【正文】 A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)2一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割2下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律1期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入1大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)1期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果1期貨合約的價格形成方式有__。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行套期保值者大多是__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．會員當(dāng)日平倉盈虧表 B．會員當(dāng)日成交合約表 C．會員當(dāng)日持倉表 D．會員資金結(jié)算表下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王2如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本2維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．1 B．2 C．3 D．51下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．2 B．7 C．10 D．151下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易1下列可以從事期貨交易的是（）。A．15% B．20% C．30% D．50%1期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．取消會員資格并公告 B．通過媒體公開譴責(zé) C．協(xié)會內(nèi)通報批評 D．批評第五篇：2015年上半年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題2015年上半年山東省期貨從業(yè)資格：外匯期貨考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．其是否符合規(guī)定的任職條件B．其是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷 C．其是否誠信守法D．其是否熟悉期貨法律法規(guī)2影響期權(quán)價格的基本因素主要有。A：期權(quán)買方要想獲得權(quán)利必須向賣方支付一定數(shù)量的費(fèi)用 B：期權(quán)買方在未來的買賣標(biāo)的物是特定的C：期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價格是市場價格D：期權(quán)買方取得的是買賣的權(quán)利，而不負(fù)有必須買進(jìn)或賣出的義務(wù)。A．當(dāng)價格即將觸及熔斷點(diǎn)之內(nèi)B．當(dāng)價格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時間內(nèi)停止交易C．當(dāng)價格觸及熔斷點(diǎn)后，在隨后的一段時間內(nèi)仍可繼續(xù)交易，但報價限制在熔斷點(diǎn)之內(nèi)D．當(dāng)價格觸及熔斷點(diǎn)后，當(dāng)日交易停止2關(guān)于江恩圓形圖，說法正確的有__。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話1下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)1形成V形反轉(zhuǎn)的主要條件有 A：陡峭的趨勢B：轉(zhuǎn)折點(diǎn)往往在恐慌交易中出現(xiàn) C：伴隨著較小的交易量 D：持倉量變得較大1下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（）。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．期貨交易所 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1下列國際組織的決策會直接影響到商品期貨市場價格變動的有__。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．期貨市場特有的機(jī)制使它比其他市場具有更高的價格發(fā)現(xiàn)效率B．期貨市場價格發(fā)現(xiàn)是指期貨市場能夠預(yù)期未來現(xiàn)貨價格的變動，發(fā)現(xiàn)未來的現(xiàn)貨價格C．價格發(fā)現(xiàn)不是期貨市場所特有的，但期貨市場比其他市場具有更高的價格發(fā)現(xiàn)率。A．大豆 B．紅小豆 C．豆粕D．啤酒大麥下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述，錯誤的是__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果期貨市場的流動性風(fēng)險可分為。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價下列關(guān)于期權(quán)交易基本策略的說法，不正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。這是期貨市場的參與者通過實現(xiàn)的。A．3年 B．3年以上 C．5年 D．5年以上2賣出套期保值付出的代價是__。A：CME B：NYMEX C：CBOT D：LME2期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．商品種類相同或相關(guān)原則 B．商品數(shù)量相等或相當(dāng)原則 C．月份相同或相近原則 D．交易方向相同原則趨勢線可以衡量價格的__。 D．商品期貨1在竹線圖的組成要素中，最高價和最低價之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側(cè)的短橫線表示。 B．股指期貨A．2 B．3 C．5 D．101短期國庫券期貨屬于（）。A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險 B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響D．期貨交易所的風(fēng)險主要包括交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險1代理風(fēng)險存在于（）。A．這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的1通過期貨交易形成的價格具有__的特點(diǎn)。A．公開性 B．周期性 C．連續(xù)性 D．離散性以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．1000 B．2000 C．1500 D．150證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括__。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序第四篇：山東省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試試題山東省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯衍生品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）題干：選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁2關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額2期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．誠實守信 B．勤勉盡責(zé) C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人