【正文】 5) 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對(duì)部門組織架構(gòu)的設(shè)臵和國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)分布的建議 6) 從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā)，提出對(duì)公司信息系統(tǒng)、知識(shí)管理系統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)分享機(jī)制建設(shè)的整體構(gòu)想 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 63 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會(huì) ? 人員組成： 1) 對(duì)于上市公司 ? 獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，而且應(yīng)該擔(dān)任主要負(fù)責(zé)人 ? 至少由一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士 2) 對(duì)于民族證券，我們的建議：在目前可以考慮由外部董事?lián)沃魅? 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 67 部門職能及人員組成 －風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) ? 主要職能： 1) 審核公司風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)章制度并組織落實(shí)、實(shí)行監(jiān)督 2) 從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度向公司經(jīng)營(yíng)層提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施 3) 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中的重大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和決策，重大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，具體包括： ? 各部門的資金調(diào)配等； ? 承銷項(xiàng)目的承接、融資擔(dān)保、承銷定價(jià)等； ? 公司自營(yíng)、代客理財(cái)操作中的重大資金運(yùn)作項(xiàng)目等 1. 人員組成： ? 總裁班子及外部專家擔(dān)任委員 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 71 部門職能 －研發(fā)中心 ? 主要職能： 研究公司發(fā)展的總體規(guī)劃，為公司各營(yíng)業(yè)部和業(yè)務(wù)部門提供協(xié)作和服務(wù)，向社會(huì)和市場(chǎng)展示公司研究開(kāi)發(fā)實(shí)力，具體包括： ? 研究國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境 ? 進(jìn)行與證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)相關(guān)的行業(yè)研究及公司研究 ? 進(jìn)行證券市場(chǎng)研究、金融、證券創(chuàng)新研究 ? 組織和協(xié)調(diào)公司各部門的研究力量 ? 研究公司發(fā)展戰(zhàn)略及重大決策，為公司發(fā)展規(guī)劃提供預(yù)測(cè)服務(wù) ? 為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供支持和服務(wù) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 75 部門職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國(guó)證券登記結(jié)算中心進(jìn)行法人清算 ? 監(jiān)測(cè)公司及所屬營(yíng)業(yè)部資金頭寸 ? 復(fù)核營(yíng)業(yè)部日常提款 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 79 部門職能 －網(wǎng)上交易部 ? 主要職能 ： 建設(shè)和維護(hù)公司證券電子商務(wù)平臺(tái)，管理通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的證券交易業(yè)務(wù)，具體包括： ? 建立公司網(wǎng)上交易運(yùn)營(yíng)體系 ? 擬定公司網(wǎng)上交易規(guī)章制度 ? 建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)民族證券網(wǎng)站 ? 進(jìn)行同政府主管部門和公司下屬各分支機(jī)構(gòu)關(guān)于網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)工作 ? 為營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)上交易客戶的開(kāi)發(fā)提供支持 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 83 地區(qū)業(yè)務(wù)總監(jiān)（中期后段） ? 主要職能： 1) 全面負(fù)責(zé)所轄地區(qū)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理，具體包括： ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營(yíng)業(yè)部數(shù)量、地區(qū)分布、網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)，提供或?qū)徟略O(shè)營(yíng)業(yè)部可行性報(bào)告，調(diào)動(dòng)資源組織實(shí)施 ? 制訂所轄各營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體任務(wù)指標(biāo)，并對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行考核、監(jiān)督和反饋 ? 對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和效率進(jìn)行檢查并做出評(píng)估 ? 積極領(lǐng)導(dǎo)并拓展所轄地區(qū)的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù) 2) 協(xié)助理財(cái)中心的業(yè)務(wù)擴(kuò)展和客戶關(guān)系管理 3) 為公司投行業(yè)務(wù)提供客戶信息并協(xié)助進(jìn)行客戶關(guān)系管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 87 關(guān)于采購(gòu)委員會(huì)（非常設(shè)機(jī)構(gòu)） ? 采購(gòu)委員會(huì)是總裁辦公會(huì)下的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，主要職能如下： 1) 審批年度公司采購(gòu)計(jì)劃以及目錄清單 2) 審批采購(gòu)招標(biāo)文件 3) 討論與供應(yīng)商的談判結(jié)果并最終確定采購(gòu)供應(yīng)商 4) 對(duì)采購(gòu)計(jì)劃的修改作最終確定 5) 審批公司的工程完工決算報(bào)告 6) 審批營(yíng)業(yè)部遷址及裝修工程項(xiàng)目 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 90 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財(cái)務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 94 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)臵（續(xù)） ? 在我們建議的民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中未采取此種做法，主要考慮點(diǎn)如下： 1) 此種設(shè)臵需要建立在對(duì)于客戶進(jìn)行了充分分析，同時(shí)有多年的按照客戶分類進(jìn)行管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，目前民族的實(shí)際情況還沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的要求 2) 根據(jù)客戶類別設(shè)臵部門要求公司在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的專業(yè)能力均很高，這樣才能滿足客戶的多樣化的需求，民族證券需要在較長(zhǎng)時(shí)間后才能達(dá)到相應(yīng)的要求 3) 結(jié)合民族的實(shí)際情況，對(duì)于營(yíng)業(yè)部參考了此種做法，根據(jù)不同的客戶類別來(lái)進(jìn)行有針對(duì)性的管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 98 組織架構(gòu)調(diào)整將會(huì)涉及的現(xiàn)有部門 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 總裁 咨詢委員會(huì) 辦 公 室 人力資源部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 資金營(yíng)運(yùn)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財(cái)部 北京、上海 資產(chǎn)管理部 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部。 2023 Andersen. All rights reserved. 96 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于稽核監(jiān)察部 國(guó)內(nèi)證券公司關(guān)于稽核監(jiān)察部（或內(nèi)審部）的設(shè)臵有兩種做法：一種是歸于監(jiān)事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，另一種是歸于董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)，在民族證券的組織架構(gòu)設(shè)臵方案中采取了后者，原因如下： 1) 民族證券的內(nèi)控體系采取了多級(jí)、立體的結(jié)構(gòu)： ? 股東會(huì)層設(shè)臵監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 董事會(huì)層設(shè)臵監(jiān)察委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)經(jīng)營(yíng)層監(jiān)控 ? 經(jīng)營(yíng)層內(nèi)部設(shè)臵風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)決策小組進(jìn)行自身風(fēng)險(xiǎn)防范 2) 稽核監(jiān)察部的職能是監(jiān)控經(jīng)營(yíng)層的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，此職能要求其向董事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，如果將稽核監(jiān)察部設(shè)臵于監(jiān)事會(huì)，則對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控會(huì)直接上報(bào)到監(jiān)事會(huì)，跳過(guò)了董事會(huì)對(duì)于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)控，削弱了董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)的功能 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 92 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 169。例如：重大人事任免、重大戰(zhàn)略投資等決策 ? 內(nèi)部監(jiān)督：黨組織的主要監(jiān)督方向?yàn)檫`法亂紀(jì)以及內(nèi)部腐敗問(wèn)題，關(guān)注干部對(duì)于紀(jì)律的遵守以及個(gè)人操守問(wèn)題，而內(nèi)審委員會(huì)和監(jiān)事會(huì)是從對(duì)董事會(huì)和股東會(huì)負(fù)責(zé)的角度對(duì)公司的整體經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督 ? 轉(zhuǎn)變促成：黨組織應(yīng)該作為企業(yè)的轉(zhuǎn)變促成基地，與員工充分溝通，為員工提供充分的培訓(xùn)，提高公司整體的團(tuán)隊(duì)合作度 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 85 部門職能 －法律事務(wù)部（未來(lái)方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務(wù)開(kāi)展提供全面的法律服務(wù)，具體包括： ? 對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合同簽訂提供法律建議 ? 對(duì)外聯(lián)系律師事務(wù)所，聘請(qǐng)公司法律顧問(wèn)，為公司重大項(xiàng)目提供法律服務(wù) ? 參與公司對(duì)外訴訟活動(dòng) ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體監(jiān)控 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 81 部門職能 －固定收益部（中期方案） ? 主要職能： ? 企業(yè)債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） ? 可轉(zhuǎn)換債券策劃、承銷和上市推薦（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由投資銀行部承擔(dān)） ? 固定收益證券新品種的研究和設(shè)計(jì)； ? 固定收益證券的承銷、兌付； ? 全國(guó)銀行間市場(chǎng)國(guó)債承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營(yíng)運(yùn)部承擔(dān)）； ? 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行金融債券的承銷（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由資金營(yíng)運(yùn)部承擔(dān)）； ? 固定收益證券承銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和維護(hù)； ? 國(guó)債現(xiàn)貨及其衍生品種、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)（在固定收益部未成立之前，此項(xiàng)業(yè)務(wù)由證券投資部承擔(dān)） 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 77 部門職能 －財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 ? 主要職能： 公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，具體包括： ? 公司財(cái)會(huì)管理制度的制訂和落實(shí) ? 編制公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃 ? 機(jī)型公司財(cái)務(wù)分析，參與公司經(jīng)營(yíng)決策，為公司經(jīng)營(yíng)管理提供財(cái)務(wù)信息和建議 ? 公司會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)出納 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)會(huì)工作并會(huì)同人力資源部對(duì)財(cái)會(huì)人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn) ? 公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 73 部門職能 －人力資源部 ? 主要職能 ： 為公司提供人力資源保障，負(fù)責(zé)人事勞資、社會(huì)保障、員工培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)臵等管理工作，具體包括 ： ? 公司職員的招聘、調(diào)任 ? 人事檔案的管理 ? 員工薪資、福利管理 ? 績(jī)效評(píng)估 ? 員工培訓(xùn)等 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 69 部門職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運(yùn)營(yíng)公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開(kāi)發(fā)與組織實(shí)施（中期以后，固定收益證券的自營(yíng)轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 配合其他業(yè)務(wù)部門爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購(gòu)等項(xiàng)目的工作 ? 對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 65 部門職能及人員組成 －薪酬與考核委員會(huì) ? 人員組成 : 1) 對(duì)于上市公司：獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任 2) 對(duì)于民族證券，我們的建議：應(yīng)由外部董事占多數(shù) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 61 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) －戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部） ? 主要職能： 1) 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的指導(dǎo)下，對(duì)公司關(guān)系重大的深層次和全局性問(wèn)題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項(xiàng) 2) 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃的制定 3) 平衡公司長(zhǎng)、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實(shí)施 4) 參與公司年度運(yùn)作計(jì)劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 5) 提出戰(zhàn)略修正意見(jiàn)，報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審批 6) 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 57 部門職能 －監(jiān)事會(huì) ? 主要職能： 1) 檢查公司財(cái)務(wù) 2) 對(duì)董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 3) 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正 4) 提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì) 5) 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 53 民族證券總部組織架構(gòu)未來(lái)方案說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 各業(yè)務(wù)單元分立為子公司 ? 民族證券形成集團(tuán)化的架構(gòu)，投資銀行類、投資理財(cái)類、研發(fā)類、經(jīng)紀(jì)類、網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)類業(yè)務(wù)分立為子公司，而固定收益類、證券投資類業(yè)務(wù)保留在母公司 公司總部成立投資管理部負(fù)責(zé)對(duì)子公司的日常管理 ? 由原先對(duì)于部門的業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)為股權(quán)上的投資管理，符合金融控股集團(tuán)的要求 ? 不隨意干涉各子公司的經(jīng)營(yíng)自主權(quán) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 49 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 呼叫中心轉(zhuǎn)由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理 ? 呼叫中心作為客戶管理的一個(gè)重要部分由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理 人力資源部下設(shè)培訓(xùn)中心 ? 在公司業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的過(guò)程中，加大對(duì)于