證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)(參考版)
2025-01-08 08:56本頁(yè)面
【正文】 。 問(wèn)題 34： 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資 ,不得有的行為 一只基金持有一家上市公司的股票 ,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十； 一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券 ,超過(guò)該證券的百分之十； 基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu) ,單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn) ,單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量； 違反基金合同關(guān)于投資范圍 、 投資策略和投資比例等約定； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形 。上市首日股票 （ 包括新股 、 增發(fā) 、 配股 、 恢復(fù)上市股票 ）不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算 。 本所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情況 。 20%的； ST和 *ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到 177。 問(wèn)題 31： 內(nèi)幕交易行為 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券； 內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息 ， 使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易； 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息 ， 并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券 。 問(wèn)題 29： 要約收購(gòu)掛牌交易的同一種類股票的價(jià)格的確定 要約收購(gòu)掛牌交易的同一種類股票的價(jià)格不得低于下列價(jià)格中較高者： 在提示性公告日前 6個(gè)月內(nèi) ， 收購(gòu)人買入被收購(gòu)公司掛牌交易的該種股票所支付的最高價(jià)格； 在提示性公告日前 30個(gè)交易日內(nèi) ， 被收購(gòu)公司掛牌交易的該種股票的每日加權(quán)平均價(jià)格的算數(shù)平均值的 90%。 問(wèn)題 27： 收購(gòu)的融資方式 公司內(nèi)部自有資金 銀行貸款籌資 股票 、 債券與其他有價(jià)證券籌資 對(duì)于融資方式的確定 ， 要在權(quán)衡資金成本和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上 ， 根據(jù)實(shí)際情況 ， 采取一個(gè)或數(shù)個(gè)融資方式 。 管理層 、 員工進(jìn)行上市公司收購(gòu)的 ， 被收購(gòu)公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就收購(gòu)可能對(duì)公司產(chǎn)生的影響發(fā)表意見(jiàn) 。 公告意見(jiàn) 。 聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見(jiàn) 。 問(wèn)題 25： 被收購(gòu)公司在收到收購(gòu)人的通知后應(yīng)履行的職責(zé) 及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)。 其中，企業(yè)收購(gòu)的首要環(huán)節(jié)是選擇收購(gòu)的恰當(dāng)時(shí)機(jī)。 協(xié)議收購(gòu)是指收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票，收購(gòu)人支付現(xiàn)金，達(dá)到收購(gòu)的目的。 問(wèn)題 22： 要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu) 按持股對(duì)象是否確定，可以將收購(gòu)分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)。 問(wèn)題 21： “ 換股 ” 的兼并方式 用股票交換股票的收購(gòu)方式又稱為 “ 換股 ” 。 問(wèn)題 20： 上市公司不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的情形 根據(jù) 《 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法 》 ，有下列情形，不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。 問(wèn)題 18： 上市公司發(fā)行新股必須具備的條件 前一次發(fā)行的股份已募足 ， 并間隔 1年以上； 公司在最近 3年內(nèi)連續(xù)贏利 ， 并向股東支付股利； 公司在最近 3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載； 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率 。 問(wèn)題 16： 信息披露應(yīng)堅(jiān)持的原則 信息披露應(yīng)遵循 真實(shí)性 完整性 準(zhǔn)確性 及時(shí)性 問(wèn)題 17： 上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的條件 上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股 ， 除應(yīng)當(dāng)符合 《 上市公司新股發(fā)行管理辦法 》 的規(guī)定外 ， 還
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