【正文】 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構的影響 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實現(xiàn) 維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長 ? 設臵市場與客戶服務部進行客戶關系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督 ? 各業(yè)務部門包括營業(yè)部、投資銀行部、投資理財部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關系管理制度并接受監(jiān)督 開發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務組合 ? 將研發(fā)中心與公司主要業(yè)務部門歸于同一副總裁管理，增強研發(fā)中心與各相關業(yè)務部門的聯(lián)系和溝通 開拓新市場與擴展市場覆蓋范圍 ? 設臵市場與客戶服務部對新市場進行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務部門進行市場拓展等工作 ? 增設經(jīng)紀業(yè)務區(qū)域助理、主任 增強并突出民族品牌形象 ? 設臵市場與客戶服務部制定民族證券品牌宣傳策略 ? 各業(yè)務部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計劃并接受監(jiān)督 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 23 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 25 民族證券上海營業(yè)部現(xiàn)有組織架構 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 副總經(jīng)理 業(yè)務發(fā)展部 辦公室 財務部 電腦部 交易二部 注： 為存在問題的部門設臵 交易一部 交易三部 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 27 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 經(jīng)紀業(yè)務管理部、營業(yè)部 總部的組織架構不能夠保障對營業(yè)部及時和必要的監(jiān)控 。例如： 在返傭方面對下屬營業(yè)部缺乏控制，完全由營業(yè)部對返傭比例作設定與調(diào)整 ， 帶來了一定的風險 定義經(jīng)紀業(yè)務管理部和各營業(yè)部的職能以及相互間的 關系。 2023 Andersen. All rights reserved. 28 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務量和專業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細不利于資源的有效利用，形成合力 合并為投資銀行總部，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務類別分為不同的小組 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 上海、北京理財部 作為地區(qū)性的理財部門不利于日后理財業(yè)務的廣泛拓展 設立公司級別的投資理財部統(tǒng)一管理全國的代客理財業(yè)務 資產(chǎn)管理部 公司目前對于資產(chǎn)管理部的部門職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項功能在公司轉制后，不應由民族證券承擔 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 30 民族現(xiàn)有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現(xiàn)有組織架構存在問題 解決方向 營業(yè)部 營業(yè)部內(nèi)部各部門對于市場、銷售、服務及其它有關的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務對象分類不科學，提供的服務缺乏針對性 ? 進行營業(yè)部內(nèi)部組織架構調(diào)整，明確各部門職能 ? 根據(jù)客戶分析的結果按照客戶類別設臵貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 32 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場客戶調(diào)查分析管理 研發(fā) 管理 市場營銷管理 自營等利用自有資金運作的管理 經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)委托等提供服務的業(yè)務管理 交易實現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務管理 信息技術管理 財務與成本管理 內(nèi)部控制管理 采購與工程管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 34 戰(zhàn)略管理流程 制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動計劃 落實公司戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略及行動計劃 戰(zhàn)略管理小組 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 審核公司戰(zhàn)略及行動計劃 監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動計劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會匯報 作出決策進行戰(zhàn)略調(diào)整 設立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃的制定、調(diào)整、審核、落實和監(jiān)督 設立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會進行戰(zhàn)略管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 36 采購與工程管理流程 統(tǒng)一公司目前分散的采購 1. 辦公室為采購執(zhí)行部門 2. 采購委員會進行最終決策 提出采購需求 審核 采購需求 需求部門 辦公室 進行采購 采購委員會 詢價、招標，編制采購計劃 電腦部 對電腦類采購需求提出建議 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 38 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 40 民族證券組織架構設臵的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場營銷、客戶關系管理以及品牌建設功能 ? 強化風險控制，設立董事會監(jiān)察委員會、總裁辦風險審核委員會和部門風險審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術管理的專業(yè)化程度 3. 公司組織架構現(xiàn)存問題方面： ? 規(guī)范法人治理結構 ? 各部門及營業(yè)部進行專業(yè)化分工，明確職能 ? 加強對于營業(yè)部的支持和監(jiān)督 ? 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關系管理以及理財業(yè)務的廣度和專業(yè)性 ? 形成統(tǒng)一采購的部門設臵 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 42 民族證券組織架構發(fā)展階段說明 在考慮上述原則設計組織架構時，同樣需要結合民族證券的接受情況，以及公司實際發(fā)展過程中的需求，組織架構的轉變將會經(jīng)歷如下三個階段： 1) 過渡階段 ? 此階段民族證券剛剛掛牌，應該建立規(guī)范的有限責任公司法人治理結構 ? 明確定義業(yè)務部門和支持部門的職能、分工與合作 ? 初步形成立體的風險防范的架構 2) 中期階段業(yè)務處于迅速發(fā)展的階段，需要進一步加強業(yè)務的專業(yè)化領導，同時加強防火墻建設 ? 進一步強化公司的法人治理結構與業(yè)務管理體系 ? 為日后的集團化經(jīng)營打下基礎 3) 未來階段 ? 形成集團化運作模式，通過股權控制管理子公司經(jīng)營 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 44 民族證券總部組織架構過渡方案說明 架構設臵 設臵說明 董事會下設三個專業(yè)委員會 ? 分別從公司經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風險控制的角度為董事會決策提供建議和參考意見，最后由董事會進行決策 董事會下設董事會辦公室，董事會秘書擔任辦公室主任 ? 提高董事會的決策效率、增強內(nèi)部董事、外部董事和獨立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會監(jiān)察委員會匯報 ? 獨立于經(jīng)營層的監(jiān)察機構有利于風險控制 ? 同時符合 《 證券公司管理辦法 》 第三十條的規(guī)定：綜合類證券公司應當設立獨立于業(yè)務部門的合規(guī)審查機構 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 46 民族證券總部組織架構過渡方案說明（續(xù)） 架構設臵 設臵說明 清算中心從資金營運部中剝離 ? 資金運用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風險 研發(fā)中心 ? 增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公司的新產(chǎn)品的推出做好準備 網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀業(yè)務管理部、營業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務拓展功能分解至各個營業(yè)部 ? 網(wǎng)上交易部不再單獨作為一個經(jīng)營實體進行網(wǎng)上交易業(yè)務拓展，轉型為對公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務的拓展提供業(yè)務規(guī)劃建議和技術支持 ? 呼叫中心在過渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理 1經(jīng)紀業(yè)務部增加市場與客戶服務功能 ? 強化公司層面統(tǒng)一的市場營銷功能，制定并落實各項客戶關系管理制度 ? 為中期成立獨立的市場與客戶服務部打下基礎 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 48 民族證券總部組織架構中期方案說明 架構設臵 設臵說明 戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組 ? 經(jīng)過一段時間的戰(zhàn)略推進、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務較為繁重，有必要成立一個部門協(xié)助公司進行戰(zhàn)略管理 證券投資部、投資理財部歸由一個副總裁領導，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個副總裁領導 ? 為日后的子公司設立、集團化管理打下基礎 ? 強化業(yè)務部門之間的防火墻管理 成立固定收益部 ? 進行公司固定收益（ fixed ine）項目的承銷與投資 市場與客戶服務部成立，同時轉由管理經(jīng)紀業(yè)務的副總裁領導 ? 隨著公司經(jīng)紀業(yè)務及其他業(yè)務的擴大，有必要將市場與客戶服務功能從經(jīng)紀業(yè)務管理部中分離，單獨成立部門進行全面的市場和客戶關系管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 50 民族證券分支機構組織架構圖中期方案（前段） 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 經(jīng)紀業(yè)務管理部 副總裁 地區(qū)業(yè)務助理 通化證券營業(yè)部 地區(qū)業(yè)務助理 地區(qū)業(yè)務助理 地區(qū)業(yè)務助理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 52 民族證券總部組織架構未來方案 受托投資管理業(yè)務類 子公司 投資銀行業(yè)務類 子公司 經(jīng)紀業(yè)務類子公司 研發(fā)業(yè)務類子公司 人力資源部 財務會計部 辦公室 固定收益部 投資管理部 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 股東會 董事會辦公室 稽核監(jiān)察部 法律事務部 證券投資部 市場與客戶服務部 戰(zhàn)略管理部 副總裁 副總裁 副總裁 培訓中心 網(wǎng)上證券經(jīng)紀 業(yè)務類子公司 信息技術部 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 54 部門職能 －股東會 ? 主要職能： 1) 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 2) 選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項 3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項 4) 審議批準董事會的報告 5) 審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告 6) 審議批準公司的年度財務預算方案以及財務決算報告 7) 審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案 8) 對公司增加或者減少注冊資本作出決議 9) 對發(fā)行公司債券作出決議 10) 對股東向股東以外的人轉讓出資作出決議 11) 對公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項作出決議 12) 修改公司章程 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 56 部門職能 －董事會（續(xù)） ? 主要職能： 內(nèi)部管理： 1) 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機構的設臵 2) 制定公司的基本管理制度 薪酬與績效管理： 1) 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人，決定其報酬事項 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 58 部門職能 －總裁 ? 主要職能： 1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理