【正文】 70、 證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險。 6 證券自營的市場風(fēng)險是由于證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化變化所帶來的風(fēng)險。 6 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。 6 證 券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于 4 人。 6證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣 800 萬元。 60、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。 5證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。 5在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。 5我國目前國債回購交易采用 T+1 交割、交收。 5銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。 50、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。 4證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。 4證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的 80%。 4發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。 4證券的柜臺自 營買賣交易量較小，比較分散。 A 股印花稅按成交額的 %計收。 3未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。 3采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。 3目前， B 股交 易實行 T+3 回轉(zhuǎn)交易。 3在連續(xù)競價中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。 集合競價在每個交易日上午 9 時開始。 2證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為最大成交量原則。 2委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。 2市價 委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。 2 1000 元面值的債券稱為 1手。 與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。 1證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。 1如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 1證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶 申購。 1受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。 證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。 對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。 A、《中華人民共和國證券法》 B、《證券公司財務(wù)制度》 C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》 D、《關(guān)于建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》 6我國對于信用交易的規(guī)定是 A、對信用交易沒有嚴(yán)格限制 B、 不允許從事信用交易 C、 對一些特殊的 證券品種可以從事信用交易 D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格 6根據(jù)中國證監(jiān)會 1996 年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 A、 5 B、 8 C、 10 D、 12 6不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是 A、事先預(yù)警 B、實時監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、信息反饋 6證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險防范的原則是 A、重點防范原則 B、綜合防范原則 C、二者都是 D、二者都不是 6證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范須從 和 兩個方面入手。 A、自營業(yè)務(wù) B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、承銷業(yè)務(wù) D、以上都是 5證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的 A、法人機構(gòu) B、子公司 C、法人機構(gòu) D、視設(shè)立的手續(xù)而定 60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險一般可分為 兩類。 A、年收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、到期回購價 4從 年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。 A、投資者賬戶 B、自營賬戶 C、經(jīng)紀(jì)賬戶 D、保證金賬戶 4在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按 的規(guī)定予以處罰。 A、證券交易所 B、證券結(jié)算機構(gòu) C、證券經(jīng)紀(jì)商 D、上市公司 3因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于 A、交易性過戶 B、非交易性過戶 C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D、都不屬于 上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是 A、雙向過戶 B、 T+0 交收 C、 T+1 交收 D、單向過戶 4證券回購的實質(zhì)是 A、信用貸款 B、抵押拆借資金 C、發(fā)行債券融資 D、杠桿融資 4上海證券交易所于 年開辦了以國債為主要品種的回購交易。 A、 T+0 日 B、 T+1 日 C、 T+2 日 D、 T+3 日 3在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當(dāng)日下午 之前將資金補入資金交收賬戶。 C、具有不低于 2022 萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于 1000 萬元人民幣的凈資本 D、具有不低于 1000 萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于 2022 萬元人民幣的凈資本 2下列不屬于內(nèi) 慕信息的是 A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù) C、 持有發(fā)行人 10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化 D、發(fā)行人的董事長、 1/3 以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動 2下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是 A、決策的自主性 B、價格的波動性 C、交易的風(fēng)險性 D、收益的不穩(wěn)定性 2對柜臺自營買賣正確的說法是 A、柜臺自營買賣比較集中 B、交易手續(xù)較煩瑣 C、僅為債券買賣 D、交易量較大 2證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于 A、人民 幣一億元 B、人民幣二億元 C、人民幣三億元 D、人民幣五億元 2清算、交割、交收的原則是 A、凈額清算原則和錢貨兩清原則 B、凈額清算原則和雙向過戶原則 C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則 D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則 對清算、交割、交收的說法錯誤的是 A、 證券的收付稱為交割 B、 資金的收付稱為交收 C、 先清算后交割、交收 D、先交割后清算 3我國證券市場采用的是 A、法人結(jié)算模式 B、自然人結(jié)算模式 C、證券公司結(jié)算模式 D、營業(yè)部結(jié)算模式 3上海證券交易所 資金的清算和交收以 為明細(xì)核算單位。 A、總資產(chǎn) B、凈資產(chǎn) C、注冊資本 D、自有資本 2證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是 A、具有不低于 1000 萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于 1000 萬元人民幣的凈資本。 A、一個月 B、二個月 C、三個月 D、 10 天 1集合競價確定成交價的原則是 A、價格優(yōu)先原則 B、時間優(yōu)先原則 C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則 D、最大成交量原則 對于 B 股交易說法不正確的是 A、 上海證券交易所以 1000 股為 一個交易單位 B、深圳證券交易所以 100 股為一個交易單位