【正文】 。 。 ? 注意事項(xiàng) 根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項(xiàng)事實(shí)； 所提出的不符合項(xiàng)應(yīng)具有可重查性； 所提出的不符合項(xiàng)中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名； 對(duì)不符合項(xiàng)的陳述應(yīng)基于實(shí)際 ， 且有利于組織從不同途徑采取糾正措施 。缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績(jī)效呢？ ? 在機(jī)加工車間發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導(dǎo)書均為有效版本，但它們對(duì)加工廢料的處理規(guī)定不一致。 ? 不符合條款和內(nèi)容： 1． GB/T24001 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量。 CCICCAS EMS 112 不符合報(bào)告（示例） ? 受審核方：公司 ? 受審核部門 :工程技術(shù)部 審核日期 : ? 審核員 : 審核組長(zhǎng)： 受審核方代表 : ? 不符合事實(shí)描述： ECX005環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序 “ 工程技術(shù)部每月應(yīng)對(duì)公司目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的符合情況進(jìn)行例行檢查，并保存有關(guān)記錄。 CCICCAS EMS 110 不符合項(xiàng)的確定 不符合項(xiàng)的形成 ? 文件的規(guī)定不符合標(biāo)準(zhǔn) ? 運(yùn)行實(shí)施不符合規(guī)定的要求 ? 實(shí)施效果不符合所建立的目標(biāo) ? 環(huán)境行為不符合法規(guī)要求 ? 不符合性質(zhì)的判定 ? 1）系統(tǒng)性失效 2）區(qū)域性失效 3）造成嚴(yán)重的環(huán)境危害 4）組織違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴(yán)重 5）一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正 6）目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過評(píng)審采取必要的措施 ? 1）是個(gè)別的、偶然的、孤立的、 2）是次要的問題。 CCICCAS EMS 109 3 形成審核發(fā)現(xiàn)與準(zhǔn)備審核結(jié)論 審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審與匯總 ? ； ? 證據(jù)及信息進(jìn)行匯總與分析，以形成相應(yīng)的審核發(fā)現(xiàn)； ? ，包括支持性的客觀證據(jù)及對(duì)應(yīng)的審核準(zhǔn)則； ? ，需要從審核組其他成員獲得的印證信息或客觀證據(jù)； ? ，包括以后審核中需要重點(diǎn)跟蹤的問題。 ? ①信息的收集和驗(yàn)證 ? ②信息與審核證據(jù)的關(guān)系 審核證據(jù)應(yīng)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的，并且是可證實(shí)的。 CCICCAS EMS 105 1 首次會(huì)議的內(nèi)容和程序 1. 與會(huì)者簽到 2. 人員介紹 3. 受審核方高層管理者代表簡(jiǎn)單致辭 4. 申明審核的目的、范圍和準(zhǔn)則 5. 介紹審核的方法和程序 6. 審核結(jié)論的報(bào)告方式 7. 確認(rèn)審核計(jì)劃 8. 確定向?qū)Ш蛯徍藭r(shí)所需的資源和設(shè)施 9. 強(qiáng)調(diào)審核的公正性和客觀性 10. 保密承諾 11. 明確限制條件 12. 澄清疑問 13. 確定與受審核方的溝通和末次會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)及參加人員 CCICCAS EMS 106 2 現(xiàn)場(chǎng)審核 現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容 ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施； ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)現(xiàn)程度如何； ? 重大環(huán)境因素是否受控并得到有效改善； ? 法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行； ? 職責(zé)是否有效傳達(dá)并被相關(guān)人員理解和實(shí)施； ? 培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)； ? 信息交流渠道是否暢通，文件控制是否有效； ? 重要的管理程序和運(yùn)行控制是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行，對(duì)緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防； ? EMS中規(guī)定的監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄； ? 內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施。 3. 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。在特殊情況下，可以對(duì)認(rèn)證程序進(jìn)行變通。 4. 第一階段審核完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織編寫審核報(bào)告。 3 審核員、實(shí)習(xí)審核員以及技術(shù)專家的不同的作用與職責(zé) CCICCAS EMS 95 小組活動(dòng) 6 編制審核計(jì)劃 CCICCAS EMS 96 3 準(zhǔn)備工作文件 ? 檢查表的作用 1）保持審核目標(biāo)的清晰和明確 2）保持審核內(nèi)容的系統(tǒng)和完整 3）保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性 4）減少審核員的隨意性，確保審核的正規(guī)化 5）是審核過程的重要審核記錄 ? 檢查表的主要內(nèi)容 ①審核項(xiàng)目和要點(diǎn)（查什么） ②審核步驟和方法 1）去哪查 2）找誰(shuí)查 3）怎么查 在所列出的審核步驟和 方法中，可行時(shí)應(yīng)包括抽樣數(shù)量 CCICCAS EMS 97 抽 樣 ? 抽樣是審核的基本方法 ? 抽樣具有一定的局限性和風(fēng)險(xiǎn)性 ? 策劃具體的審核步驟和方法時(shí)必須考慮如何抽樣 ? 策劃的抽樣應(yīng)具有代表性 ? 合理策劃樣本并盡量分布均勻 1）保證一定數(shù)量 2）分層抽樣 3）適度均衡 ? 親自抽樣并相信樣本 CCICCAS EMS 98 編制、使用檢查表的注意事項(xiàng) ? 編制檢查表的注意事項(xiàng) 1. 編寫前的準(zhǔn)備 2. 依據(jù)審核準(zhǔn)則提出審核內(nèi)容 3. 以部門審核為主的檢查表，應(yīng)列出主要要素 4. 以要素為主的檢查表，應(yīng)寫明主要部門和方法 5. 第一、二階段審核的檢查表側(cè)重點(diǎn)不同 6. 考慮審核員的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)等 7. 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審查檢查表 ? 使用檢查表的注意事項(xiàng) 檢查表使用不當(dāng)會(huì)給審核帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)和局限 ? 使用檢查表的注意事項(xiàng) 1. 不必向受審核方披露 2. 發(fā)現(xiàn)未列入檢查表的情況或線索，可適當(dāng)修改和調(diào)整，但不能完全拋開 3. 避免照本宣科，應(yīng)綜合運(yùn)用各種調(diào)查方法審核檢查表中的審核項(xiàng)目和要點(diǎn) CCICCAS EMS 99 第 8章 第一階段審核 ? 第一階段審核的目的 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 2）確定第二階段審核的可行性 3）確定第二階段審核的重點(diǎn) ? 第一階段審核要求 1. 審核組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作 2. 第一階段審核不必對(duì)審核準(zhǔn)則的所有要素進(jìn)行審核，而是有側(cè)重點(diǎn)的審核 3. 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，也可以開出 “ 不符合報(bào)告 ” ，通知受審核方予以糾正。在確定審核人日數(shù)時(shí)應(yīng)特別考慮以下幾個(gè)方面的因素： l） 企業(yè)的類型 2）企業(yè)的規(guī)模 3）現(xiàn)場(chǎng)數(shù)量 ? 審核方式包括：按部門審核、按要素審核 CCICCAS EMS 94 2 審核組工作分配 ? 在分配審核任務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮： 1 審核員獨(dú)立性與能力的要求 根據(jù)相應(yīng)的審核任務(wù)對(duì)知識(shí)與技能的要求，并發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)，分配審核任務(wù)。 CCICCAS EMS 91 小組活動(dòng) 5 確定審核范圍 CCICCAS EMS 92 第 7章 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 ? 1 編制審核計(jì)劃 審核計(jì)劃通常包括以下內(nèi)容： l） 審核的目的和范圍 2）審核準(zhǔn)則 3）審核日期和地點(diǎn) 4）審核組成員 5）審核日程 包括審核的時(shí)日安排、審核組人員的分工、受審核方擬接受審核的職能部門、審核應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素、審核組內(nèi)部會(huì)議及其與受審核方管理者召開的會(huì)議等。 受審核方指派的向?qū)?yīng)當(dāng)協(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng) 。 ⑦ 就觀察員的參與以及審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見 。 如防火要求 、 人員防護(hù)要求 、 需要特別注意的區(qū)域等 。 ④ 要求接觸相關(guān)文件 ， 包括記錄 。 ② 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限 ， 與受審核方確認(rèn)本次審核活動(dòng)和審核人員已得到授權(quán) 。 CCICCAS EMS 88 3 確定審核的可行性 ? 審核的可行性是指審核委托方與受審核方雙方都能夠?yàn)閷徍诉M(jìn)行必要的安排 ， 使審核具備了實(shí)施的條件 。 ? 確定審核范圍的重要性 1）審核范圍是進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核的依據(jù) 2）審核范圍是認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容 3）審核范圍是向相關(guān)方證明環(huán)境管理體系符合性的證據(jù) CCICCAS EMS 87 審核范圍的確定 ? 在確定審核范圍時(shí)，可以從組織的管理權(quán)限、組織的活動(dòng)范圍、組織的產(chǎn)品范圍、組織的現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等方面予以考慮。 6）審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作，最大程度發(fā)揮其作用，并可對(duì)受審核方進(jìn)行有效的審核 CCICCAS EMS 85 審核組長(zhǎng)、審核員的職責(zé) ? 審核組長(zhǎng)的職責(zé) 1）對(duì)審核進(jìn)行策劃并在審核中有效利用資源； 2）組織和指導(dǎo)審核組成員； 3）主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場(chǎng)審核； 4）組織審核組內(nèi)部溝通，形成審核結(jié)論； 5）與審核委托方和受審核方進(jìn)行及時(shí)有效的溝通； 6）預(yù)防和解決審核中出現(xiàn)的問題； 7）編制和完成審核報(bào)告； ? 審核員的職責(zé) 1）服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)，支持審核組長(zhǎng)開展工作； 2）有效地策劃分配的審核任務(wù)，編制檢查表； 3）獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)，收集和分析有關(guān)的審核證據(jù)，報(bào)告審核發(fā)現(xiàn) 4）進(jìn)行審核組內(nèi)部溝通； 5）當(dāng)審核委托方要求時(shí)，實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)。 4）審核組中的實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)，也不能獨(dú)立開具任何報(bào)告。 2）審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員，必要時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)技術(shù)專家參加審核組。 注 2：在審核組中技術(shù)專家不作為審核員。 注 2：在審核組中可包括實(shí)習(xí)審核員。 CCICCAS EMS 81 文件評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審結(jié)論、文件評(píng)審報(bào)告 ? 文件評(píng)審內(nèi)容 文件體系的審核 環(huán)境管理手冊(cè)的審核 程序文件的審核 ? 文件評(píng)審結(jié)論 最終的結(jié)論主要有兩種：一是合格，即：體系文件符合 標(biāo)準(zhǔn)要求；二局部不合格尚需修改，應(yīng)指明需修改之處。 了解受審核方的環(huán)境管理體系情況 ， 以策劃現(xiàn)場(chǎng)審核 ， 包括編制審核計(jì)劃 ， 準(zhǔn)備工作文件 。 ? 受審核方的主要作用包括： 1）視需要向員工傳達(dá)審核目的與范圍； 2）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進(jìn)行； 3）選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組工作，擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)向?qū)?，讓審核員了解健康、安全及其他有關(guān)要求； 4）應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件； 5）協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的； 6）如無委托方的明令禁止，接受審核報(bào)告副本。 ? 環(huán)境管理體系審核主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)： ①被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的 ②環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動(dòng) ③環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性 ④環(huán)境管理體系審核是一個(gè)抽樣檢查的過程 ? 環(huán)境管理體系審核按審核人員或其名義可分為第一方審核、第二方審核和第三方審核。 4）評(píng)估組織的管理評(píng)審是否能夠確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效。 2）判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實(shí)施與保持。 注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。 CCICCAS EMS 75 審核委托方 受審核方 審核方案 審核計(jì)劃 ? 審核委托方 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合 同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 ? 審核發(fā)現(xiàn) 將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。 CCICCAS EMS 74 審核準(zhǔn)則 審核證據(jù) 審核發(fā)現(xiàn) 審核結(jié)論 ? 審核準(zhǔn)則 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 ? 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為 “ 結(jié)合審核 ” 。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 CCICCAS EMS 72 小組活動(dòng) 3 環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的應(yīng)用 CCICCAS EMS 73 第 4章 環(huán)境管理體系審核概論 ? 1 與審核有關(guān)的術(shù)語(yǔ) 審核 ? 為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程 ? 注 1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)，在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。適用于工廠及有可能造成噪聲污染的企事業(yè)單位的邊界。適用我國(guó)城市區(qū)域和