清華同方員工股票期權(quán)計(jì)劃(參考版)
2024-09-08 21:56本頁面
【正文】 注：本案例由清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院案例研究中心提供。 (七 )公司申報(bào)材料無虛假陳述，在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料無虛假記載，屬于本辦法第三條第一項(xiàng)的公司應(yīng)保證重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料無虛假記載。 (五 )股東大會(huì)的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān) 規(guī)定。 屬于本辦法第三條第一項(xiàng)進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的上市公司，重組前的業(yè)績(jī)可以模擬計(jì)算，重組后一般應(yīng)運(yùn)營(yíng) 12 個(gè)月以上。 (二 )前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，募集資金的使用與招股 (或配股 )說明書所述的用途相符，或變更募集資金用途已履行法定程序，資金使用效果良好，本次發(fā)行 距前次發(fā)行股票的時(shí)間間隔不少于《公司法》的相應(yīng)規(guī)定。 附錄 8：清華同方股價(jià)走勢(shì)圖 A81 清華同方最近 3 個(gè)月股價(jià)走勢(shì) A82 清華同方上市后走勢(shì)圖 附錄 9：清華同方復(fù)權(quán)股價(jià)圖 附錄 10：《上市公司向社會(huì)公開募集股份暫行辦法》（節(jié)選） 第三條 申請(qǐng)公募增發(fā)的上市公司原則上限于以下范圍： (一 )符合上市公司重大資產(chǎn)重組有關(guān)規(guī)定的公司； (二 )具有自主開發(fā)核心技術(shù)能力、在行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)、未來發(fā)展有潛力的公司； (三 )向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例小于總股本 25%或 15%(總股本為 4億股以上時(shí) )的公司； (四 )既發(fā)行境內(nèi)上市內(nèi)資股，又發(fā)行境內(nèi)或境外上市外資股的公司。 在期權(quán)授予時(shí)機(jī)上，創(chuàng)業(yè)板明確要求上市發(fā)行人在可能影響證券價(jià) 格的情況發(fā)生后，或已就可能影響證券價(jià)格的事項(xiàng)做出決定時(shí)，不得授予任何期權(quán)。 而創(chuàng)業(yè)板《上市守則》第 23 章的規(guī)定與主板市場(chǎng)的要求基本一致，但略有不同： 在行權(quán)期限上，創(chuàng)業(yè)板規(guī)定了認(rèn)購證券的最短期限，認(rèn)購期限自期權(quán)授予日期起不得少于 3 年，也不得超過 10 年。 c、期限不能長(zhǎng)于 10 年。 其中，第 17 章的主要條件包括： a、所涉及的證券數(shù)額不能超過當(dāng)時(shí)已發(fā)行的有關(guān)類別證券的 10%。 3）該類計(jì)劃必須獲得股東大會(huì)的批準(zhǔn)，而參與該計(jì)劃的人不能在股東大會(huì)上投票。 2） 員工認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃，適用于上市發(fā)行人向其管理人員或公司及其下屬子公司、海外附屬公司的員工發(fā)出購買其股份或其它證券的計(jì)劃。二者在大的原則上基本一致，創(chuàng)業(yè)板《上市守則》關(guān)于 股份計(jì)劃 的一章根據(jù)自身的情況進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。 公司應(yīng)規(guī)定股票期權(quán)計(jì)劃終止的具體條件。 行權(quán)后的轉(zhuǎn)讓 內(nèi)容包括轉(zhuǎn)讓方法、轉(zhuǎn)讓的數(shù)量限制、時(shí)間限制等。 股票期權(quán)的加速行使、暫緩、中止和取消 股票期權(quán)被授予人在行權(quán)期間，如果發(fā)生可能影響其行權(quán)能力的事情，薪酬委員會(huì)可以對(duì)尚未行權(quán)的部分做出加速行權(quán)、中止行權(quán)、取消行權(quán)的決定。 股票期權(quán)的行權(quán) 股票期權(quán)行權(quán)的條件。股票期權(quán)計(jì)劃的具體方案，均需在股票期權(quán)契約中明確約定。股票期權(quán)被授予人有以下情形之一的，經(jīng)薪酬委員會(huì)決議，取消其授予資 格： ① 違犯國(guó)家法律、法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重而被判定任何刑事責(zé)任的； ② 公司有足夠證據(jù)證明股票期權(quán)被授予人在任職期間，存在泄露公司秘密、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的； ③ 嚴(yán)重失職、瀆職給公司造成損失的； ④ 持股數(shù)量超過總股本一定比例(如 5%以上 )的個(gè)人； ⑤ 薪酬委員會(huì)認(rèn)定的其他問題。 股票期權(quán)的一般規(guī)定 內(nèi)容包括股票期權(quán)計(jì)劃所涉及的股份的來源；股票期權(quán)總量、占公司總股本的比例、股票期權(quán)計(jì)劃的有效期、行權(quán)期限等。公司監(jiān)事會(huì)是股票期 權(quán)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)股票期權(quán)計(jì)劃的具體實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。 總則 內(nèi)容包括上市公司實(shí)施股票期權(quán)計(jì)劃的目的和基本原則，該計(jì)劃所指股票期權(quán)的特定含義等。其中年收益率數(shù)據(jù)用每日收盤價(jià)除以該天前第 240 個(gè)交易日（約一年）的收盤價(jià)得到。 附錄 2：清華同方主要股東情況 附錄 3：清華同方股價(jià)信息 2020 年 9 月 22日，清華同方的收盤價(jià)為 元，此前 15 個(gè)交易日的平均收盤價(jià)為 ，前一個(gè)月的平均收盤價(jià)為 元，前三個(gè)月的平均收盤價(jià)為 元。轉(zhuǎn)增前可轉(zhuǎn)增的資本公積金為 766,178, 元，轉(zhuǎn)增后，資本公積金結(jié)余為 662,442, 元。轉(zhuǎn)增后總股本為 363,074,634 股。 2020年 5月 12 日召開的 1999年年度股東大會(huì)審議通過了資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。該方案以合并后存續(xù)公司 98 年末的合并總股本181,222,328 股為基數(shù)，按每 10 股送 3 股（按截至 1999 年 9 月 9 日股本總數(shù)204,972,328 股為基數(shù)，折算的送股比例為每 10 股派送紅 股 股）比例，向全體股東派送紅股 54,366,696 股。因本次吸收合并而增加的柜臺(tái)交易公司內(nèi)部職工股份的上市交易日將根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，三年后上市交易。根據(jù)方案的約定，魯穎電子全體股東將所持有的股份，以每 股魯穎電子股份折合 1 股清華同方股份的折股比例，換取公司向魯穎電子全體股東定向發(fā)行的清華同方人民幣普通股 15,172,328 股，其中向魯穎電子國(guó)有股股東定向發(fā)行 5,604,444 股，向魯穎 電子社會(huì)個(gè)人股股東定向發(fā)行 9,567,884 股。該方案以總股本 16605 萬股為基數(shù)，按每 10股配 3 股的比例，配股價(jià)每股 20 元，向全體股東配售股份，共計(jì) 2375 萬股，其中發(fā)起人股東北京 清華大學(xué)企業(yè)集團(tuán)認(rèn)購 485 萬股，社會(huì)公眾認(rèn)購 1890 萬股，所配股份上市交易日為 1999 年 8 月 10 日。所轉(zhuǎn)增股份的上市交易日為1998 年 1 月 16 日。 經(jīng) 1997 年 12月 27 日臨時(shí)股東大會(huì)審議通過，公司于 1998 年 1 月 13日公告了資本公積金轉(zhuǎn)增股本的方案
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1