【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 97 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 目錄 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 93 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 －關于按照客戶類別進行部門設臵 ? 根據行業(yè)最佳實踐的分析，部分券商業(yè)務部門的組織架構是按照客戶類別進行設臵，如美林證券分為公司與機構客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機構服務部和零售服務部 ? 民族如果按照這樣的設臵原則，則總部組織架構的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機構客戶部 私人客戶部 支持、服務部門 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 89 關于黨委、工會與職代會（續(xù)） 2. 工會： ? 工會代表列席董事會，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產經營等重大事項 ? 公司在決定生產經營的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應當聽取工會和職工的意見和建議 3. 職代會： ? 職工通過職代會行使民主權利 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 86 部門職能 －投資管理部（未來方案） ? 主要職能： 1) 為有關子公司的各項投資決策提供翔實的分析依據，確保公司投資決策的計劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實施，有效防范投資風險 3) 進行子公司設立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對子公司實施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經營數據及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級經營層的建議及分析意見 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會、董事會等會議的召開 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 82 地區(qū)業(yè)務助理（中期前段） ? 主要職能： 1) 對經紀業(yè)務管理部負責 2) 分區(qū)域對營業(yè)部的經營情況進行監(jiān)控，向經紀業(yè)務管理部匯報情況 3) 監(jiān)控公司經紀業(yè)務各項管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 4) 與營業(yè)部總經理進行及時的溝通，并向公司傳遞營業(yè)部的反饋 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 78 部門職能 －信息技術部 ? 主要職能： 公司計算機信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設和管理，具體包括 ： ? 制定與信息系統(tǒng)相關的規(guī)章制度 ? 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實施 ? 信息系統(tǒng)的管理及維護 ? 制訂信息系統(tǒng)工作計劃并組織實施 ? 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計算機設備的購臵、報損、報廢 ? 應用軟件的選型、采購與開發(fā) ? 技術資料和開發(fā)文檔的管理 ? 重要數據的備份管理 ? 安全保密制度的制訂和管理 ? 協(xié)調、檢查、指導各營業(yè)部電腦部的工作 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 74 部門職能 －辦公室 ? 主要職能 ： 輔助領導和協(xié)助有關部門處理信息、綜合情況、協(xié)調關系以及法律事務，具體包括： ? 會議組織及公司領導決定、決策事項的傳達、督促、檢查及協(xié)調落實工作 ? 信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計工作 ? 公文和檔案管理工作 ? 日常接待、服務工作 ? 辦公自動化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設和系統(tǒng)維護在電腦部） ? 保密和安全保衛(wèi)工作 ? 車輛調度、計劃生育等內勤工作 ? 固定資產采購、實物管理工作 ? 公司對外訴訟 ? 公司合同法律條款審核 ? 業(yè)務法律咨詢 ? 在轉制期間的市場品牌宣傳和公共關系建設 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 70 部門職能 －投資理財部 ? 主要職能 ： 管理和運營公司在證券市場上資產委托管理業(yè)務，具體包括： ? 擬定公司資產委托管理業(yè)務管理辦法，風險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關的管理制度 ? 指導、監(jiān)督上海、北京理財部運營客戶委托資產， ? 進行公司資產委托管理客戶資源開發(fā)、培育及維護工作 ? 對理財業(yè)務品種、投資工具與投資領域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施 ? 通過對企業(yè)提供資產委托管理業(yè)務，配合投資銀行部門爭取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購等項目的工作 ? 統(tǒng)計與分析公司資產委托管理業(yè)務各項數據 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 66 部門職能及人員組成 －董事會辦公室 ? 主要職能： 1) 協(xié)助董事長的日常工作 2) 安排公司董事會、管理委員會會議的召開事宜 3) 進行與董事會有關的外事接待工作 4) 在董事會休會期間，聯(lián)系各位外部董事與獨立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 5) 協(xié)助董事會秘書長執(zhí)行董事會決議 6) 董事會章程所規(guī)定的其他任務 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 62 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會 ? 主要職能 ： 1) 根據法律 、 法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定對公司經營管理行為的合法性進行監(jiān)督 2) 當董事及公司高級管理人員的行為損害公司利益時，要求相關人員予以糾正 3) 向公司董事會報告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時，向中國證監(jiān)會作出書面報告 4) 領導稽核監(jiān)察部對公司各部門開展內部稽核工作，并審閱稽核報告 5) 在董事會的授權下，對非重大的稽核問題提出處理意見并作出最終裁定 6) 對重大的稽核問題，向董事會提出處理意見，由董事會作出最終裁定 7) 公司董事會授予的其他職權 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 58 部門職能 －總裁 ? 主要職能： 1) 主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議 2) 組織實施公司年度經營計劃和投資方案 3) 擬定公司內部管理機構設臵方案 4) 擬定公司的基本管理制度 5) 制定公司的具體規(guī)章 6) 提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人 7) 聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的負責管理人員 8) 公司章程和董事會授予的其他職權 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 54 部門職能 －股東會 ? 主要職能： 1) 決定公司的經營方針和投資計劃 2) 選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項 3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項 4) 審議批準董事會的報告 5) 審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 6) 審議批準公司的年度財務預算方案以及財務決算報告 7) 審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 8) 對公司增加或者減少注冊資本作出決議 9) 對發(fā)行公司債券作出決議 10) 對股東向股東以外的人轉讓出資作出決議 11) 對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議 12) 修改公司章程 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 50 民族證券分支機構組織架構圖中期方案（前段） 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 經紀業(yè)務管理部 副總裁 地區(qū)業(yè)務助理 通化證券營業(yè)部 地區(qū)業(yè)務助理 地區(qū)業(yè)務助理 地區(qū)業(yè)務助理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 46 民族證券總部組織架構過渡方案說明（續(xù)） 架構設臵 設臵說明 清算中心從資金營運部中剝離 ? 資金運用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風險 研發(fā)中心 ? 增加金融衍生產品的研究功能，為公司的新產品的推出做好準備 網上交易部與經紀業(yè)務管理部、營業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時網上交易部以往的網上交易業(yè)務拓展功能分解至各個營業(yè)部 ? 網上交易部不再單獨作為一個經營實體進行網上交易業(yè)務拓展，轉型為對公司整體網上交易業(yè)務的拓展提供業(yè)務規(guī)劃建議和技術支持 ? 呼叫中心在過渡期間由網上交易部代為管理 1經紀業(yè)務部增加市場與客戶服務功能 ? 強化公司層面統(tǒng)一的市場營銷功能，制定并落實各項客戶關系管理制度 ? 為中期成立獨立的市場與客戶服務部打下基礎 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 42 民族證券組織架構發(fā)展階段說明 在考慮上述原則設計組織架構時，同樣需要結合民族證券的接受情況，以及公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構的轉變將會經歷如下三個階段： 1) 過渡階段 ? 此階段民族證券剛剛掛牌，應該建立規(guī)范的有限責任公司法人治理結構 ? 明確定義業(yè)務部門和支持部門的職能、分工與合作 ? 初步形成立體的風險防范的架構 2) 中期階段業(yè)務處于迅速發(fā)展的階段，需要進一步加強業(yè)務的專業(yè)化領導，同時加強防火墻建設 ? 進一步強化公司的法人治理結構與業(yè)務管理體系 ? 為日后的集團化經營打下基礎 3) 未來階段 ? 形成集團化運作模式，通過股權控制管理子公司經營 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 38 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 34 戰(zhàn)略管理流程 制定或調整公司戰(zhàn)略及行動計劃 落實公司戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略管理小組 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 審核公司戰(zhàn)略及行動計劃 監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報 作出決策進行戰(zhàn)略調整 設立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃的制定、調整、審核、落實和監(jiān)督 設立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行戰(zhàn)略管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 30 民族現有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現有組織架構存在問題 解決方向 營業(yè)部 營業(yè)部內部各部門對于市場、銷售、服務及其它有關的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務對象分類不科學，提供的服務缺乏針對性 ? 進行營業(yè)部內部組織架構調整，明確各部門職能 ? 根據客戶分析的結果按照客戶類別設臵貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務 169。例如： 在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制，完全由營業(yè)部對返傭比例作設定與調整 ， 帶來了一定的風險 定義經紀業(yè)務管理部和各營業(yè)部的職能以及相互間的 關系。 2023 Andersen. All rights reserved. 25 民族證券上海營業(yè)部現有組織架構 總經理 副總經理 副總經理 業(yè)務發(fā)展部 辦公室 財務部 電腦部 交易二部 注： 為存在問題的部門設臵 交易一部 交易三部 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 21 民族證券戰(zhàn)略方向對組織架構的影響 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調整以支持戰(zhàn)略的實現 維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 ? 設臵市場與客戶服務部進行客戶關系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督 ? 各業(yè)務部門包括營業(yè)部、投資銀行部、投資理財部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關系管理制度并接受監(jiān)督 開發(fā)新金融產品與增 值服務組合 ? 將研發(fā)中心與公司主要業(yè)務部門歸于同一副總裁管理，增強研發(fā)中心與各相關業(yè)務部門的聯(lián)系和溝通 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 ? 設臵市場與客戶服務部對新市場進行調研、分析，協(xié)助業(yè)務部門進行市場拓展等工作 ? 增設經紀業(yè)務區(qū)域助理、主任 增強并突出民族品牌形象 ? 設臵市場與客戶服務部制定民族證券品牌宣傳策略 ? 各業(yè)務部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計劃并接受監(jiān)督 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 17