【正文】 管理 ? 信托業(yè)務(wù) ? 私人銀行業(yè)務(wù) 啟示一 啟示二 根據(jù)客戶類型區(qū)分零售服務(wù)部和機(jī)構(gòu)服務(wù)部 設(shè)立電子經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部專門負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易開(kāi)展 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 1 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 (GBP) 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 (Law) 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 (Strategy) 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 (As is) 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 (Process) 6. 部門職責(zé)設(shè)計(jì)的原則（ RR） 組織架構(gòu)設(shè)計(jì)的七大考慮點(diǎn) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 4 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－美林證券的組織架構(gòu) 1. 美林采取的是 “ 三條線制 ” 的做法，即 “ 產(chǎn)品線、職能線、地區(qū)線 ” ，分別行使前臺(tái)業(yè)務(wù)管理職能、后臺(tái)資源管理職能與地區(qū)分支機(jī)構(gòu)管理職能。 169。 2. 大鵬證券設(shè)立 “ 銷售與客戶服務(wù)部 ” ，作為公司統(tǒng)一負(fù)責(zé)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與客戶服務(wù)的專業(yè)部門，強(qiáng)化了公司的營(yíng)銷功能。 2023 Andersen. All rights reserved. 14 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 1. 上市公司董事會(huì)要按照股東大會(huì)的有關(guān)決議，設(shè)立 戰(zhàn)略決策、審計(jì)、提名、薪酬與考核 等專門委員會(huì)。 2023 Andersen. All rights reserved. 21 民族證券戰(zhàn)略方向?qū)M織架構(gòu)的影響 戰(zhàn)略方向 組織機(jī)構(gòu)相應(yīng)的調(diào)整以支持戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn) 維持和發(fā)展客源，確保穩(wěn)定和持續(xù)的收入增長(zhǎng) ? 設(shè)臵市場(chǎng)與客戶服務(wù)部進(jìn)行客戶關(guān)系管理模式和體系的建立與執(zhí)行監(jiān)督 ? 各業(yè)務(wù)部門包括營(yíng)業(yè)部、投資銀行部、投資理財(cái)部、證券投資部均需要執(zhí)行客戶關(guān)系管理制度并接受監(jiān)督 開(kāi)發(fā)新金融產(chǎn)品與增 值服務(wù)組合 ? 將研發(fā)中心與公司主要業(yè)務(wù)部門歸于同一副總裁管理，增強(qiáng)研發(fā)中心與各相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系和溝通 開(kāi)拓新市場(chǎng)與擴(kuò)展市場(chǎng)覆蓋范圍 ? 設(shè)臵市場(chǎng)與客戶服務(wù)部對(duì)新市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研、分析，協(xié)助業(yè)務(wù)部門進(jìn)行市場(chǎng)拓展等工作 ? 增設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域助理、主任 增強(qiáng)并突出民族品牌形象 ? 設(shè)臵市場(chǎng)與客戶服務(wù)部制定民族證券品牌宣傳策略 ? 各業(yè)務(wù)部門必須執(zhí)行民族證券品牌宣傳統(tǒng)一計(jì)劃并接受監(jiān)督 169。例如： 在返傭方面對(duì)下屬營(yíng)業(yè)部缺乏控制，完全由營(yíng)業(yè)部對(duì)返傭比例作設(shè)定與調(diào)整 ， 帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn) 定義經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部和各營(yíng)業(yè)部的職能以及相互間的 關(guān)系。 2023 Andersen. All rights reserved. 34 戰(zhàn)略管理流程 制定或調(diào)整公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 落實(shí)公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 戰(zhàn)略管理小組 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 審核公司戰(zhàn)略及行動(dòng)計(jì)劃 監(jiān)督公司戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，向戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)匯報(bào) 作出決策進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整 設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃的制定、調(diào)整、審核、落實(shí)和監(jiān)督 設(shè)立戰(zhàn)略管理小組協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行戰(zhàn)略管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 42 民族證券組織架構(gòu)發(fā)展階段說(shuō)明 在考慮上述原則設(shè)計(jì)組織架構(gòu)時(shí)，同樣需要結(jié)合民族證券的接受情況，以及公司實(shí)際發(fā)展過(guò)程中的需求，組織架構(gòu)的轉(zhuǎn)變將會(huì)經(jīng)歷如下三個(gè)階段： 1) 過(guò)渡階段 ? 此階段民族證券剛剛掛牌，應(yīng)該建立規(guī)范的有限責(zé)任公司法人治理結(jié)構(gòu) ? 明確定義業(yè)務(wù)部門和支持部門的職能、分工與合作 ? 初步形成立體的風(fēng)險(xiǎn)防范的架構(gòu) 2) 中期階段業(yè)務(wù)處于迅速發(fā)展的階段，需要進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)的專業(yè)化領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)加強(qiáng)防火墻建設(shè) ? 進(jìn)一步強(qiáng)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)管理體系 ? 為日后的集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)打下基礎(chǔ) 3) 未來(lái)階段 ? 形成集團(tuán)化運(yùn)作模式，通過(guò)股權(quán)控制管理子公司經(jīng)營(yíng) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 50 民族證券分支機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖中期方案（前段） 大連證券營(yíng)業(yè)部 北京和平里證券營(yíng)業(yè)部 上海證券營(yíng)業(yè)部 天津證券營(yíng)業(yè)部 深圳證券營(yíng)業(yè)部 北京證券營(yíng)業(yè)部 沈陽(yáng)證券營(yíng)業(yè)部 長(zhǎng)春證券營(yíng)業(yè)部 哈爾濱證券營(yíng)業(yè)部 吉首證券營(yíng)業(yè)部 南京證券營(yíng)業(yè)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 通化證券營(yíng)業(yè)部 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 地區(qū)業(yè)務(wù)助理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 58 部門職能 －總裁 ? 主要職能： 1) 主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議 2) 組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 3) 擬定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案 4) 擬定公司的基本管理制度 5) 制定公司的具體規(guī)章 6) 提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 7) 聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員 8) 公司章程和董事會(huì)授予的其他職權(quán) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 66 部門職能及人員組成 －董事會(huì)辦公室 ? 主要職能： 1) 協(xié)助董事長(zhǎng)的日常工作 2) 安排公司董事會(huì)、管理委員會(huì)會(huì)議的召開(kāi)事宜 3) 進(jìn)行與董事會(huì)有關(guān)的外事接待工作 4) 在董事會(huì)休會(huì)期間，聯(lián)系各位外部董事與獨(dú)立董事，保持公司與董事間的信息溝通和交流 5) 協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)執(zhí)行董事會(huì)決議 6) 董事會(huì)章程所規(guī)定的其他任務(wù) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 74 部門職能 －辦公室 ? 主要職能 ： 輔助領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)助有關(guān)部門處理信息、綜合情況、協(xié)調(diào)關(guān)系以及法律事務(wù)，具體包括： ? 會(huì)議組織及公司領(lǐng)導(dǎo)決定、決策事項(xiàng)的傳達(dá)、督促、檢查及協(xié)調(diào)落實(shí)工作 ? 信息收集、綜合、交流和統(tǒng)計(jì)工作 ? 公文和檔案管理工作 ? 日常接待、服務(wù)工作 ? 辦公自動(dòng)化管理（規(guī)范、要求管理，功能建設(shè)和系統(tǒng)維護(hù)在電腦部） ? 保密和安全保衛(wèi)工作 ? 車輛調(diào)度、計(jì)劃生育等內(nèi)勤工作 ? 固定資產(chǎn)采購(gòu)、實(shí)物管理工作 ? 公司對(duì)外訴訟 ? 公司合同法律條款審核 ? 業(yè)務(wù)法律咨詢 ? 在轉(zhuǎn)制期間的市場(chǎng)品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 82 地區(qū)業(yè)務(wù)助理（中期前段） ? 主要職能： 1) 對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé) 2) 分區(qū)域?qū)I(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行監(jiān)控，向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部匯報(bào)情況 3) 監(jiān)控公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各項(xiàng)管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況 4) 與營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理進(jìn)行及時(shí)的溝通，并向公司傳遞營(yíng)業(yè)部的反饋 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 89 關(guān)于黨委、工會(huì)與職代會(huì)（續(xù)） 2. 工會(huì)： ? 工會(huì)代表列席董事會(huì)，討論企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等重大事項(xiàng) ? 公司在決定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大問(wèn)題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取工會(huì)和職工的意見(jiàn)和建議 3. 職代會(huì)： ? 職工通過(guò)職代會(huì)行使民主權(quán)利 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 97 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 93 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 －關(guān)于按照客戶類別進(jìn)行部門設(shè)臵 ? 根據(jù)行業(yè)最佳實(shí)踐的分析，部分券商業(yè)務(wù)部門的組織架構(gòu)是按照客戶類別進(jìn)行設(shè)臵，如美林證券分為公司與機(jī)構(gòu)客戶部與私人客戶部，嘉信證券分為機(jī)構(gòu)服務(wù)部和零售服務(wù)部 ? 民族如果按照這樣的設(shè)臵原則，則總部組織架構(gòu)的概圖如下： 總裁 副總裁 副總裁 副總裁 公司與機(jī)構(gòu)客戶部 私人客戶部 支持、服務(wù)部門 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 86 部門職能 －投資管理部（未來(lái)方案） ? 主要職能： 1) 為有關(guān)子公司的各項(xiàng)投資決策提供翔實(shí)的分析依據(jù)，確保公司投資決策的計(jì)劃性和可行性 2) 確保投資規(guī)劃的順利實(shí)施，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn) 3) 進(jìn)行子公司設(shè)立、合并、注銷等工作，參與合作各方的談判 4) 代表母公司對(duì)子公司實(shí)施有效管理和控制，定期收集并分析子公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)及信息 5) 向公司管理層提出委派子公司董事、監(jiān)事和高級(jí)經(jīng)營(yíng)層的建議及分析意見(jiàn) 6) 代表母公司協(xié)助、列席子公司股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的召開(kāi) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 78 部門職能 －信息技術(shù)部 ? 主要職能： 公司計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理，具體包括 ： ? 制定與信息系統(tǒng)相關(guān)的規(guī)章制度 ? 信息系統(tǒng)的整體規(guī)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)的管理及維護(hù) ? 制訂信息系統(tǒng)工作計(jì)劃并組織實(shí)施 ? 信息系統(tǒng)硬件選型，審核計(jì)算機(jī)設(shè)備的購(gòu)臵、報(bào)損、報(bào)廢 ? 應(yīng)用軟件的選型、采購(gòu)與開(kāi)發(fā) ? 技術(shù)資料和開(kāi)發(fā)文檔的管理 ? 重要數(shù)據(jù)的備份管理 ? 安全保密制度的制訂和管理 ? 協(xié)調(diào)、檢查、指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部電腦部的工作 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 70 部門職能 －投資理財(cái)部 ? 主要職能 ： 管理和運(yùn)營(yíng)公司在證券市場(chǎng)上資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，具體包括： ? 擬定公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)管理辦法，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與控制辦法以及其他有關(guān)的管理制度 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督上海、北京理財(cái)部運(yùn)營(yíng)客戶委托資產(chǎn)， ? 進(jìn)行公司資產(chǎn)委托管理客戶資源開(kāi)發(fā)、培育及維護(hù)工作 ? 對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)品種、投資工具與投資領(lǐng)域進(jìn)行創(chuàng)新研究，開(kāi)發(fā)與組織實(shí)施 ? 通過(guò)對(duì)企業(yè)提供資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)，配合投資銀行部門爭(zhēng)取新股發(fā)行、增發(fā)新股、配股、兼并收購(gòu)等項(xiàng)目的工作 ? 統(tǒng)計(jì)與分析公司資產(chǎn)委托管理業(yè)務(wù)各項(xiàng)數(shù)據(jù) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 62 部門職能及人員組成 －監(jiān)察委員會(huì) ? 主要職能 ： 1) 根據(jù)法律 、 法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法性進(jìn)行監(jiān)督 2) 當(dāng)董事及公司高級(jí)管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求相關(guān)人員予以糾正 3) 向公司董事會(huì)報(bào)告公司遵規(guī)守法情況，并于每年年底或公司發(fā)生重大違法違規(guī)行為時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書(shū)面報(bào)告 4) 領(lǐng)導(dǎo)稽核監(jiān)察部對(duì)公司各部門開(kāi)展內(nèi)部稽核工作，并審閱稽核報(bào)告 5) 在董事會(huì)的授權(quán)下，對(duì)非重大的稽核問(wèn)題提出處理意見(jiàn)并作出最終裁定 6) 對(duì)重大的稽核問(wèn)題，向董事會(huì)提出處理意見(jiàn)，由董事會(huì)作出最終裁定 7) 公司董事會(huì)授予的其他職權(quán) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 54 部門職能 －股東會(huì) ? 主要職能： 1) 決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 2) 選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng) 3) 選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) 4) 審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 5) 審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告 6) 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案以及財(cái)務(wù)決算報(bào)告 7) 審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 8) 對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議 9) 對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 10) 對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議 11) 對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議 12) 修改公司章程 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 46 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 清算中心從資金營(yíng)運(yùn)部中剝離 ? 資金運(yùn)用和資金管理相分離，符合行業(yè)慣例，控制資金管理風(fēng)險(xiǎn) 研發(fā)中心 ? 增加金融衍生產(chǎn)品的研究功能，為公司的新產(chǎn)品的推出做好準(zhǔn)備 網(wǎng)上交易部與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部、營(yíng)業(yè)部歸屬統(tǒng)一副總裁管理，同時(shí)網(wǎng)上交易部以往的網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展功能分解至各個(gè)營(yíng)業(yè)部 ? 網(wǎng)上交易部不再單獨(dú)作為一個(gè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)拓展，轉(zhuǎn)型為對(duì)公司整體網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的拓展提供業(yè)務(wù)規(guī)劃建議和技術(shù)支持 ? 呼叫中心在過(guò)渡期間由網(wǎng)上交易部代為管理 1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部增加市場(chǎng)與客戶服務(wù)功能 ? 強(qiáng)化公司層面統(tǒng)一的市場(chǎng)營(yíng)銷功能，制定并落實(shí)各項(xiàng)客戶關(guān)系管理制度 ? 為中期成立獨(dú)立的市場(chǎng)與客戶服務(wù)部打下基礎(chǔ) 169。 2023 Andersen. Al