【正文】 二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行 iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門(mén)的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。 《守則》檢查教育活動(dòng)與案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在對(duì)照部門(mén)崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決；對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患能做到及時(shí)預(yù)警，及時(shí)整改。 組織實(shí)施本部門(mén)的合規(guī)工作。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé) 任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。 加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓 從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。同時(shí)，嚴(yán)格要求本部門(mén)其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問(wèn)題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時(shí)解決。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。 嚴(yán)于律己，率先垂范。加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。 通過(guò)此次合規(guī)教本文來(lái)源：公務(wù)員在線 自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)， 通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹(shù)立對(duì)農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)的危害性。通過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí)，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。一是參加動(dòng)員會(huì)后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營(yíng)業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話，《守則》原文，并自覺(jué)地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng)。 為 切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，轉(zhuǎn)穿越小說(shuō)網(wǎng) 營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。 真 假 第五篇：銀行合規(guī)述職報(bào)告 銀行合規(guī)述職報(bào)告 今年以來(lái)，根據(jù)上級(jí)行的要求，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，這充分表明了上級(jí)行對(duì)《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視。 真 假 合規(guī)盡職地履行了崗位職責(zé)，對(duì)于相關(guān)授信業(yè)務(wù)形成的風(fēng)險(xiǎn)和損失免于承擔(dān)責(zé)任。 真 假 、嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，對(duì)于已合規(guī)盡職履行了崗位職責(zé)的人員， 且非因主觀原因形成風(fēng)險(xiǎn)損失的授信業(yè)務(wù)，可以從輕、減輕或免除責(zé)任追究。 真 假 為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中形成或擁有，一旦泄露將對(duì)客戶(hù)的聲譽(yù)或財(cái)產(chǎn)造成損失，進(jìn)而影響建設(shè)銀行的客戶(hù)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)利益的管理信息、經(jīng)營(yíng)信息和技術(shù)信息。 真 假 、有責(zé)任保守國(guó)家秘密、建設(shè)銀行商業(yè)秘密和建設(shè)銀行客戶(hù)秘密，嚴(yán)格遵守保密工作有關(guān)規(guī)定。 真 假 、自發(fā)的，需要全體員工內(nèi)化于心、外化于行的感悟與實(shí)踐，并樹(shù)立自律與他律、監(jiān)督與被監(jiān)督的意識(shí)；對(duì)于合規(guī)問(wèn)題要“日清月結(jié)”，確保問(wèn)題解決的時(shí)效性和有效性。 真 假 ，合規(guī) 創(chuàng)價(jià)值”是合規(guī)文化的核心理念，也是內(nèi)控管理的首要也是最重要的目標(biāo)。 真 假 “全員參與”是指全體員工在各自的業(yè)務(wù)活動(dòng)中全面遵循合規(guī)性要求，切實(shí)落實(shí)崗位責(zé)任、確保合規(guī)操作。 真 假 “全過(guò)程”是指各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的所有流程、所有環(huán)節(jié)都須符合法律法規(guī)、準(zhǔn)則和制度的要求，包括事前預(yù)防、事中控制和事后整改三個(gè)環(huán)節(jié)。 真 假 、完善相關(guān)制 度及各類(lèi)手冊(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行查找、評(píng)估、報(bào)告和整改，培育良好的合規(guī)文化，主動(dòng)避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生，采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?，確保內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的動(dòng)態(tài)循環(huán)過(guò)程。 信貸基礎(chǔ)測(cè)試 :內(nèi)控合規(guī)概述 三、判斷題 第 3 節(jié)，共 3 節(jié) 、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層以及基層管理層共同實(shí)施，旨在為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程。 在相關(guān)人員合規(guī)盡職的前提下，因國(guó)家政策法規(guī)變化、外部突發(fā)事件、不可抗力等原因造成貸款風(fēng)險(xiǎn)損失的。 商業(yè)欺詐 非法集資 高利貸 黃、賭、毒活動(dòng) ，在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中出現(xiàn)的國(guó)家秘密包括（ ） 以文件形式送達(dá)建設(shè)銀行的黨中央、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)生成的秘密事項(xiàng) 由建設(shè)銀行提供信貸支持的國(guó)家確定密級(jí)的國(guó)防軍工項(xiàng)目和建設(shè)工程，建設(shè)銀行使用的國(guó)家密碼設(shè)備的安裝、保管、使用和防護(hù)措施 由建設(shè)銀行自己生成的重大財(cái)務(wù)或機(jī)構(gòu)重組及并購(gòu)方案 建設(shè)銀行向黨中央、國(guó)務(wù)院及中國(guó)人民銀行、銀監(jiān)會(huì)等報(bào)送的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、預(yù)測(cè)、建議、經(jīng)營(yíng)形勢(shì)分析和對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷 21.建設(shè)銀行員工保密紀(jì)律包括（ ） 任何人未經(jīng)批準(zhǔn)不得引用和發(fā)表標(biāo)有密級(jí)的文件內(nèi)容 任何人不得擅自留存?zhèn)鏖喼械拿芗?jí)文件，非公務(wù)不得攜帶密件出行 嚴(yán)禁將文件、資料、內(nèi)部刊物等當(dāng)作廢品出售 不得在非保密載體上記錄秘密事項(xiàng)。在社會(huì)交往和商業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易行為 、客戶(hù)自愿原則，不得從事下列哪些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（ ） 違規(guī)攬存 低價(jià)傾銷(xiāo) 貶低同業(yè) 虛假宣傳 人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)抵制并積極向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)（ ）。應(yīng)當(dāng)有效識(shí)別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告 應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本單位有關(guān)進(jìn)行證券投資和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)資本市場(chǎng)產(chǎn)品；不得挪用本單位資金和客戶(hù)資金或利用本人消費(fèi)貸款買(mǎi)賣(mài)資本市場(chǎng)產(chǎn)品 應(yīng)當(dāng)遵守禁止內(nèi)幕 交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時(shí)，主動(dòng)匯報(bào)和提請(qǐng)工作回避。 合規(guī)政策 合規(guī)管理計(jì)劃