【正文】 對如何進一步規(guī)范反洗錢工作，提出了可行性建議。 三、抓好政治和業(yè)務(wù)學習，不斷提高自身綜合素質(zhì) 一年來，我始終堅持把加強學習擺上重要位置，貫穿工作始終。 合規(guī)政策 合規(guī)管理計劃 合規(guī)管理程序 合規(guī)制度 方法 （ ） 價值創(chuàng)造 全面涵蓋 規(guī)則約束 責任擔當 警醒意識 （ ） “內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價值”是合規(guī)文化的核心理念 倡導(dǎo)“全員、全面、全過程”的合規(guī)管理理念 牢固樹立“規(guī)則不可破”的紅線意識、底線意識 合規(guī)問題要“日清日結(jié)” “合規(guī)就是保飯碗，違規(guī)就是砸飯碗” 時刻保持“合規(guī)就是保飯碗，違規(guī)就是砸飯碗”的警醒之心，努力做到以下哪幾個方面（ ） 不讓制度在我手中變樣 不讓紀律在我手中松弛 不讓差錯在我手中發(fā)生 不讓工作在我手中延誤 ，要做到以下哪幾個方面（ ） 圍繞“知底線、守底線”主線，深入學習合規(guī)文化理念，強化自身底線意識 圍繞“立規(guī)矩、守規(guī)矩”主線，認真學習各項規(guī)章制度，強化自身規(guī)則意識 圍繞“查找身邊的風險點”主線，主動排查身邊風險隱患，強化自身風險意識 圍繞“整改從我做起”主線，積極參與問題整改工作，強化自身責任意識 （ ） 建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守 建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定 授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定 盡職免責標準 （ ） 應(yīng)當學法、懂法、守法，保守國家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護國家利益和金融安全。 商業(yè)欺詐 非法集資 高利貸 黃、賭、毒活動 ，在經(jīng)營管理活動中出現(xiàn)的國家秘密包括（ ） 以文件形式送達建設(shè)銀行的黨中央、國務(wù)院及有關(guān)部門生成的秘密事項 由建設(shè)銀行提供信貸支持的國家確定密級的國防軍工項目和建設(shè)工程，建設(shè)銀行使用的國家密碼設(shè)備的安裝、保管、使用和防護措施 由建設(shè)銀行自己生成的重大財務(wù)或機構(gòu)重組及并購方案 建設(shè)銀行向黨中央、國務(wù)院及中國人民銀行、銀監(jiān)會等報送的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、預(yù)測、建議、經(jīng)營形勢分析和對宏觀經(jīng)濟形勢的判斷 21.建設(shè)銀行員工保密紀律包括（ ） 任何人未經(jīng)批準不得引用和發(fā)表標有密級的文件內(nèi)容 任何人不得擅自留存?zhèn)鏖喼械拿芗壩募?，非公?wù)不得攜帶密件出行 嚴禁將文件、資料、內(nèi)部刊物等當作廢品出售 不得在非保密載體上記錄秘密事項。 真 假 “全過程”是指各項經(jīng)營管理活動的所有流程、所有環(huán)節(jié)都須符合法律法規(guī)、準則和制度的要求，包括事前預(yù)防、事中控制和事后整改三個環(huán)節(jié)。 真 假 、有責任保守國家秘密、建設(shè)銀行商業(yè)秘密和建設(shè)銀行客戶秘密，嚴格遵守保密工作有關(guān)規(guī)定。 真 假 第五篇：銀行合規(guī)述職報告 銀行合規(guī)述職報告 今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學習《守則》及合規(guī)文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規(guī)管理工作的重視。通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。 組織實施本部門的合規(guī)工作。二是將《守則》檢查教育活動與推行 iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ)。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責 任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。 嚴于律己，率先垂范。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。 真 假 合規(guī)盡職地履行了崗位職責，對于相關(guān)授信業(yè)務(wù)形成的風險和損失免于承擔責任。 真 假 、自發(fā)的，需要全體員工內(nèi)化于心、外化于行的感悟與實踐，并樹立自律與他律、監(jiān)督與被監(jiān)督的意識；對于合規(guī)問題要“日清月結(jié)”，確保問題解決的時效性和有效性。 真 假 、完善相關(guān)制 度及各類手冊的基礎(chǔ)上，對違規(guī)問題進行查找、評估、報告和整改，培育良好的合規(guī)文化，主動避免違規(guī)事項發(fā)生，采取各項糾正措施和適當?shù)膽徒浯胧?，確保內(nèi)部機構(gòu)和人員嚴格遵循法律、規(guī)則和準則的動態(tài)循環(huán)過程。在社會交往和商業(yè)活動中，應(yīng)當廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當交易行為 、客戶自愿原則，不得從事下列哪些不正當競爭行為（ ） 違規(guī)攬存 低價傾銷 貶低同業(yè) 虛假宣傳 人員應(yīng)當自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報（ ）。 查找 評估 報告 整改 （ ） 合規(guī)管理是一個確保內(nèi)部機構(gòu)和人員嚴格遵循法律、規(guī)則和準則的動態(tài)但不循環(huán)的過程 合規(guī)管理貫穿于建設(shè)銀行經(jīng)營管理的全過程，涵蓋對公信貸業(yè)務(wù)在內(nèi)的各業(yè)務(wù)領(lǐng)域 合規(guī)管理的目標主要包括全面合規(guī)、有效合規(guī)、持續(xù)合規(guī)三個 合規(guī)管理是一個沒有終點的動態(tài)過程 ，評估影響，（ ）等。 二、認真履行職責，全面完成各項審計工作任務(wù)。該系統(tǒng)為全國工行 3/6 頁 系統(tǒng)內(nèi)首家開發(fā)研制投產(chǎn)使用，已被省行采納，準備明年在全省推廣使用。六是每日堅持通過反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)，檢查全轄所有營業(yè)網(wǎng)點對大額交易和可 疑交易的上報情況，及時督促網(wǎng)點上報大額及可疑交易數(shù)據(jù)的處理及分析，對系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)及時幫助分析查找原因。同時，本人還負責《員工記分考核辦法》的日常管理和考核工作，加強與專業(yè)部門和基層行的聯(lián)系的同時，及時督促和指導(dǎo)各單位、各部門對《員工記分考核辦法》在日常管理中的運用；按季匯總統(tǒng)計全行員工記分考核情況，組織開展制度執(zhí)行較好的管理人員和操作人員進行評比，并對員工執(zhí)行制度記分情況定期進行通報和表彰。 (一；參與內(nèi)控制度和辦法的制定工作。 (4)讓每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“