【摘要】案例二總結(jié)
2025-01-13 12:50
【摘要】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則合規(guī)與法律事務(wù)部2022年4月課程概述《準(zhǔn)則》概況共五章二十二條一、總則二、基本準(zhǔn)則三、禁止行為四、監(jiān)督懲戒五、附則2022年1月19日頒布實施第一章總則第一條
2025-08-04 14:08
【摘要】證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)主講：蔣佩言新時代證券考試依據(jù)?《證券從業(yè)人員資格管理辦法》?中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定考試內(nèi)容?資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目即可獲得證書?基礎(chǔ)性科目：《證券市場基礎(chǔ)知識》必考的科目?專業(yè)性科目：《證券投資分析》選考?
2025-01-18 15:25
【摘要】證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第一章總則第一條為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。第二條證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。第三條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券
2025-07-02 04:26
【摘要】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作手冊中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會編二○○九年二月目錄1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法………………………………………...22、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）………………………...93、香港專業(yè)人員申請內(nèi)地從業(yè)資格的程序…………………………….174、證券業(yè)從
2025-04-22 00:25
【摘要】證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2005）中國證券業(yè)協(xié)會2005年7月 第一部分證券市場基礎(chǔ)知識目的與要求本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行；中國證券市場的法規(guī)
2025-07-02 04:49
【摘要】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理員培訓(xùn)資料中國證券業(yè)協(xié)會資格管理部編1目錄證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法…………………………………………….2證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）…………………………….8關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知
2025-06-01 12:11
【摘要】證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作手冊中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會編二○一一年七月1目錄1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法………………………………………...22、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）………………………..
2024-09-03 10:22
【摘要】北京市建筑業(yè)企業(yè)違法違規(guī)行為記分標(biāo)準(zhǔn)行為類別不良行為代碼違法違規(guī)行為描述處罰處理依據(jù)企業(yè)記分人員記分處罰處理分值分值記分對象企業(yè)綜合管理SGA001未在規(guī)定期限辦理資質(zhì)變更手續(xù)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（建設(shè)部令第159號）第三十五條罰款1千元11企業(yè)負(fù)責(zé)人罰款1千元－1萬元22企業(yè)負(fù)責(zé)人罰款1萬元
2025-07-17 23:50
【摘要】證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632講授內(nèi)容學(xué)習(xí)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《股票發(fā)行審核委員會暫行辦法》、《股票發(fā)行審核委員會工作細(xì)則》、《上市公司收購管理辦法》等的相關(guān)內(nèi)容。以問題的形式講授。問題1：主承銷商資格
2025-01-08 08:56
【摘要】第一篇：校車違法違規(guī)行為舉報制度(樣張) 校車違法違規(guī)行為舉報制度 為全面加強校車管理，進(jìn)一步發(fā)動社會群眾共同參與接送學(xué)生車輛的監(jiān)管，切實保護(hù)孩子們的生命安全，縣公安局、縣教育局、縣安監(jiān)局和縣交通...
2024-11-04 12:01
【摘要】2022年證券業(yè)從業(yè)考試輔導(dǎo)證券交易第1頁第一章證券交易概述第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機制一、證券交易的概念及原則（一）證券交易的概念及其特征（掌握）▲證券是用來證明證券持有
2025-01-11 11:09
【摘要】第一篇：打擊侵害群眾利益違法違規(guī)行為 打擊侵害群眾利益違法違規(guī)行為規(guī)范房地產(chǎn)市場秩序?qū)ｍ椥袆訉嵤┓桨? 為貫徹落實住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、中央宣傳部、公安部、司法部、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、銀保監(jiān)會《關(guān)于...
2024-11-14 20:27
【摘要】 招標(biāo)的違法違規(guī)行為及其處理規(guī)則 招標(biāo)的違法違規(guī)行為及其處理規(guī)則：招標(biāo)無效 招標(biāo)人或招標(biāo)代理機構(gòu)有下列情形之一的，有關(guān)行政監(jiān)督部門可責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重，招標(biāo)無效。被認(rèn)定招標(biāo)無效的應(yīng)當(dāng)重新招標(biāo)： ...
2024-11-17 00:07
【摘要】證券市場基本法律法規(guī)第二章證券從業(yè)人員管理廣發(fā)證券珠海分公司—徐堅榮講師介紹?姓名：徐堅榮?來自廣東美麗小鄉(xiāng)村揭陽?愛好：登山、發(fā)呆、算命、旅游?星座：雙魚座?經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生?廣發(fā)證券珠海分公司營銷總監(jiān)助理?2022年加入廣發(fā)證券?2022年開始組織證券從業(yè)考試培訓(xùn)
2025-01-13 02:58
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