【正文】 行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過(guò)年檢的審核意見(jiàn)； （四）協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告； （五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。 第二十條 協(xié)會(huì)每月 10 日前，通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。 第十八條 協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。 第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會(huì)或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 13 第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場(chǎng)禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開(kāi)除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于 每月 5 日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。 機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。 第三章 執(zhí)業(yè)證書管理 第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。 第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是： （一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)； （二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)； （三）協(xié)會(huì) 對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。 第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過(guò)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。 11 申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。 第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 第四條 機(jī) 構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。 1995 年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。 第二十八條 機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第五章 附 則 第二十七條 本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書。 第二十五條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。 第二十三條 機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情 節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰款。 第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 第十九條 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。 7 第十七條 協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。 第十五條 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。 第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。 第十一條 申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法 6 規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu)，并書面說(shuō)明理由。 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書： （一）已被機(jī)構(gòu)聘用； （二）最近三年未受過(guò)刑事處罰； （三）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的； （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （六）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。 第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書 第七條 參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。 第五條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “ 協(xié)會(huì) ” ）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。 第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指： （一）證券公司； （二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)； （三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)； （四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)； （五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “ 中國(guó)證監(jiān)會(huì) ” ）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理 工 作 手 冊(cè) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)編 二○ 一一 年 七 月 1 目 錄 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 ……………………………………… ...2 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行） ……………………… ...10 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 …………… ………………………… ..18 證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法 ……………………………… .24 關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問(wèn)題的通知 ……………… .29 關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書 申報(bào)工作有關(guān)問(wèn)題的通知 ……… .32 關(guān)于使用中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)開(kāi)展證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)及相關(guān)問(wèn)題的通知 …………………………… ………………… .34 關(guān)于完善證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作的通知 ………………… .....36 關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)人員資格管理的通知 .....39 關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》的通知 ……… … 41 1關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人年檢有關(guān)事項(xiàng)的通知 …………………………… ..49 1關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知 …… ..53 1關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)管理有關(guān)事宜的補(bǔ)充通知 ..61 1關(guān)于加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理工作的通知 …………………… ..65 1關(guān)于取消從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)和年檢收費(fèi)的通知 …………… ..67 1關(guān)于 2020 年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢的通知 …………………… … .68 1關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》有關(guān)問(wèn)通 的通知 ……………………………………………… ………………… ...71 1 香港專業(yè)人員申請(qǐng)內(nèi)地從業(yè)資格的程序 …………………………… 77 1 資格管理工作指引 …… …………………………………………… ...78 資格管理工作操作流程 …………………………………………… ...92 2資格管理工作相關(guān)表格 ………………………………………… ...… 96 2 2執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng) — 個(gè)人用戶操作手冊(cè) ………………………… .118 2執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng) — 機(jī)構(gòu)用戶操作手冊(cè) ………………………… .135 3 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 (中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 14 號(hào) ) 第一章 總 則 第一條 為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資 者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，制定本辦法。 第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱 “ 機(jī)構(gòu) ” ）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指： 4 （一）證券公 司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （四）證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 的其他人員。 第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。 第八條 資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。 5 第九條 從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。 根據(jù) 證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。 申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證 券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。 第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。 第三章 監(jiān)督管理 第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在 機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。 第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反 有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 第十八條 協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 第四章 罰 則 第二十條 參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng) 秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。 第二十二條 機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰款。 8 第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) 3 個(gè)月至 12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰款。 第二十六條 協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁 難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。 持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定，取得專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。 9 第二十九條 本辦法自 2020 年 2 月 1 日起施行。 10 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行） (2020 年 1 月 26 日第三屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) ) 第一章 總 則 第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。 第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。 第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。 第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。 申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》 第一百五十八條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。 第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料： （一）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表； （二）身份證復(fù)印件； （三）學(xué)歷證明復(fù)印件； （四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第十條 對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過(guò)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。 對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說(shuō) 12 明原因。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)： （一）使用協(xié)會(huì)執(zhí) 業(yè)證書管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理； （二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)工作； （三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證