期貨法規(guī)往年真題(參考版)
2025-03-29 01:38本頁面
【正文】 A: 大陸期貨交易所的股東必須是會員B: 大陸交易所是會員制，而臺灣是公司制C: 大陸是分業(yè)管理，臺灣有混業(yè)特點D: 兩者的決策效率各有所長參考答案單選1D11C21A31A41C51B2A12B22D32B42C52C3C13B23C33A43C53B4B14C24A34C44C54D5B15B25D35A45C55C6B16B26D36C46B56D7C17D27B37D47B57B8D18B28B38B48D58C9D19C29A39D49C59D10A20C30B40C50A60C多選61ABCD71AB81BCD91AD101ABCD111ABD62ACD72ACD82ABCD92ABD102ABC112ABCD63ABC73ABCD83ABCD93ABC103ABCD113D64ACD74ABCD84ABCD94AB104AC114ACD65ABD75ACD85ABCD95AC105AD115ABCD66ABCD76ABC86ABC96AD106BCD116BD67ABCD77ABD87A97ABCD107ABD117ACD68ABC78AC88BCD98AB108AB118BC69BD79AD89ABCD99ABD109ACD119AD70ABD80BC90ABCD100ABCD110BCD120AC判斷不定選121錯131錯141對151錯161AD122錯132錯142對152對162A123錯133對143錯153錯163AC124對134錯144錯154對164ABCD125錯135錯145錯155對165ABCD126錯136錯146錯156錯166BC127錯137錯147錯157對167AC128對138對148錯158錯168AC129對139對149錯159錯169AD130對140對150錯160錯170BCD。A: 認定合同無效B: 公司承擔(dān)15萬元虧損C: 汪某承擔(dān)15萬元虧損D: 汪某承擔(dān)30萬元虧損: 中國臺灣期貨交易所初期資本額為新臺幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀商、證券公司及金融機構(gòu)等約一百六十五家，層面相當廣泛。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員B: 未按時辦理年檢的C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的D: 違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失: 汪某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國Samp。協(xié)商未果，公司可以向（ ）起訴。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。2003年8月1日，李默下單買進大豆期貨50手。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是（ ）。之后，期貨公司為其取得了任職資格。A: 責(zé)令改正，給予警告B: 沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款D: 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處１萬元以上５萬元以下的罰款: 下列選項中，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的為（ ）。在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)該損失。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。以下說法正確的是（ ）。A: 中國證監(jiān)會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為D: 公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀人見價格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查；對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。: 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。: 投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當了解。: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。: 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。參考答案[錯誤]: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。: 期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應(yīng)當經(jīng)國家工商行政管局批準。: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案: 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當注意投資者的喜好。A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D: 當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由判斷題: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定
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