【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 95 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于培訓(xùn)中心 ? 國(guó)內(nèi)部分上市公司、證券公司將培訓(xùn)中心單列，而在民族證券的組織架構(gòu)方案中則將培訓(xùn)中心臵于人力資源部?jī)?nèi)部，主要考慮點(diǎn)如下： 1) 培訓(xùn)是人力資源管理中的一項(xiàng)功能塊，與招聘、提升、績(jī)效考核等共同組成人力資源管理系統(tǒng)，如果單獨(dú)設(shè)立培訓(xùn)中心，不易于增加培訓(xùn)與其他人力資源管理功能塊的協(xié)同效應(yīng) 2) 目前公司的培訓(xùn)工作尚處于起步階段，人員、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)供應(yīng)商等軟硬件設(shè)施的現(xiàn)狀均不宜以獨(dú)立的部門(mén)來(lái)進(jìn)行運(yùn)作 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 88 關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì) 1. 黨委： ? 在政企分開(kāi)、不干涉公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，黨組織應(yīng)該立足于提高員工工作積極性，配合公司管理層順利推動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)，提高公司的團(tuán)隊(duì)精神 ? 重大事項(xiàng)建議：股東大會(huì)、董事會(huì)在進(jìn)行重大事項(xiàng)決策之前應(yīng)與黨組織進(jìn)行充分的溝通，聽(tīng)取意見(jiàn)。 2023 Andersen. All rights reserved. 80 部門(mén)職能 －稽核監(jiān)察部 ? 主要職能： 對(duì)公司資產(chǎn)的安全性和收益性、業(yè)務(wù)的合規(guī)合法性、內(nèi)部控制制度的完整性和遵循情況、職員的遵紀(jì)守法情況進(jìn)行業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，具體包括： ? 擬定公司內(nèi)部稽核監(jiān)察基本制度及有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則 ? 組織公司內(nèi)部稽核監(jiān)察體系的建設(shè) ? 檢查國(guó)家政策、法律法規(guī)、行業(yè)管理制度執(zhí)行情況 ? 檢查評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度的健全性和有效性 ? 公司業(yè)務(wù)稽核、紀(jì)檢監(jiān)察，制訂公司稽核監(jiān)察工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 對(duì)公司所屬分支機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)部門(mén)進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)或經(jīng)營(yíng)部門(mén)主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì) ? 進(jìn)行公司紀(jì)律檢查工作 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 72 部門(mén)職能 －投資銀行總部 ? 主要職能： 進(jìn)行證券承銷(xiāo)、上市推薦、上市輔導(dǎo)、企業(yè)整合策劃與財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)，具體包括： ? 新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、可轉(zhuǎn)換債券等金融產(chǎn)品的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、方案設(shè)計(jì)、文件制作、協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)、向有關(guān)主管部門(mén)申報(bào)等工作 ? 企業(yè)上市推薦工作 ? 企業(yè)上市輔導(dǎo)工作 ? 為企業(yè)和上市公司的整合行為（包括業(yè)務(wù)整合、資產(chǎn)整合、財(cái)務(wù)整合）提供咨詢、策劃及財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 64 部門(mén)職能及人員組成 －薪酬與考核委員會(huì) ? 主要職能： 1) 作為公司人力資源規(guī)劃的最高機(jī)構(gòu)，從專(zhuān)業(yè)角度協(xié)助規(guī)劃公司的未來(lái)發(fā)展方向 2) 作為公司人力資源事務(wù)的最高仲裁機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)公司內(nèi)各部門(mén)或人員之間的矛盾和沖突 3) 制定公司高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)（預(yù)算），每年根據(jù)公司效益和個(gè)人業(yè)績(jī)及同行業(yè)水平對(duì)高級(jí)管理層的薪酬方案進(jìn)行審核，提交董事會(huì)審核 4) 負(fù)責(zé)審查核定員工薪酬分配 5) 向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)薪酬事項(xiàng)，并完成董事會(huì)交辦的有關(guān)薪酬管理的其他事 6) 研究討論并確定公司績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系 7) 負(fù)責(zé)制定高級(jí)管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行考核 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 56 部門(mén)職能 －董事會(huì)（續(xù)） ? 主要職能： 內(nèi)部管理： 1) 決定由經(jīng)理層提交的公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 2) 制定公司的基本管理制度 薪酬與績(jī)效管理： 1) 聘任或者解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，決定其報(bào)酬事項(xiàng) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 48 民族證券總部組織架構(gòu)中期方案說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 戰(zhàn)略管理部取代原先的戰(zhàn)略管理小組 ? 經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的戰(zhàn)略推進(jìn)、戰(zhàn)略管理小組逐漸成熟、而且戰(zhàn)略管理的任務(wù)較為繁重，有必要成立一個(gè)部門(mén)協(xié)助公司進(jìn)行戰(zhàn)略管理 證券投資部、投資理財(cái)部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo)，研發(fā)中心、投資銀行總部、固定收益部歸由一個(gè)副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 為日后的子公司設(shè)立、集團(tuán)化管理打下基礎(chǔ) ? 強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門(mén)之間的防火墻管理 成立固定收益部 ? 進(jìn)行公司固定收益（ fixed ine）項(xiàng)目的承銷(xiāo)與投資 市場(chǎng)與客戶服務(wù)部成立，同時(shí)轉(zhuǎn)由管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁領(lǐng)導(dǎo) ? 隨著公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的擴(kuò)大，有必要將市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部中分離，單獨(dú)成立部門(mén)進(jìn)行全面的市場(chǎng)和客戶關(guān)系管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 40 民族證券組織架構(gòu)設(shè)臵的考慮因素（續(xù)） 2. 公司戰(zhàn)略方面： ? 提升公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、客戶關(guān)系管理以及品牌建設(shè)功能 ? 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，設(shè)立董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)、總裁辦風(fēng)險(xiǎn)審核委員會(huì)和部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)審核小組 ? 提高人力資源管理、研發(fā)管理、信息技術(shù)管理的專(zhuān)業(yè)化程度 3. 公司組織架構(gòu)現(xiàn)存問(wèn)題方面： ? 規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu) ? 各部門(mén)及營(yíng)業(yè)部進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化分工，明確職能 ? 加強(qiáng)對(duì)于營(yíng)業(yè)部的支持和監(jiān)督 ? 提高公司網(wǎng)上交易、客戶關(guān)系管理以及理財(cái)業(yè)務(wù)的廣度和專(zhuān)業(yè)性 ? 形成統(tǒng)一采購(gòu)的部門(mén)設(shè)臵 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 32 流程框架 管 理 支 持 流 程 人力資源管理 業(yè) 務(wù) 流 程 戰(zhàn)略 管理 市場(chǎng)客戶調(diào)查分析管理 研發(fā) 管理 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理 自營(yíng)等利用自有資金運(yùn)作的管理 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)委托等提供服務(wù)的業(yè)務(wù)管理 交易實(shí)現(xiàn)及清算管理 售后客戶服務(wù)管理 信息技術(shù)管理 財(cái)務(wù)與成本管理 內(nèi)部控制管理 采購(gòu)與工程管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 27 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 涉及部門(mén)及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部 總部的組織架構(gòu)不能夠保障對(duì)營(yíng)業(yè)部及時(shí)和必要的監(jiān)控 。 2023 Andersen. All rights reserved. 19 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。監(jiān)察委員會(huì)的主要職能是： 1) 根據(jù)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告 4) 公司董事會(huì)授予的其他職權(quán) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 9 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券組織架構(gòu) 地區(qū)總部 服務(wù)部門(mén) 法律 投資者關(guān)系 行政 黨群 資源部門(mén) 資金結(jié)算 會(huì)計(jì)財(cái)務(wù) 人力資源 稽核 決策執(zhí)行委員會(huì) 固定收益部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部 證券投資部 投資銀行部 信息技術(shù)部 銷(xiāo)售與客戶服務(wù)部 綜合研究所 資產(chǎn)管理部 啟示 1 啟示 3 啟示 2 通過(guò)決策執(zhí)行委員會(huì)集體決策 設(shè)立銷(xiāo)售與客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與客戶服務(wù) 將支持部門(mén)分為服務(wù)部門(mén)和資源部門(mén)，提高專(zhuān)業(yè)化程度 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 6 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－嘉信證券的組織架構(gòu) 1. 嘉信證券基本上是按照業(yè)務(wù)職能對(duì)下屬部門(mén)進(jìn)行劃分，但在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上按照客戶類(lèi)型的不同，區(qū)分出 “ 零售服務(wù)部 ” 與 “ 機(jī)構(gòu)服務(wù)部 ” ，分別為不同的細(xì)分市場(chǎng)提供服務(wù)。 2023 Andersen. All rights reserved. 2 目錄 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 3 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu) 股東大會(huì) 董事會(huì) 董事會(huì)辦公室 監(jiān)察委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 執(zhí)行管理 委員會(huì) 業(yè)務(wù)管理 內(nèi)部管理 營(yíng)運(yùn) 總監(jiān) 人 力 資 源 部 稽 核 部 財(cái) 務(wù) 部 法 律 部 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 部 信 息 技 術(shù) 部 美 國(guó) 私 人 客 戶 部 國(guó) 際 私 人 客 戶 部 資 產(chǎn) 管 理 部 公 司 與 機(jī) 構(gòu) 客 戶 部 職能線 產(chǎn)品線 地區(qū)線 地區(qū)業(yè)務(wù) 啟示 1 啟示 2 啟示 3 董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)、人事等角度協(xié)助決策 總裁級(jí)別管理層組成執(zhí)行管理委員會(huì)，共同進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策 根據(jù)客戶類(lèi)型提供有針對(duì)性的服務(wù)并設(shè)臵相應(yīng)部門(mén) 169。 2. 嘉信證券專(zhuān)門(mén)設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，突出公司在網(wǎng)上交易方面的優(yōu)勢(shì)，并作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)來(lái)進(jìn)行投入。 2023 Andersen. All rights reserved. 10 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－大鵬證券的組織架構(gòu) 1. 大鵬證券在總部設(shè)立決策執(zhí)行委員會(huì)，作為公司日常經(jīng)營(yíng)管理的最高決策部門(mén)。 2023 Andersen. All rights reserved. 13 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（修訂稿： 2023年 3月 1日起施行） 1. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu) 2. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司給公司主要股東不存在妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事 3. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)在人員、信息、帳戶上嚴(yán)格分開(kāi)管理，以防止利益沖突 4. 綜合類(lèi)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 20 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 核心 競(jìng)爭(zhēng)力 戰(zhàn)略目標(biāo) 關(guān)鍵績(jī)效 指標(biāo) 驅(qū)動(dòng)因素 企業(yè)使命 價(jià)值觀 “理解客戶的機(jī)會(huì)與需求，向客戶提供各種金融工具和個(gè)性化服務(wù)，充分發(fā)揮員工的創(chuàng)造性，創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益” ?客戶至上 ?開(kāi)拓創(chuàng)新 ?誠(chéng)實(shí)守信 企業(yè)愿景 “成為客戶、股東和員工最可信賴及滿意的綜合券商” ?規(guī)范穩(wěn)健 ?團(tuán)結(jié)協(xié)作 專(zhuān)業(yè)化的個(gè)性服務(wù) 規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu) 和風(fēng)險(xiǎn)管理 一支同業(yè)中最好、最 有效率的經(jīng)營(yíng)隊(duì)伍 先進(jìn)的技術(shù) 手段和平臺(tái) 維持和發(fā)展客源、確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng) 開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增值服務(wù)組合 開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 增強(qiáng)并突出民族品牌形象 加強(qiáng)民族證券的核心能力素質(zhì) 優(yōu)化現(xiàn)有和發(fā)展新的業(yè)務(wù)支持功能和系統(tǒng) 加強(qiáng)內(nèi)部管理、降低操作風(fēng)險(xiǎn)與成本 關(guān)鍵客戶實(shí)現(xiàn)的收入比例 網(wǎng)上交易量占總交易量的比例 公司總收入增長(zhǎng)率 外部客戶滿意度 新產(chǎn)品收入占總收入的比例 營(yíng)業(yè)部數(shù)量 股票、基金交易量市場(chǎng)占有率 股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率 合作伙伴服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)占公司服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量比例 品牌認(rèn)知度 經(jīng)紀(jì)人實(shí)現(xiàn)收入比例 自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率 非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)占總收入的比例 員工滿意度 員工流動(dòng)率 外部客戶對(duì) IT服務(wù)的滿意度 內(nèi)部客戶對(duì) IT服務(wù)的滿意度 外部法律法規(guī)符合率 內(nèi)部規(guī)章制度符合率 利潤(rùn)收入率 169。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部與各營(yíng)業(yè)部的工作和職能定義不甚明確，總部 的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部?jī)H僅承擔(dān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年檢等外聯(lián)工作，未能夠全面對(duì)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)控和管理。 2023 Andersen. All rights reserved. 33 市場(chǎng)客戶調(diào)查分析、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、售后客戶服務(wù)管理流程 市場(chǎng)與客戶