【正文】 。 制定和實(shí)施預(yù)防措施 。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面的要求： a) 確定潛在不符合并分析其原因； b) 評(píng)價(jià)防止不符合發(fā)生的措施的需求； c) 確定和實(shí)施所需的措施； d) 記錄所采取措施的結(jié)果 （ 見 ） ； e) 評(píng)審所采取的預(yù)防措施。 糾正和糾正措施的區(qū)別 糾正 糾正措施 概念 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施 為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施 采取時(shí)機(jī) 凡出現(xiàn)的不合格，均應(yīng)糾正 凡出現(xiàn)的不合格，是帶有普遍性、規(guī)律性或重大的，應(yīng)當(dāng)采取糾正措施 達(dá)到結(jié)果 消除已發(fā)生不合格的直接后果 消除已發(fā)生不合格的原因，防止類似不合格再發(fā)生 預(yù)防措施 組織應(yīng)確定措施 ， 以消除潛在不符合的原因 ， 防止不符合的發(fā)生 。 制定和實(shí)施糾正措施 。 應(yīng)編制形成文件的程序 ， 以規(guī)定以下方面的要求： a) 評(píng)審不符合 （ 包括相關(guān)方抱怨 ） ； b) 分析不符合的原因； c) 評(píng)價(jià)防止不符合再次發(fā)生的措施的需求； d) 確定和實(shí)施所需的措施； e) 記錄所采取措施的結(jié)果 (見 )； f) 評(píng)審所采用的糾正措施 。 改 進(jìn) 糾正措施 組織應(yīng)采取糾正措施 ,以消除不符合的原因 ,防止不符合的再發(fā)生 。 理解要點(diǎn)： 持續(xù)改進(jìn) QHSE管理體系的有效性 。 數(shù)據(jù)分析應(yīng)包括以下四方面的信息： —— 顧客 、 員工及社會(huì)滿意度； —— 活動(dòng) 、 產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； —— 過程及活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的特性及趨勢 ， 包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)； —— 供方 。 數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息： a） 顧客 、 員工 、 社會(huì)滿意 （ 見 ） ； b） 與活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)要求的符合性 (見 )； c） 過程及活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的特性及趨勢 ， 包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)； d) 供方 （ 承包方 ） 。 數(shù) 據(jù) 分 析 組織應(yīng)確定 、 收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù) ， 以證實(shí) QHSE管理體系的適宜性和有效性 ， 并評(píng)價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn) QHSE管理體系的有效性 。 向有關(guān)部門報(bào)告所有的事故 （ 包括未事故 ） ， 調(diào)查原因并采取相應(yīng)的糾正措施 。 在發(fā)生事故后盡早組織調(diào)查 ， 并保護(hù)事故現(xiàn)場 、 人員和環(huán)境 ， 事故調(diào)查的責(zé)任應(yīng)與事故的影響程度相適應(yīng) 。 理解要點(diǎn)： 制定文件化的事故管理程序 ， 明確事故的報(bào)告 、 調(diào)查 、 處理程序 、 要求及職責(zé) 。 事故調(diào)查所確定的責(zé)任應(yīng)與事故的實(shí)際和潛在影響的程度相符合 。 由于突發(fā)情況或 QHSE管理體系的缺陷所引起的事故 ， 負(fù)責(zé)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查 ， 調(diào)查應(yīng)盡快開始 ， 并要考慮事故現(xiàn)場 、 人員和環(huán)境保護(hù)的需要 。 管理程序包括其報(bào)告 、 調(diào)查 、 采取糾正措施或處理的過程 。 保留對(duì)不合格品隨后所采取措施的記錄 。 對(duì)糾正后的不合品進(jìn)行再次驗(yàn)證 。 理解要點(diǎn)： 制定文件化的不合品控制程序 ， 明確不合格品的識(shí)別 、 標(biāo)識(shí) 、 隔離 、 評(píng)審和處置過程及職責(zé)和權(quán)限 。 當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí) ， 組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施 。 組織應(yīng)通過下列一種或幾種方法 ， 處置不合格品： a） 采取措施 ， 消除已發(fā)現(xiàn)的不合格； b） 經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn) ， 適用時(shí)經(jīng)顧客批準(zhǔn) ， 讓步使用 、 放行或接收不合格品； c） 采取措施 ， 防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用 。 “監(jiān)視和測量”有關(guān)條款的作用及相互關(guān)系 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 過程監(jiān)測 －策劃 () 實(shí)施 () 檢查、提高 () －策劃 () 實(shí)施 () 檢查、提高 () 產(chǎn)品監(jiān)測－策劃 () 實(shí)施 () 檢查、提高 () 監(jiān) 測 過 程 監(jiān) 測 －策劃 () 實(shí)施、檢查、提高 () 健康安全 環(huán)境監(jiān)測 管理過程 監(jiān)測 不 符 合 的 控 制 組織應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制 ， 以防止其非預(yù)期的使用或交付 。 健康安全環(huán)境監(jiān)視和測量內(nèi)容包括：測量種類 、 測量項(xiàng)目 、 地點(diǎn) 、 頻次 、 方法及記錄等 定期評(píng)價(jià)健康安全環(huán)境表現(xiàn)對(duì)法律法規(guī)的遵循情況 。 理解要點(diǎn)： 制定文件化的健康環(huán)境監(jiān)視和測量程序 。 監(jiān) 視 和 測 量 組織應(yīng)建立和保持程序 ， 對(duì)可能具有健康安全環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)視和測量 。 理解要點(diǎn)： 是組織監(jiān)視和測量的重要過程 ， 它直接關(guān)系到組織能否提供顧客和相關(guān)方滿意及符合法律法規(guī)的產(chǎn)品 。 記錄應(yīng)明確有權(quán)放行產(chǎn)品的人員 。 這種監(jiān)視和測量應(yīng)依據(jù)所策劃的安排 (見 )， 在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行 。 如過程未能達(dá)到策劃的結(jié)果 ， 應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施 ， 以確保活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性 。 理解要點(diǎn)： 對(duì) QHSE體系過程進(jìn)行監(jiān)視 ， 適用時(shí)進(jìn)行測量 。 這些方法應(yīng)證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力 。 內(nèi)部審核與管理評(píng)審的區(qū)別 QHSE管理體系內(nèi)部審核 管理評(píng)審 目的 確定 QHSE管理體系是否符合要求和得到有效實(shí)施和保持 確保 QHSE管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性 依據(jù) 審核準(zhǔn)則（ Q／ 、組織的QHSE管理體系文件、法律法規(guī)） 顧客要求、審核結(jié)果、持續(xù)改進(jìn)需求 實(shí)施者 審核員 最高管理者 方法 根據(jù)現(xiàn)場審核的審核發(fā)現(xiàn)形成審核報(bào)告，并對(duì)糾正措施跟蹤 通常采用會(huì)議形式 結(jié)果 得出 QHSE管理體系是否符合要求和有效實(shí)施與保持的結(jié)論，并對(duì)不符合項(xiàng)提出糾正措施要求。 內(nèi)部審核的依據(jù)包括：組織的方針目標(biāo) 、 管理體系標(biāo)準(zhǔn) 、 管理體系文件 、 法律法規(guī)要求 。跟蹤活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告（見 ）。 策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄 （ 見 ） 的職責(zé)和要求應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定 。 應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則 、 范圍 、 頻次和方法 。 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核 ， 以確定 QHSE管理體系： a） 符合策劃的安排 、 本部分的要求以及組織所確定的 QHSE管理體系的要求； b） 得到有效實(shí)施和保持； c） 有效地滿足了組織的方針和目標(biāo)； d） 符合法律及法規(guī)要求 。 建立獲取顧客和相關(guān)方滿意信息的收集渠道 、 方式 。 組織應(yīng)對(duì)顧客和其他相關(guān)方關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的信息進(jìn)行監(jiān)視 ， 并確定獲取和利用這種信息的方法 。 采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?shí)施監(jiān)視 、 測量 、 分析和改進(jìn)過程 。 監(jiān)視 、 測量 、 分析和改進(jìn)過程是組織進(jìn)行自我完善的重要環(huán)節(jié) ， 更是持續(xù)改進(jìn) QHSE管理體系的重要手段 。 總則 監(jiān)視和測量 不符合的控制 8 監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn) 總 則 總則 組織應(yīng)策劃并實(shí)施以下方面所需的監(jiān)視 、 測量 、 分析和改進(jìn)過程： a) 證實(shí)活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)的符合性； b) 確保 QHSE管理體系的符合性； c) 持續(xù)改進(jìn) QHSE管理體系的有效性； 這應(yīng)包括對(duì)統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的適用方法及其應(yīng)用程度的確定 。 理解要點(diǎn)： 變更包括人員 、 機(jī)構(gòu) 、 場所 、 設(shè)施 、 方案 、 程序 、 過程等方面臨時(shí)性或永久性的變化和更改 。 組織對(duì)變更的控制應(yīng)遵循規(guī)定的程序： a） 對(duì)提議的變更及其實(shí)施要明確并形成文件； b） 對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康 、 安全 、 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)審和作出記錄； c） 對(duì)認(rèn)可的變更及其實(shí)施程序形成文件； d） 提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn) 。 修改后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)及時(shí)通知到相關(guān)部門和有關(guān)人員 。 審核要點(diǎn)： 應(yīng)急管理應(yīng)是否實(shí)行分級(jí)管理 ， 各級(jí)組織建立相應(yīng)的應(yīng)急指揮系統(tǒng) ， 制定應(yīng)急頂案； 每一個(gè)重大危險(xiǎn)設(shè)施或裝置 、 要害部位和可能發(fā)生環(huán)境污染事故的場所部應(yīng)有相應(yīng)的現(xiàn)場應(yīng)急預(yù)案； 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設(shè)施 (設(shè)備 、用品 )以保證應(yīng)急預(yù)案的順利實(shí)施； 對(duì)于那些可能造成嚴(yán)重后果的潛在事件 ， 按管理職能和層次分級(jí)建立應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃； ? 應(yīng)急預(yù)案的主要內(nèi)容： ? 1)應(yīng)急救援的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)； ? 2)參與事故處置的部門和人員； ? 3)緊急服務(wù)信息 ， 如報(bào)警和內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)方式等； ? 4)事故發(fā)生后應(yīng)采取的工藝處理措施； ? 5)應(yīng)急救援及控制措施 ， 包括搶險(xiǎn)和救護(hù)等； ? 6)有害物料的潛在危險(xiǎn)及應(yīng)采取的應(yīng)急措施； ? 7)人員的撤離及危險(xiǎn)區(qū)隔離計(jì)劃； ? 應(yīng)急管理部門應(yīng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行定期的檢查，其內(nèi)容有：在事故期間通信系統(tǒng)是否能正常運(yùn)行，各種救護(hù)設(shè)施 (用品 )是否齊備、有效，撤離步驟是否適宜，事故處置人員能否及時(shí)到位等。 審核要點(diǎn)： 審核安全 、 環(huán)境核健康的管理是否符合相關(guān)的制度要求 （ 重點(diǎn)審核危險(xiǎn)作業(yè) ） 。 c） 對(duì)組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已標(biāo)識(shí)的危害因素和環(huán)境因素 ， 應(yīng)建立并保持一套管理程序 ， 并將有關(guān)要求通報(bào)供方 。 并針對(duì)這些活動(dòng)制定計(jì)劃 ， 確保他們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下運(yùn)行 。 管理方案應(yīng)定