期貨考試題歷年真題-法規(guī)3(參考版)
2025-03-29 01:38本頁面
【正文】 。 ）收取手續(xù)費(fèi)。 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）。A: 無權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理參考答案[D]: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進(jìn)行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育參考答案[B]: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細(xì)化參考答案[A]: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正參考答案[D]: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）批準(zhǔn)。A: 國務(wù)院B: 中國證監(jiān)會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[B]: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（ ）年。 ）。 ）。 ）。 ）。 ）。 ）。 ）審批。 ）備案。 ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。 ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十參考答案[A]: 我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（）進(jìn)行處理。 ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 ）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A: 相互制約 B: 相對獨(dú)立C: 齊全完備D: 分工負(fù)責(zé)參考答案[B]: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（ D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。 ）位具有期貨，證券,基金或者中國證
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