【正文】 。 三、有關(guān)要求 （一）各機構(gòu)資格管理員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)抓緊組織實施本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請工作； （二）各機構(gòu)資格管理員應(yīng)首先通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（ 成本機構(gòu) 33 申請人的系統(tǒng)編號及個人密碼并通知申請人，同時提示申請人及時修改個人密碼； （三）各機構(gòu)資格管理員應(yīng)對本機構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請材料進行認(rèn)真審核把關(guān)，一并提交； （四）實施過程中遇到問題，可至中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 資格管理欄目查詢相關(guān)文件，也可至電我會資格管理部咨詢； （五）根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在 2020年 6月 30日之前的過渡期內(nèi)取得執(zhí)業(yè)證書。 中國證券業(yè)協(xié)會 二○○三六月二十五日 32 關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報工有關(guān)問題的通知 (2020 年 10 月 27 日發(fā)布 ) 各證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)： 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理試點工作已于近日結(jié)束，根據(jù)《關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知》的計劃安排，我會決定自 2020年 11月份開始全面受理各機構(gòu)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的申請工作，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下： 一、申請人范圍 （一）已取得中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資 格證書的人員； （二）通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員； （三）已取得中國證監(jiān)會證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。中國證券業(yè)協(xié)會將于 2020 年 9 月下旬組織各機構(gòu)資格管理員培訓(xùn)。中國證券業(yè)協(xié)會將對各機構(gòu)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的情況進行檢查，對違 反有關(guān) 31 規(guī)定的機構(gòu)和責(zé)任人，將按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。 六、 2020 年底集中受理工作結(jié)束后，各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于 2020 年一季度對本機構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進行檢查，并在 2020 年 6 月底以前解決存在問題。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預(yù)計 2020 年底前完成。包括已取得中國證券業(yè)協(xié)會授予證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員。 四、為積極穩(wěn)妥地在證券業(yè)推行和建立從業(yè)人員資格管理制度，中國證 券業(yè)協(xié)會自 2020 年 7 月開始，先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等 6 家機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)證書管理工作試點，試點工作預(yù)計 2020 年 9 月中旬結(jié)束。 各機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》和《細(xì)則》的要求，建立相關(guān)人力資源管理制度，包括適當(dāng)?shù)娜藛T聘用及崗位標(biāo)準(zhǔn)、切實可行的后續(xù)培訓(xùn)計劃、嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)監(jiān)督機制及檔案管理等，并于 2020 年底前將有關(guān)規(guī)章制度報送中國證券業(yè)協(xié)會。 29 關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知 (中證協(xié)發(fā) [2020]114 號 ) 各證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)： 為落實《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》）及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）》（以下簡稱《細(xì)則》），做好證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作，現(xiàn)有關(guān)事項通知如下： 實行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，是提高證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平，加強證券業(yè)從業(yè)人員自律，維護證券市場誠信的一項重要制度。 第二十條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。 第十八條 協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任： （一）擅自修改證券從業(yè)人員誠信信息； （二）擅自向他人提供證券從業(yè)人員誠信信息； （三）超范圍使用證券從業(yè)人員誠信信息。 超過當(dāng)前保存期的信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫，歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務(wù)。誠信信息由當(dāng)前記錄庫和歷史記錄組成。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)?、查詢對象、查詢事由、查詢時間等。 第十四條 協(xié)會提供信息查詢服務(wù)時，將根據(jù)查詢?nèi)说男再|(zhì)收取適當(dāng)?shù)馁M用。 （一）證券從業(yè)人員誠信信息庫向中國證監(jiān)會開放； （二）國家司法機關(guān)經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員信息； （三）與中國簽訂監(jiān)管合作備忘錄的境外證券監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)由中國證監(jiān)會查詢有關(guān)人員信息； （四）境內(nèi)其他金融監(jiān)管機構(gòu)、有關(guān)部門和組織經(jīng)由中國證監(jiān)會 27 或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員的信息； （五）證券從業(yè)機構(gòu)可查詢本機構(gòu)人員的信息。 第十二條 誠信信息的用途 （一）作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進行任職資格審核的依據(jù)； （二）作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)； （三）作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行任職資格審核的參考； （四）作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考； （五）作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)； （六）作為協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)； （七）作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考； （八）作為證券從業(yè)機構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù) 人士的參考； （九）其他合法用途。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀(jì)律處分主要包括： （一） 受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格； （二）受到協(xié)會的處分，包括書面批評、通報批評、公開譴責(zé)； （三）受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰； （四）受到其他境內(nèi)外自律組織的處分。 第十條 處罰處分信息包括：違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。無明顯事實根據(jù)的匿名投訴不予記錄。 第九條 警示信息包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊 或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機構(gòu)內(nèi)部管理制度。 第七條 基本信息包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷。 第五條 誠信信息的收集、記錄和使用，遵循真實、準(zhǔn)確、公正、客觀的原則。 第三條 本辦法所稱誠信信息，是指證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中遵紀(jì)守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。 24 證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法 (2020 年 1 月 26 日第三屆常務(wù)理事會第四次會議通過 ) 第一條 為推進證券業(yè)誠信體系建設(shè)，增強證券從業(yè)人員誠信觀念，提高證券業(yè)公信力，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會三屆二次理 事會通過的《關(guān)于加快推進證券業(yè)誠信建設(shè)的決議》，制定本辦法。 第五章 附則 第二十一條 本準(zhǔn)則自頒布之日起實施。 第二十條 從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分 ，或者因違法違規(guī)被國家 23 有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會 檢查工作。 第四章 監(jiān)督及懲戒 第十五條 機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。 第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為： （一）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息； （二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送； （三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利； （四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額； （五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶； （六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 第三章 禁止行為 第十一條 從業(yè)人員一般性禁止行為： （一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動； （二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息； （三）損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益； （四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； （五）貶損同 行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)； （六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂； （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； 21 （八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾； （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； （十）泄露客戶資料； （十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。 機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。 第十條 機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng) 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。 第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶 20 的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外： （一）國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的； （二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。 為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券市場資信評級機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機構(gòu)。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。 第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本 準(zhǔn)則。 第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自 2020 年 7 月 1 日起試行。 第 三 十 八 條 協(xié)會 對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理 。 第七章 附 則 17 第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。 第三十五條 機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機 構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。 第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。 第三十二條 機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。 第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式： （一）與所在機構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況； （二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料； （三）查閱被調(diào)查人聘用合同； （四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案； （五）與被調(diào)查人談話； （六）其他合法而有效的方式。 第二十八條 協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括： （一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況； （二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)； （三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況； （四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。 第五章 檢查和調(diào)查 第二十六條 協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進行調(diào)查。 第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 第二十二條 年檢的程序是： （一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印 的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構(gòu)； （二）機構(gòu)資格管理員對所在機構(gòu)年檢申請表進行初審并確認(rèn)， 14 書面申請表由機構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會； （三）協(xié)會對機構(gòu)提交的年檢申請表進