【正文】 186 （三）認(rèn)證范圍的變更、認(rèn)證資格的暫停和撤消 1．認(rèn)證證書的變更 2．認(rèn)證證書的暫停 3．認(rèn)證資格的撤消 187 第十四章 對(duì)審核員注冊(cè)管理的 通用要求 第一節(jié) 審核員的國(guó)家注冊(cè)管理 一、中國(guó)認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國(guó)家認(rèn)可委員會(huì) （ CNAT）簡(jiǎn)介 二、國(guó)際審核員培訓(xùn)注冊(cè)協(xié)會(huì)（ IATCA）簡(jiǎn)介 188 三、審核員注冊(cè)對(duì)象和注冊(cè)等級(jí) 1．審核員注冊(cè)對(duì)象 2．審核員注冊(cè)級(jí)別 （ 1）審核員 （ 2）高級(jí)審核員 ? 實(shí)習(xí)審核員不是一種級(jí)別，是一種資格。 4．糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施完成期限。 2．為了改進(jìn)環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行， 提高體系的運(yùn)行效果。 ? 保密要求 178 驗(yàn)證的目的： 1． 促使受審核方認(rèn)真分析原因 ， 找出不符合的根源 ， 防止類似事件的再次發(fā)生 2． 使受審核方按照糾正 、 預(yù)防或改進(jìn)措施計(jì)劃進(jìn)行有效的糾正 ， 并完成整改 3． 通過(guò)糾正 、 預(yù)防或改進(jìn)措施實(shí)施情況跟蹤 ，促使受審核方完善環(huán)境管理體系自我完善機(jī)制 。 第二節(jié) 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 177 第十一章 審核的完成 當(dāng)審核計(jì)劃中所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。 169 四、不符合的確定 1．必須以可證實(shí)的信息為基礎(chǔ) 2．必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù) 3．分析所有不符合的原因，找出體系缺陷 4．審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn) 5．與受審核方共同評(píng)審不符合 170 五、不符合的分級(jí) 1．嚴(yán)重不符合 2．一般不符合 六、不符合報(bào)告 1．不符合報(bào)告應(yīng)包括內(nèi)容 2．對(duì)不符合事實(shí)的描述的要點(diǎn) ? 不符合報(bào)告的示例 171 第七節(jié) 準(zhǔn)備審核結(jié)論 一、對(duì)照審核準(zhǔn)則，針對(duì)審核目的，評(píng)審審核發(fā) 現(xiàn)及審核過(guò)程中所收集的其它信息； 二、確定不符合數(shù)量，對(duì)不符合進(jìn)行分級(jí)； 三、考慮審核過(guò)程中存在的不確定因素，討論審 核結(jié)論； 四、如果審核目的有規(guī)定時(shí)，審核組應(yīng)討論并準(zhǔn) 備對(duì)環(huán)境管理體系提出改進(jìn)建議； 五、當(dāng)審核方案 /程序和審核計(jì)劃有規(guī)定時(shí)，審核 組應(yīng)討論和確定審核后續(xù)活動(dòng)的要求和安排。 162 第四節(jié) 向?qū)Ш陀^察員的作用 一、向?qū)? 1．向?qū)в墒軐徍朔街概桑? 2．向?qū)?yīng)為審核組提供協(xié)助；按審核組長(zhǎng)要求 行動(dòng)； 3．向?qū)У穆氊?zé) 163 二、觀察員 1．可來(lái)自：受審核方，受審核方的顧客、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)和政府等； 2．僅對(duì)審核組的審核活動(dòng)進(jìn)行觀察，不參與具體的審核工作 3．現(xiàn)場(chǎng)審核之前，審核方案的管理人員或?qū)徍私M長(zhǎng)需與受審核方一起識(shí)別來(lái)自各方面的觀察員，就其隨行及限制性要求達(dá)成一致。 一、首次會(huì)議的目的 二、首次會(huì)議的程序和內(nèi)容 三、首次會(huì)議的注意事項(xiàng) 161 第三節(jié) 審核中的溝通 一、溝通的類型 1．審核組內(nèi)部的溝通； 2．審核組與受審核方 /審核委托方之間的溝通。 153 第八章 第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 第一節(jié) 第一階段審核概述 一、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的目的 1．了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 2．確認(rèn)審核范圍 3．確定第二階段審核的可行性 4．確定第二階段審核的重點(diǎn) 154 二、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的內(nèi)容和程序 1．文件審核 2．現(xiàn)場(chǎng)信息的收集和驗(yàn)證（現(xiàn)場(chǎng)審核） 3．審核報(bào)告 三、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的要求 155 第二節(jié) 現(xiàn)場(chǎng)信息的收集和驗(yàn)證 （現(xiàn)場(chǎng)審核） 一、收集和驗(yàn)證的信息的內(nèi)容和方法（審核的內(nèi) 容和方法） 1．了解組織情況 2．對(duì)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)審 3．收集評(píng)審有關(guān)信息 4．評(píng)價(jià)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 5．現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查 6．其他關(guān)注的問(wèn)題 156 二、現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng) 1．時(shí)間控制 2．做好記錄 3．審核組長(zhǎng)應(yīng)向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展及相關(guān)情況 4．注意安全 5．尊重受審核方 6．注意行為舉止 157 第三節(jié) 審核結(jié)論及報(bào)告 一、審核結(jié)論 （一）受審核方的環(huán)境管理體系的策劃是否充分，在審核范圍內(nèi)是否符合審核準(zhǔn)則的要求 （二）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件 158 二、審核報(bào)告 審核報(bào)告一般包括如下內(nèi)容： （ 1）審核過(guò)程綜述 （ 2）關(guān)于受審核方環(huán)境管理體系基本情況 （ 3）環(huán)境管理體系在審核范圍內(nèi)符合審核準(zhǔn) 則的程度的結(jié)論 （ 4）目前存在的主要問(wèn)題及是否具備第二階 段審核條件的結(jié)論 （ 5）第二階段審核的重點(diǎn) （ 6）其它 159 第九章 第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 第一節(jié) 第二階段審核概述 一、第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核目的 二、第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的程序 1．舉行首次會(huì)議； 2．明確向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)； 3．收集和驗(yàn)證信息； 4．進(jìn)行審核中的溝通； 5．形成審核發(fā)現(xiàn)； 6．準(zhǔn)備審核結(jié)論； 7．舉行末次會(huì)議。 三 . 審核人日數(shù) 四 . 審核計(jì)劃的確認(rèn)與修改 149 第二節(jié) 審核組的工作分配 一般可以考慮以下問(wèn)題： 一 . 組織整體的活動(dòng)情況，特別是組織內(nèi)各部門 活動(dòng)運(yùn)行的具體內(nèi)容 二 . 審核組成員的不同情況 三 . 工作任務(wù)的分配與調(diào)整 150 一般應(yīng)準(zhǔn)備下列工作文件： ? 組織的環(huán)境管理體系認(rèn)證申請(qǐng)書； ? 組織的平面布置圖 、 排水管網(wǎng)圖； ? 組織的工藝 /業(yè)務(wù)流程圖； ? 組織的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； ? 組織的環(huán)境管理體系文件 （ 包括環(huán)境因素 、 法 規(guī)清單和目標(biāo)指標(biāo)方案 ） ； ? 組織的其他背景資料； ? 審核工作所需的各種記錄表單； ? 認(rèn)證審核機(jī)構(gòu)提供的相關(guān)專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書和適 用的法律法規(guī)清單 。 五、文件評(píng)審的注意事項(xiàng) 146 第七章 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 第一節(jié) 制定審核計(jì)劃 ? 確定現(xiàn)場(chǎng)審核人員、日程安排以及審核路 線的文件 ? 指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù) ? 應(yīng)按第一階段和第二階段審核分別編制 147 一 . 審核計(jì)劃的內(nèi)容 1． 審核的目的和范圍 2． 審核準(zhǔn)則和引用文件 3． 審核日期和地點(diǎn) 4． 審核組成員 5． 審核日程 6． 保密要求 7． 審核報(bào)告的頭尾格式 、 發(fā)布日期和分發(fā)范圍 8． 審核的工作語(yǔ)言 、 陪同人員的作用說(shuō)明 ， 差 旅安排等需說(shuō)明的問(wèn)題 。 ? 可按制定的 《 文件評(píng)審檢查表 》 進(jìn)行，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求作出判斷，如有不符合或需修改之處，應(yīng)提出評(píng)審意見(jiàn)，最后形成評(píng)審結(jié)論。 （二）確定審核準(zhǔn)則 （三）審核范圍的確定 139 三、確定審核的可行性 （一）收集和分析與策劃審核有關(guān)的信息 （二）與受審核方的溝通 （三）審核機(jī)構(gòu)所提供的資源 140 四、選擇審核組 （一）審核組的組成 （二）審核員 （三）技術(shù)專家 審核員的條件 審核員的職責(zé) 技術(shù)專家的條件 技術(shù)專家的職責(zé) 141 五、與受審核方建立初步聯(lián)系 初步聯(lián)系的目的： 1. 與受審核方的代表建立溝通渠道； 2. 確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限； 3. 提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和審核組組成的信息； 4. 要求獲得相關(guān)文件 ， 包括記錄； 5. 確定實(shí)用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則； 6. 對(duì)審核作出安排； 7. 就評(píng)審員的參與和審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致 意見(jiàn)； 8. 對(duì)審核人員趕赴現(xiàn)場(chǎng)審核地點(diǎn)的交通和接待等 有關(guān)事宜的安排 。 138 二、確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 （一）審核目的 確定審核目的，就是要確定審核要完成的事項(xiàng)。 136 第五節(jié) 審核活動(dòng)的一般順序 一般分為審核的啟動(dòng)；文件評(píng)審的實(shí)施；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施；審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)；審核的完成六個(gè)步驟。 11. 環(huán)境管理體系審核 為獲得組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) ， 以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的 、 獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程 。 8. 審核范圍 audit scope（ GB/T 190112021 ） 9. 審核委托方 audit client（ GB/T 19011 2021 ） 要求審核的組織或人員 。 6. 審核方案 audit programme（ GB/T 19011 2021 ） 7. 審核計(jì)劃 audit plan（ GB/T 190112021 ） 對(duì)一次審核 （ ） 活動(dòng)及安排的描述 。 4. 審核發(fā)現(xiàn) audit findings（ GB/T 19011 2021 ） 5. 審核結(jié)論 audit conclusion（ GB/T 19011 2021 ） 審核組 （ ） 考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) （ ） 后得出的審核結(jié)果 （ ） 。 ” 127 一組方針 、 程序或要求 。 124 要點(diǎn)理解 1．管理評(píng)審的目的 2．管理評(píng)審的范圍和內(nèi)容（輸入 /輸出） 3．管理評(píng)審的時(shí)機(jī)和方式 4．保存管理評(píng)審記錄 125 第九節(jié) 環(huán)境管理體系要素之間的 邏輯關(guān)系 在環(huán)境管理體系中， 17個(gè)體系要素既不是孤立存在的，也不是簡(jiǎn)單地組合，它們之間存在著緊密的內(nèi)在聯(lián)系，互相結(jié)成一個(gè)有機(jī)整體。 123 管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括： a） 內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b） 來(lái)自外部相關(guān)方的交流信息 ， 包括抱怨； c） 組織的環(huán)境績(jī)效； d） 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e） 糾正和預(yù)防措施的狀況； f） 以前管理評(píng)審的后續(xù)措施； g） 客觀環(huán)境的變化 ， 包括與組織環(huán)境因素有 關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h） 改進(jìn)建議 。 評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的修改需求 。 121 要點(diǎn)理解 1．內(nèi)部審核的概念 2．內(nèi)部審核的目的 目的是驗(yàn)證組織的環(huán)境管理體系是否符合預(yù)定安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求，體系是否予以恰當(dāng)?shù)貙?shí)施和保持。 120 應(yīng)建立 、 實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序 ，用來(lái)規(guī)定： —— 策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果 、 保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； —— 審核準(zhǔn)則 、 范圍 、 頻次和方法 。 b） 向管理者報(bào)告審核結(jié)果 。 118 要點(diǎn)理解 1．記錄的作用 2．制定記錄控制程序 3．記錄本身的要求 119 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 。 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ，用于記錄的標(biāo)識(shí) 、 存放 、 保護(hù) 、 檢索 、 留存和處置 。 ? 針對(duì)所有的不符合情況，組織應(yīng)建立實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序。 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改 。 程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a） 識(shí)別和糾正不符合 ， 并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b） 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查 ， 確定其產(chǎn)生原因 ，并采取措施以避免再度發(fā)生； c） 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施 ， 以避免不符合的發(fā)生； 115 d） 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e） 評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性 。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄 。 組織應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵守情況。 111 要點(diǎn)理解 1．監(jiān)測(cè)的目的 2．監(jiān)測(cè)的對(duì)象 3．監(jiān)測(cè)的方法和監(jiān)測(cè)的儀器 112