【正文】 114. 在洗錢犯罪活動中，有下列（ ）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。 參考答案： ABCD 答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。 參考答案 ： ACD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。 失之間的因果關(guān)系 參考答案： ABC 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。期貨公司向 客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。 ，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任 ，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任 ，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任 參考答案： ABC 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易 指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任?？蛻魧灰捉Y(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。 109. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（ ）。 ，客戶才可以直接起訴期貨交易所 ，期貨公司作為第三人參加訴訟 參考答案： ACD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期 貨公司履 行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。 107. 人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，可以采取下列（ ）措施。 106. 交割倉庫的法定義務(wù)包括（ ）。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承擔(dān) 參考答案： AC 答題思路：根 據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔(dān)責(zé)任。 105. 關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（ ）。 104. 期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）。 ，處十年以上有期徒刑 ，處五年以上有期徒刑 參考答案： AD 答題思路：《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險 公司或者其他金融機構(gòu) 的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自 承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。 102. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是（ ）。 101. 與他人合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢聯(lián)合買賣，操縱期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的；（ ）。 100. 除（ ）外，期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未 公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。 99. 期貨從業(yè)人員 在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ）。 98. 協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（ ）。 參考答案： AB 答題思路：期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。 算資金第三方存管制度文本 ，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明 、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本 參考答案： ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。 ，并抄送其全體股東 ，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平 ，應(yīng)當(dāng)至少提前 5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響 ，并提交合規(guī)檢查報告 參考答案： ABCD 答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。 ，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 ，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù) 參考答案： ABCD 答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。證券公司不得代理客戶進行期貨交 易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。 93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（ ）行為。 92. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ）等制度。 91. 期貨公司有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。 90. 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事的有（ ）。 89. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。 88. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（ ）行為?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。 87. 下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（ ）。 86. 下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（ ）。對該損失的承擔(dān)，下列說法正確的是（ ）。 參考答案： ACD 答題思路：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。公司章程另有規(guī)定 的，從其規(guī)定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 （公司章程另有規(guī)定的，從其 規(guī)定） 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨公司管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。 參考答案： AB 答題思路：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。 、分立、解散和清算事項 參考答案： ABC 答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十條、第二十五條的規(guī)定， ABC 三項均屬于會員大 會的職權(quán)， D 項是理事會的職權(quán)。不存在限制結(jié)算會員的說法。 參考答案： ABD 答題思路：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，而結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、 全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。 1人 ，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過 行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán) 參考答案： ABCD 答題思路：參見《期貨交易所管理辦法》第二十七條、第二十八條。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權(quán)自行決定期貨交易所的關(guān)閉。 78. 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的期貨交易所解散的原因的是（ ）。 ，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動 ，必須標(biāo)明 期貨交 易所 字樣 ，可以標(biāo)明 商品交易所 字樣 所或者近似的名稱 參考答案： ACD 答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第六條、第七條的規(guī)定，期貨交易所既可以標(biāo)明 期貨交易所 字樣，也可以標(biāo)明 商品交易所 字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。 監(jiān)督管理 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 參考答案： CD 答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的 董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處 分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 參考答案： BCD 答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規(guī)定，對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。 、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查 參考答案： ABCD 答題思路：依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十一條的規(guī)定， ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)可以采取措施。 貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動，加強對期貨公司的監(jiān)督管理，保護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 的決議文件 、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告 參考答案： ABCD 答題思路：除 ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料還 包括： ① 申請日前 2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前 2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證； ② 公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告； ③ 從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計戈 Ⅱ書； ④ 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告； ⑤ 《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》； ⑥ 經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前 1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告； ⑦ 控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告； ⑧ 律師 事務(wù)所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第（六） 項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書； ⑨ 若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第 （九）項規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書； ⑩ 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。 、管理以及撤銷工作 ，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解 ，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分 參考答案： ABC 答題思路： D 項期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)作出行政處分，只能作出紀(jì)律處分。 參考答案： ABCD 答題思路：《期貨交易管理條 例》第四十三條規(guī)定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。 68. 下列有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（ ）。 67. 期貨公司向客戶收 取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（ ）。 ，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 ，但仍然沒 能避免 ，沒必要告知