【正文】 證券業(yè)協(xié)會(huì)在 收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。申請人符合注冊登記條件的，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)將相關(guān)申請?zhí)峤蛔C券業(yè)協(xié)會(huì)。之后， 60 申請人所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理員可在系統(tǒng)中查詢申請人的系統(tǒng)編碼和密碼，并通知申請人登錄系統(tǒng)，修改執(zhí)業(yè)注冊申請表中的相關(guān)信息。錄入完畢后，屏幕上顯示出所有已經(jīng)錄入的待變更注冊申請人信息，資格管理員選擇相應(yīng)人員，確認(rèn)后點(diǎn)擊下方的“提交”。 （五）注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。 （三）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對申請人提交的申請表進(jìn)行審核，確認(rèn)其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會(huì)。申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料： 執(zhí)業(yè) 注冊申請表； 身份證復(fù)印件； 學(xué)歷證書復(fù)印件； 具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券 服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明； 未受過刑事處罰的證明； 證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。 （二）申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進(jìn)入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表。 附件：證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求 二Ｏ一Ｏ年十一月十七日 58 附件 證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求 一、首次注冊程序 （一）對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員（以下簡稱“申請人”），證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（以下簡稱“系統(tǒng)”），系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼（申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。 十二、證券業(yè)協(xié)會(huì)將通過中國證券業(yè)協(xié) 會(huì)網(wǎng)站公示證券投資顧問、證券分析師的注冊登記有關(guān)信息，方便投資者查詢，接受社會(huì)監(jiān)督。 十 、證券投資顧問、證券分析師違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者自律規(guī)范的，證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任，及時(shí)在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中填報(bào)人員處理情況信息，并及時(shí)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交注銷有關(guān)人員注冊登記的申請或者離職備案材料。 八、證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時(shí)辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會(huì)將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評等措施。證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)公司提交的該人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析 師注冊登記。有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 五、證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析 師注冊登記。 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交書面申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步在中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，錄入有關(guān)人員的申請材料和相關(guān) 信息。 同一人員不得同時(shí)申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為 證券投資顧問。 二、從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司 、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在 2020 年 1 月 1 日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和上述兩個(gè)暫行規(guī)定，現(xiàn)就證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān) 事宜通知如下： 一、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的要求，根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱證券業(yè)協(xié)會(huì)）申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。 四、其他相關(guān)安排 證券經(jīng)紀(jì)人年檢費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)參照從業(yè)人員相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。如機(jī)構(gòu)未受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會(huì)直接投訴。 51 投訴處理 機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)受理對證券經(jīng)紀(jì)人虛假申報(bào)執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實(shí)的匿名投訴亦應(yīng)積極調(diào)查和處理。 協(xié)會(huì)網(wǎng)站設(shè)證券經(jīng)紀(jì)人年檢信息專欄。 年檢信息公示 年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。對不符合年檢要求的證券經(jīng)紀(jì)人，機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促其及時(shí)整改 ，如證券經(jīng)紀(jì)人因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)不足不能通過年檢，機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其盡快補(bǔ)足學(xué)時(shí)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成年檢。 二、 證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢應(yīng)具備的條件 50 符合證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊條件； 最近一個(gè)自然年度期間完成 15個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，其中，必修學(xué)時(shí)不少于 10學(xué)時(shí)，選修學(xué)時(shí)不少于 5 學(xué)時(shí)； 從業(yè)期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形。 到期應(yīng)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人逾期 2 個(gè)月未通過年檢的，協(xié)會(huì)將按照《辦法》第十九條的規(guī)定，注銷其證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記，并由所在機(jī)構(gòu)收回證書。 委托機(jī)構(gòu)可登錄本公司的“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”查詢到期應(yīng)年檢的證券經(jīng)紀(jì)人名單，系統(tǒng)將提前兩個(gè)月公布到期人員的名單?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、 證券經(jīng)紀(jì)人注冊有效期滿應(yīng)參加年檢 首次注冊取得證券經(jīng)紀(jì)人證 書的，其注冊有效期設(shè)定為一年，有效期滿應(yīng)參加年檢。 第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。 第二十二條 證券公司或證券經(jīng)紀(jì)人存在以下違規(guī)情形的，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分或移交中國證監(jiān)會(huì)處理： （一）證券公司委托未取得證券經(jīng)紀(jì)人證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書被注銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （二）未履行規(guī)定的備案義務(wù)； 48 （三）不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查； （四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第二十一條 協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)申請人提供虛假材料進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記的，不予受理；已經(jīng)辦理執(zhí)業(yè)注冊登記的 ，注銷其執(zhí)業(yè)注冊登記，并自注銷之日起一年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)注冊登記申請。 第四章 檢查和懲戒 第二十條 協(xié)會(huì)定期組織對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記相關(guān)情況的檢查。 第十八條 有下列情形之一的，不予通過年檢： 47 （一）證券經(jīng)紀(jì)人在 執(zhí)業(yè)注冊登記或年檢申請中弄虛作假； （二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)； （三）不再符合本辦法規(guī)定的執(zhí)業(yè)注冊登記條件； （四）未按規(guī)定參加年檢； （五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。年檢通過協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。 第三章 年檢 第十五條 協(xié)會(huì)對證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。 第十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管申請人的書面執(zhí)業(yè)注冊登記表及有關(guān)材料，以備協(xié)會(huì)檢查。 第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人存在以下情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生之日或知曉之日起五個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案： 與證券公司終止委托合同； 在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、 自律規(guī)則或者職業(yè)道德的； 受到證券公司處分的。協(xié)會(huì)注銷其舊證書，在完成執(zhí)業(yè)注冊登記變更后，由證券公司為其頒發(fā)新的證書。 第十條 證券公司向協(xié)會(huì)領(lǐng)取空白證券經(jīng)紀(jì)人證書，按照執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的統(tǒng)一格式打印并加蓋公司公章后，頒發(fā)給已完成執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀(jì)人。 第九條 證券經(jīng)紀(jì)人完成執(zhí)業(yè)注冊登記后，由執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)生成證券經(jīng)紀(jì)人證書編號。 第七條 進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記的證券經(jīng)紀(jì)人（以下稱申請人）應(yīng)當(dāng)向所服務(wù)的證券公司提交下列材料： （一）執(zhí)業(yè)注冊登記表； （二）身份證復(fù)印件； （三）學(xué)歷證明復(fù)印件； （四）證券從業(yè)人員資格考試成績合格證明； （五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第六條 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記申請須通過協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交。 第二章 執(zhí)業(yè)注冊和證書管理 第四條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)通過其所服務(wù)的證券公司向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊登記。證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 附件：證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 二 〇〇 九年四月十二日 43 附件： 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登 記暫行辦法 第一章 總則 第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，制定本辦法。我會(huì)將結(jié)合每年的從業(yè)人員年檢工作對各證券公司執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行檢查，對違反本辦法的證券公司和相關(guān)責(zé)任人，將按照本辦法的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。證券經(jīng)紀(jì)人證書工本費(fèi)為 5 元 /本，由地方協(xié)會(huì)代為收取。我會(huì)委托地方協(xié)會(huì)辦理空白證券經(jīng)紀(jì)人證書的發(fā)放工作。證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，按照我會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)人員資格管理的通知》的要求辦理執(zhí)業(yè)注冊登記。 三、證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記和頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書的具體要求和程序，按照我會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。僅通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試的人員，不得從事除證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷以外的業(yè)務(wù)活動(dòng)。我會(huì)依據(jù)公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的同意公司委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的現(xiàn)場核查意見，為證券公司辦理證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記事宜。 40 特此通知。 四、營銷人員應(yīng)按照我會(huì)對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。 二、申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》（見附件），經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會(huì)提交申請。 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 二○○八年六月二十五日 39 關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 營銷活動(dòng) 人員資格管理的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]11 號 ) 各證券公司： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》 (機(jī)構(gòu)部部函 [2020]645 號 )對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的規(guī)范要求 ，我會(huì)要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員 (下稱營銷人員 )的管理。我會(huì)將在執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)中為機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)查詢、統(tǒng)計(jì)和管理等功能，為會(huì)員提供更好的服務(wù)。為鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)盡快為在職從業(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，我會(huì)在 2020 年 1 月 1 日前免收執(zhí)業(yè)注冊費(fèi)用。以上相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向我會(huì)統(tǒng)一支付，具體支付方式見《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作手冊》（請?jiān)谖視?huì)網(wǎng)站 ）。年檢是我會(huì)對取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員每兩年進(jìn)行一次的定期檢查。首次執(zhí)業(yè)證書申請的注冊費(fèi)用為每人次 50 元。 四、對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請和年檢實(shí)行收費(fèi) 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施細(xì)則（試行）》第三十七條的規(guī)定，執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向我會(huì)統(tǒng)一支付。我會(huì)發(fā)出定向告知信息后 20 個(gè)工作日內(nèi)，有關(guān)機(jī)構(gòu)仍不履行報(bào)備義務(wù)、且未向我會(huì)提交書面文件說明正當(dāng)理由的，我會(huì)將受理申請人的執(zhí)業(yè)注冊變更申請。相關(guān)告知內(nèi)容主要包括申請 人姓名及其系統(tǒng)編號、執(zhí)業(yè)證書編號、變更申請?zhí)峤坏臅r(shí)間以及我會(huì)受理該申請的時(shí)間。從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息以我會(huì)網(wǎng)站公布的內(nèi)容為準(zhǔn)。今后，從業(yè)人員完成執(zhí)業(yè)注冊后需要紙質(zhì)執(zhí)業(yè)證書的，由其所在機(jī)構(gòu)為其打印， 并在證書上的“執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)”處加蓋機(jī)構(gòu)公章。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、實(shí)行執(zhí)業(yè)證書電子化管理 為提高從業(yè)人員資格管理效率， 我會(huì)將通過執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)為完成執(zhí)業(yè)注冊的從業(yè)人員提供統(tǒng)一格式的電子版執(zhí)業(yè)證書。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于組織實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的幾點(diǎn)意見》（中證協(xié)發(fā) [2020]029號）同時(shí)廢止。 七、 2020 年 1 月 1 日后獲得“中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書”的從業(yè)人員，在本通知下發(fā)時(shí)已完成 20 個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)的 ，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)直接參加年檢；未達(dá)到 20 個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)的，應(yīng)通過協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)完成剩余學(xué)時(shí)的培訓(xùn)，其后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)總學(xué)時(shí)按照本通知的要求計(jì)算。 六、證券從業(yè)人員使用協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)管理暫行規(guī)定》。 四、會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)完成后，應(yīng)當(dāng)按照《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理暫行辦法 》的規(guī)定報(bào)送培訓(xùn)信息。 三、各會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)可按照《大綱》的要求組織本公司或本地區(qū)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為《大綱》選修部分的內(nèi)容?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、自 2020 年起，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照《證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》（以下簡稱《 大綱》）的要求，在年檢期間完成 30 個(gè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，且每年不少于 15學(xué)時(shí)，其中必修學(xué)時(shí)不少于 10學(xué)時(shí)，選修學(xué)時(shí)不少于 5 學(xué)時(shí)