【正文】 書(shū)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審； （四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作； （五）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查； （六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)； （七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢； （八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。 第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。 第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。 第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。 第十九條 協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信信息庫(kù)，對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門(mén)的要求提供有關(guān)信息。 第四章 年 檢 第二十一條 協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每?jī)赡隀z查一次。 第二十三條 有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢： （一）執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作 假的； （二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的； （三）不再符合執(zhí)業(yè)證書(shū)取得條件的； （四）未按規(guī)定參加年檢的； （五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過(guò)年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。 15 第二十七條 協(xié)會(huì)可以委 托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。 第二十九條 對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式： （一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話； （二）查閱執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料； （三）查閱人員聘用合同； （四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案； （五）約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話； （六）其他合法而有效的方式。 16 第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。 第六章 罰 則 第三十三條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)；已取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的，注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。 第三十七條 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。 第 三 十 九 條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。 18 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 (2020 年 1 月 19 日發(fā)布 ) 第一章 總則 第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。 第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）依據(jù)本準(zhǔn)則對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。 第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”）是指： （一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人； （二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （五）從事上市公司并購(gòu)重組 業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （六）證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； 19 （七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。 本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。 第二章 基本準(zhǔn)則 第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合 協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。 第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利 益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。 從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。 第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券； （二）違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券； （三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍； （四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托； （五）對(duì) 外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 第十四條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧 問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： 22 （一）接受他人委托從事證券投資； （二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益； （三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 第十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。 第十七條 協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。 第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。 第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。 第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn) 的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。 第四條 協(xié)會(huì)建立證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，對(duì)證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。 第六條 證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示 信息、處罰處分信息。 第八條 獎(jiǎng)勵(lì)信息包括：受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、上海、深圳證券交易所、 地方證券業(yè)協(xié)會(huì)、所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門(mén) 25 和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)或獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)、表彰時(shí)間。 其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴不予記錄。包括做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時(shí)間。 第十一條 誠(chéng)信信息的來(lái)源 （一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件； （二）協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道； （三）證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備； 26 （四）有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄； （五 ）投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄； （六）其他合法途徑。 第十三條 協(xié)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息實(shí)行分級(jí)管理，并提供查詢服務(wù)。在招聘曾經(jīng)在其他證券類機(jī)構(gòu)任職的人員時(shí)，可向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢其信息； （六） 協(xié)會(huì)在其網(wǎng)站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。 第十五條 協(xié)會(huì)對(duì)誠(chéng)信信息的查詢情況進(jìn)行記錄。 第十六條 誠(chéng)信信息的保存。當(dāng)前記錄的保存期限為： （一）基本信息長(zhǎng)期保存； （二）獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息設(shè)定 5 年的當(dāng)前保存期。 第十七條 協(xié)會(huì)對(duì)收到的 記載證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息的書(shū)面材料予以保存。 第十九條 對(duì)涉及商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他需要保密的信息， 28 協(xié)會(huì)工作人員和其他知情者負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。 第二十一條 本辦法經(jīng)協(xié)會(huì)三屆四次理事會(huì)討論通過(guò)，自 2020年 5 月 1 日起施行。各機(jī)構(gòu)應(yīng)提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng) 領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的各項(xiàng)規(guī)定，組織全體從業(yè)人員，特別是《辦法》規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)《辦法》、《細(xì)則》的有關(guān)精神，共同做好證券業(yè)從業(yè)人員資格各管理工作。 根據(jù)《辦法》第四條規(guī)定，證券公司中從事自營(yíng)、 經(jīng)紀(jì)、承 銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè) 務(wù)部門(mén)的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè) 30 人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員，應(yīng)當(dāng)按照《細(xì)則》的規(guī)定，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。 五、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，自 2020 年 9 月下旬開(kāi)始分批受理各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。以及取得中國(guó)證監(jiān) 會(huì)授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)的人員。在此期間，各機(jī)構(gòu)應(yīng)督促尚未參加資格考試，沒(méi)有取得從業(yè)資格的人員盡快參加證券業(yè)從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格并抓緊時(shí)間申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。自 2020 年 7 月 1 日起，各機(jī)構(gòu)不得存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。 七、各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《細(xì)則》第十一條的要求，指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作，并于 2020 年 8 月 31日前向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 八、為配合網(wǎng)上資格管理的要求，各機(jī)構(gòu)應(yīng)配備相應(yīng)的軟硬件環(huán)境，包括可聯(lián)結(jié)互聯(lián)網(wǎng)的電腦、掃描儀等制備。 二、工作安排 采取集中受理、分批發(fā)證的方式進(jìn)行， 2020 年 11— 12月為各機(jī)構(gòu)集中提交申請(qǐng)時(shí)間，我會(huì)將根據(jù)提交情況分批審核發(fā)證。 34 關(guān)于使用中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)開(kāi)展證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)及相關(guān)問(wèn)題的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]171 號(hào) ) 各會(huì)員公司、各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)： 為適應(yīng)我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)，提高證券從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)的有效性，做好后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理工作，經(jīng)研究決定，自 2020 年起，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）調(diào)整證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的相關(guān)要求，并使用遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)開(kāi)展證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 二、證券從業(yè)人員每年須通過(guò)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)完成 10 個(gè)必修后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，否則不得參加從業(yè)人員年檢。從業(yè)人員也可通過(guò)協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)學(xué)習(xí)選修部分的內(nèi)容。 五、證券公司高級(jí)管理人員、基金行業(yè)高級(jí)管理人員、證券投資 35 咨詢公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，由協(xié)會(huì)按照相關(guān)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)的要求專門(mén)組織，所獲得的培訓(xùn)學(xué)時(shí)計(jì)入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。協(xié)會(huì)將定期在網(wǎng)站公示各會(huì)員公司證券從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況。 八、本通知自 2020 年 1 月 1 日起生效。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 二 00 七年十二月二十五日 36 關(guān)于完善證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]47 號(hào) ) 各證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)： 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，我會(huì)在總結(jié)近年來(lái)從業(yè)人員資格管理工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng)進(jìn)行了改造，進(jìn)一步完善了執(zhí)業(yè)注冊(cè)流程。我會(huì)此前頒發(fā)的紙質(zhì)證書(shū)仍然可以使用，效力與電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)相同。 我會(huì)將通過(guò)網(wǎng)站即時(shí)發(fā)布從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)基本信息，具體包括從業(yè)人員姓名、所在機(jī)構(gòu)名稱、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、執(zhí)業(yè)崗位、注冊(cè)變更記錄、注冊(cè)有效期等，供公眾查詢和監(jiān)督。 二、向機(jī)構(gòu)定向公布我會(huì)收到的從業(yè)人員注冊(cè)變更申請(qǐng) 為加強(qiáng)與機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的聯(lián)系和互動(dòng)，進(jìn)一步做好從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理的服務(wù)工作，促進(jìn)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員管理工作，我會(huì)將通過(guò)執(zhí)業(yè)注冊(cè)管理系統(tǒng)向機(jī)構(gòu)定向告知其所屬人員提出變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)情況。 37 各機(jī)構(gòu)也應(yīng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及其實(shí)施細(xì)則的要求及時(shí)報(bào)備本公司從業(yè)人員的離職情況。 在機(jī)構(gòu)信息公示平臺(tái)發(fā)布從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息 為了進(jìn)一步強(qiáng)化業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員“持證上崗”的理念，我會(huì)將在機(jī)構(gòu)為所屬?gòu)臉I(yè)人員進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)后即時(shí)在機(jī)構(gòu)信息公示平臺(tái)發(fā)布從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，提高從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)注冊(cè)的透明度，以便接受社會(huì)監(jiān)督，進(jìn)一步發(fā)揮從業(yè)人員資格管理工作在投資者保護(hù)和促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作等方面的應(yīng)有作用。 執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)包括從業(yè)人員首次執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)和執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更申請(qǐng)。執(zhí)業(yè)注冊(cè)變更包括變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)和變更執(zhí)業(yè)崗位兩種情形：變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的，按首次執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)的注冊(cè)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取；在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)變更執(zhí)業(yè)崗位 申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)的，免收注冊(cè)費(fèi)用。年檢的費(fèi)用為每人次 20元。 上述各項(xiàng)措施將于 7 月 1 日起實(shí)行。 38 各機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真貫徹、落實(shí)從業(yè)人員資格管理制度，機(jī)構(gòu)指定的資格管理工作人