 PSCSP – 裝運控制對車輛的裝卸進行監(jiān)督以確保正確的裝載。在所有的休息期間（午餐、咖啡、會議等）也必須進行足夠的監(jiān)控。閉路電視系統(tǒng)可能是一種重要的工具，但是如果工作條件允許，還可以由保安或PSCS授權員工對裝貨/卸貨的流程進行永久監(jiān)控和日志記錄（另參見問題19）。它包括許多方面，如圍欄內(nèi)恰當?shù)耐＼嚦绦颉? 物理安全問題：回答：1.指定的PSCS分區(qū)或指定的PSCS工作區(qū)所在的特定建筑物的周邊區(qū)域是否具備永久守衛(wèi)？是 PSCSP – 防盜：對安全區(qū)域的永久守衛(wèi)（例如：閉路電視、周邊保護、入侵探測和保安巡邏、報警等）。必須將與PSCS相關的程序植入本地質(zhì)量系統(tǒng)（例如ISO9001）或特別安全程序當中。在這套歸檔文件中可以與現(xiàn)有程序相鏈接（程序一覽表在附件E中列明）。建議將程序植入現(xiàn)有的程序計劃中，比如質(zhì)量管理系統(tǒng)（例如ISO9001）。物理安全涉及到整個倉庫、終端或其它預先確定區(qū)域的物理安全和組織安全。（參見：員工安全—問題1）。PSCS資產(chǎn)的詳細目錄有助于確保有效的安全保護得到維持。確定資產(chǎn)/區(qū)域/活動是單位的責任。 哪些信息系統(tǒng)部件應當進行額外的密碼保護和物理保護； 哪些員工正在PSCS區(qū)域開展活動； 哪些裝貨/卸貨碼頭； 哪些貨物流； 必須進行一項精確的分析以確定將進行保護的所有資產(chǎn)/區(qū)域/活動：與PSCS相關的商品、員工和信息。這是開始實施PSCS之前的必備事項。 PSCSP— LSP設施安全物流服務供應商（LSPs）將會開展針對所有安全措施（程序、實物和員工）的年度自我評估，該評估已在飛利浦物流服務的支持合同中加以規(guī)定。PSCSP—V. 歸檔必須通過運營質(zhì)量體系確保與這些安全政策指南相關的安全措施。2.這名MT成員是否還負責定期進行自我評估？該評估的結果是否以書面形式向MT報告？PSCS政策指南指出，必須至少每24個月開展一次定期自我評估。PSCSP—0 介紹安全風險管理是由管理層團隊中所有成員所共擔的業(yè)務責任。 1.您的管理團隊（MT）中是否具備負責監(jiān)督《飛利浦供應鏈安全政策指南》中規(guī)定的安全政策日常實施的成員？對于飛利浦供應鏈安全計劃（“PSCS”），重要的是要在MT內(nèi)部指定一個單點聯(lián)系人負責PSCS政策和指南的日常監(jiān)控。公司內(nèi)部審計部門要求將此作為審計和審查的基礎信息。222。222。 僅供歐盟單位填寫：每年從歐盟以外的地方運送到其單位的貨物價值/數(shù)量。 使用的（物流）服務供應商（PGP及本地合同）概覽；222。 已收輸入貨物的最重要的發(fā)運人（供應商）概覽；222。 出口國際目的地的產(chǎn)品概覽；222。 資產(chǎn)管理問題：回答：0. 隨附的文件請在這份自我評估表后附上一份文件，包含對下列問題的回答，公司內(nèi)部審計部門等將使用這份文件：222。 強烈建議進行年度檢查。如果未達成一致，CIA將在最終報告上加以注明。飛利浦部門管理層和本地單位管理層基于相關要求，負責確定如何貫徹執(zhí)行PSCS。 如與當?shù)胤苫蛞?guī)章相抵觸，則應以這些法律和/或規(guī)章為準。在執(zhí)行針對該工具引發(fā)的問題的解決方案時，您必須考慮到當飛利浦的供應鏈可能或?qū)嶋H被用于運輸多于（“盜版”）貨物（如毒品、武器、大規(guī)模殺傷性武器或其部件、恐怖主義材料等）時，其目標是確保貨物流的安全，從而保護飛利浦的名譽和形象免受損害。該問卷可以作為“檢查表”，引導您了解如何確保特別指定的PSCS安全區(qū)域的安全。必須確保經(jīng)營場所或建筑物周邊長期具備良好的第一安全層，同時對造訪開展PSCS活動的飛利浦經(jīng)營場所的房客實行有效控制（包括主動認證）。此評估一般從最終裝貨/卸貨碼頭/艙（可能位于第三方物流服務供應商處）開始，并從那里回溯到生產(chǎn)/儲存以及揀貨和/或包裝、測試、物料、質(zhì)量控制區(qū)域?？梢栽谠u估結果的基礎上制定改進計劃以提高供應鏈安全。請注意，本地規(guī)章可能適用于本地供應鏈；適用于本地運輸?shù)男乱?guī)章正在起草中。部門管理層對流程負責，并應對流程進行監(jiān)控和積極的說明。飛利浦部門管理層和本地單位管理層基于相關要求，負責安全風險管理的貫徹執(zhí)行。與特定貨物流相關的PSCS優(yōu)先級和可適用性在PSCS政策指南的介紹性段落中加以說明。在未來數(shù)年內(nèi)，將會有更多的國家遵守這些計劃以符合世界海關組織框架。 美國國土安全部制定的海關—商貿(mào)反恐伙伴計劃（CTPAT）；以及222。 其基礎是政府建立的許多計劃。飛利浦供應鏈安全自我評估與審核工具 基于CTPAT和AEO2007年12月目錄簡介 3 資產(chǎn)管理 5 物理安全 8 接觸控制 13 防盜 16 裝運和收貨控制 16 包裝和發(fā)貨 21 信息安全 23II. 員工安全 27III 服務供應商選擇指南以及對（物流）服務供應商的要求 30IV. 與將貨物放在飛利浦不能重啟的箱子或貨運單位中裝運的供應商（進一步稱為“成品供應商”）開展業(yè)務的指南 33附件A – E …………………………………………………………………… 35縮寫 ………………………………………………………………………… 44注：“PSCSP”代表“PSCS政策指南”簡介本“飛利浦供應鏈安全政策—指南”的目的在于通過盡可能合理地防止貨物流中發(fā)生破壞、盜竊、貨物盜換、混入其它貨物或其它未授權接觸貨物流的情況發(fā)生，從而確保貨物流的安全。包括公司內(nèi)部以及公司之間的運輸。以下是兩個主要例證：222。 歐盟《海關法典》中規(guī)定的授權經(jīng)營者認證（AEO）。如果不遵循這些計劃，將使各國邊界的海關程序更為復雜并造成更為嚴重的延遲。下列表格出自該介紹性段落，顯示了與特定貨物流相關的供應鏈安全的優(yōu)先級圖解：您是否運送貨物去美國？是高優(yōu)先級否您的貨物是否運往或發(fā)自歐盟？（跨越歐盟的外部邊界）是否您的貨物是否跨洲運輸？是否您是否生產(chǎn)或儲存了可能用于生產(chǎn)武器或其它危險品（如化學品）的產(chǎn)品/材料？是否您那里是否發(fā)生過多起入室盜竊和盜竊事件？是否您是否生產(chǎn)或儲存高價值貨物（每立方米價值超過40000歐元）？是中優(yōu)先級否您是否跨國運送任何物品？是否低優(yōu)先級安全風險管理是一項業(yè)務責任。為確保對飛利浦供應鏈安全提供清晰說明和顯著的管理支持，責任必須分派給涉及PSCS的每個管理團隊的每一位成員。只有在一個國家內(nèi)進行異地運輸?shù)恼军c才可以不放棄適用PSCS。本自我評估與審核工具是一種支持站點管理的工具，對本地PSCS安全的實際水平進行評估。問卷的基礎是對每個貨物流站點開展關鍵風險評估，從而識別問題區(qū)域并尋求有效的改進方法。另一種方法是分析工廠內(nèi)的完整貨物流，并從產(chǎn)品的包裝開始進行關鍵風險評估，直到運輸環(huán)節(jié)結束，從而確定需要保護的區(qū)域以及所涉及的PSCS信息流。如果多個公司位于同一物理地點，則第一安全層必須經(jīng)過所有公司/入住者的一致同意。這些區(qū)域在該問卷中被表示為： PSCS分區(qū)或PSCS工作區(qū)（請參閱附件D中的定義）。盡管包裝操作之前的制造過程將不是PSCS的一部分，但可審查且組織巧妙的生產(chǎn)流程將有助于防止不必要的接觸或混入多于的貨物。如果相抵觸，當?shù)毓芾韺訄F隊的成員可以背離這些PSCS政策—指南，但必須負責確保一個能夠?qū)崿F(xiàn)PSCS要求的專用安全政策執(zhí)行到位。由公司內(nèi)部審計(“CIA”)提供的審計報告必須經(jīng)負責的單位管理層和PD管理層一致同意。 必須至少每24個月填寫一份自我評估問卷，除非公司出口控制和供應鏈安全另有要求（如政府規(guī)定發(fā)生了重大變更、重大的不一致情況、收購、貨物流中的重大變化等）。對站點的自我評估可以包含在該站點的多個組織單位。 站點的制造/生產(chǎn)、測試/質(zhì)量、包裝、倉儲鏈和流程圖解；222。 在用信息系統(tǒng)（SAP、倉儲系統(tǒng)、物流系統(tǒng)、運輸信息系統(tǒng)等）概覽；222。 發(fā)送貨物的主要的國際收貨人（客戶、內(nèi)部人等）概覽；222。 所運輸貨物的年度價值/數(shù)量：1）到美國（非美國實體填寫）2）到歐盟（非歐盟實體填寫）3）出歐盟（歐盟實體填寫）4）到其它國際目的地（所有單位都要填寫）222。僅供美國單位填寫：每年從美國以外的地方運送到其單位的貨物價值/數(shù)量。 如果已進行本地風險評估，請將該評估結果加上。 如果分數(shù)較低（低于90%），那么強烈建議您在本自我評估表之后加上一份改進計劃！為使他人了解您的經(jīng)營情況，需要提供這些信息。PSCSP—5 內(nèi)部控制應進行定期檢查、審計和自我評估以檢驗合規(guī)和足夠的內(nèi)部控制，從而防止和糾正不一致的情況。此外，該人還應作為PSCS焦點聯(lián)系人。為確保為安全計劃提供清晰說明和顯著的管理支持，就必須指定本地管理層團隊（LMT）的一名成員負責安全管理。結論性報告應當包含一份行動計劃，處理執(zhí)行過程中出現(xiàn)的缺陷和不足。應當進行定期檢查、審計和自我評估（包括改進計劃）以檢驗合規(guī)和足夠的內(nèi)部控制，從而防止和糾正不一致的情況。 3.是否已就對業(yè)務中的PSCS至關重要的所有資產(chǎn)進行了保護和安全風險分析？（=對PSCS資產(chǎn)的識別）備注：PSCS資產(chǎn)的例證在《PSCS政策指南》保護和安全風險分析是PSCS的基礎。如果企業(yè)內(nèi)部不具備相關知識，建議聘請該領域的外部專家。例如，是否您已經(jīng)清楚地識別出PSCS適用的目的和對象： 哪些建筑物或建筑物的部分包含了PSCS的活動，并且應當被視為限制區(qū)域（PSCS區(qū)域）； 哪些儲存地點（包括臨時地點）； 哪些運輸裝備和車輛； 哪些PSCS信息（文件）必須安全儲存等。PSCSP – I. 設施安全必須對所有與貨物流相關的主要有形和無形PSCS資產(chǎn)進行估價、說明并指明其所有人。 4.各級經(jīng)理在各自的責任區(qū)域內(nèi)是否負責其PSCS資產(chǎn)的日常運營？以下是重要職位的例證：倉儲經(jīng)理、貨代經(jīng)理、儲存與貨運準備、進出貨控制、保安等。責任和任務是否已經(jīng)歸檔（例如，已列入他們的職位描述或工作說明中）？PSCSP – 物理安全必須對設施推行適當?shù)奈锢戆踩改希苑乐刮唇?jīng)授權接觸我們的貨物流。 5.本章提及的供應鏈安全程序和說明是否已經(jīng)適當?shù)剡M行了歸檔（例如，歸入質(zhì)量系統(tǒng)、安全說明等）？應當對安全系統(tǒng)進行妥善歸檔。應具備一套完整的PSCS歸檔文件，審計員工也可以在內(nèi)部和海關審計/審查期間使用。PSCSP – VI:歸檔詳細的程序應當在可識別的地點采用一種可檢驗的格式。必須在審計之前提前且及時提供。 2.是否具備充分的停車程序？是PSCSP – 物理安全物理安全涉及到整個倉庫、終端或其它預先確定區(qū)域的物理安全和組織安全。3.站點上所有指定的PSCS裝貨和卸貨平臺是否都已經(jīng)過充分的調(diào)查？應當對PSCS貨物的裝卸進行持續(xù)監(jiān)控。必須確認監(jiān)控的范圍覆蓋了所有的活動，包括那些在卡車和/或集裝箱內(nèi)發(fā)生的活動：即碼頭空間/區(qū)域+卡車/集裝箱/其它貨運單位。PSCSP – 收貨控制實物檢查要到位，從而驗證收據(jù)的一致性以及貨物的完整性（完整的包裝、正確的標識以及適用的完整封緘），包括適用的的盤點程序。 4.臨時?？康乃幸蜒b載貨物的PSCS貨運單位（如卡車、集裝箱）是否都處于永久性監(jiān)控之下？是 PSCSP – 裝運控制拖車不得進入無安全措施的區(qū)域，即沒有滿足在供應鏈安全計劃中規(guī)定的設施安全要求的區(qū)域。 PSCSP – 防盜對安全區(qū)域的永久性守衛(wèi)（例如：入侵探測和保安巡邏、報警等）。 實際周圍區(qū)域、地域、建筑物、辦公室。7.是否已具備適當?shù)腜SCS廢物處理程序？ 是PSCSP – 物理安全關于清除空箱的廢物管理原則、清理垃圾箱的程序等等。如果未經(jīng)授權而開啟這些門，必須報警。在這一方面，還必須考慮設置其它可以進入同一個裝貨艙（例如，全國貨物流）的門。PSCSP – 接觸控制必須對重要或敏感的業(yè)務活動（包括國際貨物流）進行物理保護，防止發(fā)生未授權的接觸。9.是否PSCS分區(qū)或PSCS工作區(qū)域的所有其它入口或出口處都處于永久性的適當保護之下？是PSCSP – 接觸控制必須在每個安全區(qū)域周圍提供適當?shù)娜肟诳刂疲源_保只有授權員工才可以進入這些區(qū)域