銀行分行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項目建議書(參考版)
2024-08-30 19:11本頁面
【正文】 此外，咨詢方為開展咨詢工作所發(fā)生的交通及住宿費用由委托方根據(jù)實際需要確認(rèn)后另行支付。對于項目中的重大問題，雙方通過會議或正式的書面信函溝通。 2）項目現(xiàn)場咨 詢組 在項目經(jīng)理的安排下根據(jù)咨詢要求，具體完成項目咨詢?nèi)蝿?wù)。 1）項目咨詢總監(jiān) 全面負(fù)責(zé)項目的總體策劃和 方案設(shè)計、咨詢顧問培訓(xùn) ，并對項目的咨詢技術(shù)的選用、咨詢服務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)全責(zé)，包括 負(fù)責(zé)組織解決咨詢工作中出現(xiàn)的重大技術(shù)問題等 。 3）試點支行 /營銷團(tuán)隊項目小組 各支行 /營銷團(tuán)隊成立項目小組，完成分行所下達(dá)的合規(guī)內(nèi)控管理體系 建設(shè)工作計劃的各項要求，并確保所建合規(guī)內(nèi)控管理體系的有效持續(xù)運行。 項目管理的日常工作通 過所設(shè)各職能開展，相關(guān)職責(zé)包括： a） 綜合 ? 制定、起草項目 總體規(guī)劃和各階段性計劃并實施控制； ? 負(fù)責(zé)咨詢工作的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和管理； ? 承擔(dān)項目辦公室會議的秘書工作； ? 收集、解決在推 行過程中所出現(xiàn)的問題并定期向項目辦公室會議及項目領(lǐng)導(dǎo)小 組匯報； ? 負(fù)責(zé)組織開展過程評價、評審、驗收和總結(jié)； ? 負(fù)責(zé)與各部門及相關(guān)支行項目組聯(lián)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調(diào)指導(dǎo)； ? 協(xié)調(diào)和監(jiān) 督項目的進(jìn)展等； b） 培訓(xùn)、信息及宣傳 ? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)計 劃的編制； ? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編制； ? 負(fù)責(zé)項目實施過程中培訓(xùn)工作的組織和實施； ? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)工 作的有效性評估； ? 組織開展現(xiàn)有文 件和法規(guī)的收集、清理工作； ? 負(fù)責(zé)項目實施過程中的文件管理； ? 負(fù)責(zé)有關(guān)項目信息 的內(nèi)部發(fā)布和對外相關(guān)宣傳信息的提供。 項目辦公室作為項目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，除重大事項需提請領(lǐng)導(dǎo)小組會議討論決策并定期或階段性匯報外，項目的進(jìn)度推進(jìn)、工作協(xié)調(diào)等例行管理及決策活動的開展 ， 建議通過 項目辦公室會議 形式執(zhí)行。 2）分行合規(guī)項目辦公室 分行合規(guī)項目辦公室是合規(guī)項目領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，全面負(fù)責(zé)項目策劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及控制工作。 4 項目組織策劃 項目管理組織結(jié)構(gòu)圖 xxxx 分行的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項目（以下簡稱“合規(guī)項目”）是一項事關(guān)全行的戰(zhàn)略性管理基本建設(shè)工程，因此必須由各級領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、并抽調(diào)精干人員全力以赴實施。在咨詢顧問進(jìn)入現(xiàn)場之后，首先對前期工作進(jìn)行 回顧和評價，然后和被咨詢單位確定本次現(xiàn)場工作計劃。 在每個階段完成之后，咨詢雙方形成階段工作總結(jié)，回顧階段計劃執(zhí)行情況，作為下一階段工作計劃的輸入和依據(jù)。在項目實施過程中，咨詢工作組將根據(jù)項目的實際情況，采取滾動計劃的方式，明確各階段工作內(nèi)容、方法和目標(biāo)。 稿的合規(guī)崗責(zé)文件。 2020 年 月 日 第四階段：崗責(zé)與流程匹配設(shè)計、合規(guī)內(nèi)控管理體系的審定批準(zhǔn)階段（約 6周） 任務(wù)名稱 工作內(nèi)容 參與人員 工作成果 時間 崗責(zé)與流程匹配設(shè)計 針對人力資源干部和各部門經(jīng)理提供的崗位分析培訓(xùn)； 各部門根據(jù)培訓(xùn)要求進(jìn)行初步的分析； 咨詢組、各部門 崗位分析培訓(xùn)資料； 各部門職責(zé)，以及崗責(zé)方案； 2020 年 月 日 — 月 日 設(shè)計討論 澄清崗責(zé)設(shè)計方案并澄清流程崗責(zé)管理要求 ，并向公司高管匯報并獲得確認(rèn)。 項目辦公室、各部門 體系文件的定稿 2020 年 月 日 — 月 日 體 系文件批 準(zhǔn)發(fā)布和配備 體系文件通過評審并試運行。 咨詢組、 各部門 體系文件評審、修改。 2020 年 月 日－ 月 日 體 系文件二稿評審 通過文件評審會的形式組織分行和各支行的管理人員、相關(guān)人員對體系文件進(jìn)行評審，文件評審主要包括：文件是否覆蓋所有相關(guān)的活動和過程，活動的接口是否明確，職責(zé)分派是否清晰，文件的規(guī)范性、一致性和可操作性。 咨詢組 改。 各部門 形成體系文件初稿。掌握文件編寫的原理、思路和方法 2020 年 月 日 流 程圖繪制、流程分析、風(fēng)險識別與評估 文件編寫人員根據(jù)分工繪制配置流程圖、對每一過程進(jìn)行流程分析和風(fēng)險控制自我評估；部門領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)業(yè)務(wù)骨干對以上結(jié)果進(jìn)行評審 文件編寫人員、業(yè)務(wù)骨干、部門領(lǐng)導(dǎo) 配置流程圖、風(fēng)險控制自我評估底稿、流程分析底稿 2020 年 月 日 — 月 日 體 系文件初稿編寫 項目辦公室應(yīng)落實文 件編寫、指導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任人，嚴(yán)格時間要求，形成文件編寫明細(xì)方案。 對參與文件編寫人員進(jìn)行合規(guī)內(nèi)控管理體系文件的編寫培訓(xùn)，包括：合規(guī)管理手冊、程序 /規(guī)定、工作指導(dǎo)書 /規(guī)范編制要求，包括體系文件的作用和特點、程序和規(guī)定、規(guī)范的編寫要求、體系文件編寫過程中應(yīng)注意的問題等，使文件編寫人員掌握 編寫的原理、思路和方法。 2020 年 月 日 第三階段：合規(guī)內(nèi)控管理體系文件編寫階段（約 6 周） 任務(wù)名稱 工作內(nèi)容 參與人員 工作成果 時間 流 程圖繪制、流程分析、風(fēng)險識別 與評估培訓(xùn)、合規(guī)內(nèi) 控管理體 系文件編寫培訓(xùn) 培訓(xùn)配置流程圖繪制、流程分析、風(fēng)險控制自我評估（ RCSA）等內(nèi)容。 2020 年 月日 — 月 日 體系框架方案及體系文件清單修改及確定 根據(jù)各部門意見修改合規(guī)內(nèi)控管理體系框架方案并確定最終合規(guī)內(nèi)控管理體系文件清單。 2020 年 月 日 — 月 日 體系框架討論 就合規(guī)內(nèi)控管理體系框架方案文件清單與各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)行討論、分析和確認(rèn)。 咨詢組、 各部門負(fù)責(zé)人 形成訪談記錄 2020 年 月 日 — 月 日 第二階段：合規(guī)內(nèi)控管理體系框架設(shè)計階段（約 3 周） 任務(wù)名稱 工作內(nèi)容 參與人員 工作成果 時間 體系框架設(shè)計 在清理訪談工作的基礎(chǔ)上，依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》和《合規(guī)指導(dǎo)意見》，結(jié)合實際設(shè)計 xx分行 合規(guī)掛歷體系框架方案和體系文件清單。 2020 年 月 日 — 月 日 部門訪談 咨詢組對 xx 分行 高層及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，以了解 xx 分行 各部門風(fēng)險管理的現(xiàn)狀及對合規(guī)項目建設(shè)的要求和希望。要求清理現(xiàn)有的與銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、監(jiān)管要求以及 xxxx 分行內(nèi)部文件，標(biāo)識有效文件或文件中的有效內(nèi)容；清理各部門的職責(zé)、計算機系統(tǒng)；匯總已發(fā)生案件；清理現(xiàn)有的檢查、考核。 咨詢組 清理人員按照統(tǒng)一要求進(jìn)行清理。 行領(lǐng)導(dǎo) 進(jìn)行項目動員。 分 行 領(lǐng)導(dǎo)、各部門 確立項目組織結(jié)構(gòu)，確保人員按時到位。 項目實施計劃 xxxx 分行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項目進(jìn)度計劃建議 第一階段：準(zhǔn)備、
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