期貨考試題歷年真題-法規(guī)3-資料下載頁
2025-03-26 01:38本頁面
【正文】 會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[B]: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準。A: 中國證監(jiān)會B: 國務(wù)院C: 商務(wù)部D: 國家外匯管理局參考答案[B]: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A: 公開、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開、公信D: 公開、公平、公正參考答案[D]: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括（ ）。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[C]: 期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細化參考答案[A]: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A: 崗位培訓(xùn)B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C: 分析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷教育參考答案[B]: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。A: 及時向主管部門報告B: 公平對待該投資者C: 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D: 了解投資者的投資目標參考答案[C]: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。A: 雙方違約行為B: 違背誠實信用原則的行為C: 惡意進行磋商D: 單方違約行為參考答案[B]: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（ ）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A: 無權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理參考答案[D]: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A: 不超過50%B: 不超過20%C: 不超過80%D: 不超過60%參考答案[C]: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員是指（ ）。A: 資金大戶B: 國外企業(yè)法人C: 期貨中介機構(gòu)D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人參考答案[D]: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費。A: 交易所規(guī)定標準B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準D: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的標準參考答案[B]
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