銀行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)項目建議書(參考版)
2025-06-25 16:09本頁面
【正文】 24。24此外，咨詢方為開展咨詢工作所發(fā)生的交通及住宿費用由委托方根據(jù)實際需要確認后另行支付。FyXjoFlMWh524辦公的形式，至少每階段舉行一次內(nèi)部會議。工程信息溝通1）定期匯報制度：工程辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工程進度和效果；2）建立工程信息交流和通報制度，包括：工程組內(nèi)部的例會和溝通制度；工程辦公室定期形成工作簡報，通報工程進展情況；必要時向外界披露工程情況；rCYbSWRLIA3）關(guān)于工程重要的精神采取正式發(fā)文形式：工程發(fā)文為行發(fā)文；4）咨詢方和工程辦公室建立正式、固定的聯(lián)系渠道，雙方采取聯(lián)合23dGY2mcoKtT2）工程現(xiàn)場咨詢組在工程經(jīng)理的安排下根據(jù)咨詢要求，具體完成工程咨詢?nèi)蝿?wù)。LOZMkIqI0w1）工程咨詢總監(jiān)全面負責(zé)工程的總體策劃和方案設(shè)計、咨詢顧問培訓(xùn)，并對工程的咨詢技術(shù)的選用、咨詢服務(wù)質(zhì)量和進度負全責(zé)，包括負責(zé)組織解決咨詢工作中出現(xiàn)的重大技術(shù)問題等。24xS0DOYWHLP22在培訓(xùn)組安排下，就本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的內(nèi)控體系文件進行培訓(xùn)。負責(zé)組織內(nèi)控體系建設(shè)工作在本業(yè)務(wù)條線的實施；l負責(zé)有關(guān)工程信息的內(nèi)部發(fā)布和對外相關(guān)宣傳信息的提供。組織開展現(xiàn)有文件和法規(guī)的收集、清理工作；l負責(zé)工程實施過程中培訓(xùn)工作的組織和實施；l負責(zé)培訓(xùn)計劃的編制；l負責(zé)與各部門及相關(guān)支行工程組聯(lián)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)問題、協(xié)調(diào)指導(dǎo)；l收集、解決在推行過程中所出現(xiàn)的問題并定期向工程辦公室會議及工程領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；l24l負責(zé)咨詢工作的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)和管理；21jW1viftGw9工程管理的日常工作通過所設(shè)各職能開展，相關(guān)職責(zé)包括：a） 綜合l501nNvZFis工程辦公室作為工程領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，除重大事項需提請領(lǐng)導(dǎo)小組會議討論決策并定期或階段性匯報外，工程的進度推進、工作協(xié)調(diào)等例行管理及決策活動的開展，建議通過工程辦公室會議形式執(zhí)行。2）分行合規(guī)工程辦公室分行合規(guī)工程辦公室是合規(guī)工程領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機構(gòu)，全面負責(zé)工程策劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)及控制工作。評審體系框架，審議和批準(zhǔn)相關(guān)文件；l批準(zhǔn)工程工作內(nèi)容安排；l負責(zé)合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)的整體規(guī)劃和控制；l/建立完善的工程管理組織機構(gòu)見下圖）是工程成功的基本保障：qd3YfhxCzo工程組織策劃241每次現(xiàn)場工作結(jié)束之后，應(yīng)形成現(xiàn)場工作總結(jié)，對本次現(xiàn)場咨詢工作進行總結(jié)和回顧，并提出被咨詢單位在咨詢顧問離開期間的工作計劃。Yl4HdOAA619Kp5zH46zRk在咨詢顧問每次進入現(xiàn)場工作之前，都會將現(xiàn)場工作的咨詢計劃傳遞給現(xiàn)場單位，工程咨詢現(xiàn)場工作計劃包括本次現(xiàn)場工作的目的、工作內(nèi)容、工作結(jié)果和雙方的配合事項等。工程的階段工作計劃在工程的每個階段，咨詢工作組將按照雙方所確定的方案，制定工程階段工作計劃來具體規(guī)定在一定的時間內(nèi)所要開展的工作目的、任務(wù)、方法和雙方的具體責(zé)任。在工程實施過程中，咨詢工作組將根據(jù)工程的實際情況，采取滾動計劃的方式，明確各階段工作內(nèi)容、方法和目標(biāo)。2006年月日—月日合規(guī)崗責(zé)體系文件的審定與發(fā)布進行為期半天的崗位說明描述培訓(xùn)；各部門/支行團隊根據(jù)審批后的崗責(zé)管理方案，撰寫崗位說明要求并最終審定體系文件。日設(shè)計討論澄清崗責(zé)設(shè)計方案并澄清流程崗責(zé)管理要求，并向公司高管匯報并獲得確認。月日—/2006年日體系文件批準(zhǔn)發(fā)布和配備體系文件通過評審并試運行。月日—日體系文件三稿編寫各部門匯總所有評審意見，并根據(jù)評審意見對體系文件再次修改，形成第三稿體系文件。月日—咨詢組、各部門體系文件評審、修改。日體系文件二稿評審?fù)ㄟ^文件評審會的形式組織分行和各支行的管理人員、相關(guān)人員對體系文件進行評審，文件評審主要包括：文件是否覆蓋所有相關(guān)的活動和過程，活動的接口是否明確，職責(zé)分派是否清晰，文件的規(guī)范性、一致性和可操作性。月日－日體系文件二稿編寫各部門根據(jù)咨詢顧問的評審意見對初稿文件進行修改，編寫第二稿的體系文件各部門形成第二稿體系文件。月日－各部門、咨詢組體系文件討論、修改。月2006年各部門根據(jù)合規(guī)內(nèi)控管理體系框架設(shè)計方案及文件清單，按照文件編寫的要求，開展合規(guī)內(nèi)控體系文件編寫工作。法流程圖繪制、流程分析、風(fēng)險識別與評估文件編寫人員根據(jù)分工繪制配置流程圖、對每一過程進行流程分析和風(fēng)險控制自我評估；部門領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)業(yè)務(wù)骨干對以上結(jié)果進行評審文件編寫人員、業(yè)務(wù)骨干、部門領(lǐng)導(dǎo)配置流程圖、風(fēng)險控制自我評估底稿、流程分析底稿2006年日月談時間。2006年日—工程辦公室負責(zé)聯(lián)絡(luò)和安排具體訪咨詢組、各部門負責(zé)人形成訪談記錄日發(fā)生案件；清理現(xiàn)有的檢查、考核。月日—2006年八項清理 清理包括文件、產(chǎn)品、職責(zé)、計算機系統(tǒng)、案件、考核、檢查、信息交流等方面。24任務(wù)名稱 工作內(nèi)容 參與人員 工作成果 時間檢查、信息交流等清理培訓(xùn)。日第二階段：合規(guī)內(nèi)控管理體系框架設(shè)計階段約3周）第三階段：合規(guī)內(nèi)控管理體系文件編寫階段約6周）17對參與文件編寫人員進行合規(guī)內(nèi)控管理體系文件的編寫培訓(xùn)，包括：合規(guī)管理手冊、程序/規(guī)定、工作指導(dǎo)書/規(guī)范編制要咨詢組、工程辦負責(zé)培訓(xùn)的組織和協(xié)調(diào)文件編寫人員掌握配置流程圖繪制、流程分析及風(fēng)險控制自我評估的流程、方法和要求。要求各部門選派本部門熟悉業(yè)務(wù)的骨干人員參與培訓(xùn)。月日任務(wù)名稱工作內(nèi)容參與人員工作成果時間流程圖繪制、流程分析、風(fēng)險識別與評估培訓(xùn)、合規(guī)內(nèi)控管理體咨詢組、各部門確定合規(guī)內(nèi)控管理體系框架設(shè)計方案及文件清單。2006年月日—月日體系框架討論就合規(guī)內(nèi)控管理體系框架方案文件清單與各部門負責(zé)人及相關(guān)人員進行討論、分析和確認。月日—咨詢組初步確定xx分行合規(guī)內(nèi)控管理體系框架設(shè)計方案。/日清理培訓(xùn) 對工程辦公室和條線各部門進行文件、產(chǎn)品、職責(zé)、計算機系統(tǒng)、案件、考核、 咨詢組清理人員按照統(tǒng)一要求進行月日前工程工作計劃 制定并審批發(fā)布xx分行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)工程工作計劃工程辦行領(lǐng)導(dǎo)工程工作計劃的審批及下發(fā)2006年月2006年月 行領(lǐng)導(dǎo)程中盡量保持工程聯(lián)系人的穩(wěn)定。每個部門應(yīng)指定一位熟悉本部門情況的骨干作為聯(lián)系人，在工程過分行領(lǐng)導(dǎo)、各部門確立工程組織結(jié)構(gòu)，確保人員按時到位。4B7a9QFw9h 工程實施計劃工程實施指導(dǎo)思想xxxx分行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，更是一項戰(zhàn)略性決策，必須運用工程管理的方法加以策劃、組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、控制
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