【正文】 l rights reserved. 38 目錄 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 30 民族現有組織架構存在問題及解決方向（續(xù)） 涉及部門及領域 現有組織架構存在問題 解決方向 營業(yè)部 營業(yè)部內部各部門對于市場、銷售、服務及其它有關的職能等分配和界定不夠清晰 交易一、二、三部的服務對象分類不科學，提供的服務缺乏針對性 ? 進行營業(yè)部內部組織架構調整，明確各部門職能 ? 根據客戶分析的結果按照客戶類別設臵貴賓客戶部和普通客戶部，提供有針對性的服務 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 25 民族證券上海營業(yè)部現有組織架構 總經理 副總經理 副總經理 業(yè)務發(fā)展部 辦公室 財務部 電腦部 交易二部 注： 為存在問題的部門設臵 交易一部 交易三部 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 17 相關法律法規(guī)及啟示 － 中國上市公司治理準則（修訂稿） 5. 薪酬與考核委員會的主要職能是： 1) 負責制定董事、監(jiān)事與高級管理人員考核的標準，并進行考核 2) 負責制定、審查董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬政策與方案 6. 各專門委員會可以聘請中介機構為其決策提供專業(yè)意見 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 12 相關法律法規(guī)及啟示 －證券公司管理辦法（征求意見稿） 1. 證券公司董事會應當設立 薪酬委員會、提名委員會和監(jiān)察委員會 。 3. 該券商在設臵 “ 人力資源管理部 ” 的同時，專門設臵 “ 培訓中心 ” ，以突出培訓功能在公司人力資源建設方面的作用。 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 中國民族國際信托投資公司 經紀業(yè)務 管理變革 項目 組織架構設臵建議 安達信公司 二零零二 年 一 月 二十三日 169。 2. 美林在董事會下分別設臵監(jiān)察委員會、薪酬委員會、風險控制委員會，各個專業(yè)委員會分別從內部監(jiān)控角度、人力資源角度與風險控制角度來保證公司既定戰(zhàn)略的成功實施。 2023 Andersen. All rights reserved. 7 相關最佳實踐及啟示－國內某大型券商的組織架構 業(yè)務決策委員會 總裁 人力資源開發(fā)委員會 內部審核委員會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 董事長 董事會 監(jiān)事會 監(jiān)事長 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財部 國際業(yè)務總部 基 金 部 其他管理部門 機構管理部 投資自營部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產管理部 電 腦 中 心 財務 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財務會計部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓 中 心 法律事務部 資金營運部 風險控制委員會 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會下設立專業(yè)委員會從戰(zhàn)略、人力資源、內審等角度協(xié)助決策 總裁下設風險控制委員會監(jiān)控公司經營風險，并下設業(yè)務決策委員會進行經營決策支持 169。 3. 大鵬證券將一般券商的后臺部門分別區(qū)分為 “ 服務部門 ” 與 “ 資源部門” ，明確了二者在企業(yè)日常管理中的不同作用與地位，有利于公司對其進行規(guī)劃與管理。監(jiān)察委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應占多數并擔任負責人，監(jiān)察委員會中至少應有一名獨立董事是會計專業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會的主要職能是： 1) 制定公司長期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實公司重大投資決策 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 22 民族證券戰(zhàn)略方向對組織架構的影響（續(xù)） 戰(zhàn)略方向 組織機構相應的調整以支持戰(zhàn)略的實現 加強民族證券的核心能力素質 ? 在董事會設臵薪酬與考核委員會，提高公司人力資源體系的專業(yè)性 ? 人力資源部直接由公司總裁領導提升了人力資源管理的重要性 優(yōu)化現有和發(fā)展新的業(yè)務支持功能和系統(tǒng) ? 電腦部改為信息技術部，著重進行公司整體信息系統(tǒng)建設，以提升和整合整體信息系統(tǒng)與資源，網交部主要從事網上交易業(yè)務規(guī)劃、網站內容維護、技術支持等工作，與信息技術部明確劃分職能 加強內部管理、降低操作風險與成本 ? 建立責、權、利清晰，合理制約的法人治理體系 ? 在董事會設臵監(jiān)察委員會、總裁級別設臵風險控制委員會、各業(yè)務部門設立風險決策小組進行多層風險控制 169。 經紀業(yè)務管理部統(tǒng)計、分析經紀業(yè)務經營數據，協(xié)助主管副總裁管理營業(yè)部，同時對營業(yè)部業(yè)務提供支持 各營業(yè)部對主管副總裁負責，同時接受經紀業(yè)務管理部的監(jiān)督 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 35 自營、投行、理財等業(yè)務的內部控制流程 進行決策分析，制作決策方案 審核決策方案 決策方案 業(yè)務部門 業(yè)務部門風險 決策小組 審核權限內的方案，超過權限則交公司層審核 公司風險控制委員會 執(zhí)行方案 業(yè)務部門總經理進行第一層審核 業(yè)務部門風險決策小組進行第二層審核 公司風險控制委員會進行第三層審核，控制重大風險 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 43 民族證券總部組織架構過渡方案 董事會 總裁 監(jiān)事會 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 監(jiān)察委員會 薪酬與考核委員會 風險控制委員會 資金營運部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財務會計部 經紀業(yè)務管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財部 營業(yè)部 股東會 法律專員 董事會辦公室 信息技術部 網上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級別管理人員的秘書由辦公室進行日常管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 51 民族證券分支機構組織架構圖中期方案（后段） 華東地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 副總裁 北方地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 華南地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 民族地區(qū)業(yè)務總監(jiān) 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部 北京證券營業(yè)部 沈陽證券營業(yè)部 長春證券營業(yè)部 哈爾濱證券營業(yè)部 吉首證券營業(yè)部 …… …… …… 通化證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 南京證券營業(yè)部 …… 經紀業(yè)務管理部 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 59 部門職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會 ? 主要職能： 1) 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動計劃 2) 接受公司董事會的委托制定年度預算 3) 建議規(guī)劃公司業(yè)務發(fā)展重點和業(yè)務拓展的總體方案 4) 對公司的戰(zhàn)略擴張方案與相應的資本營運計劃提出建議 5) 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對部門組織架構的設臵和國內外機構分布的建議 6) 從公司經營戰(zhàn)略出發(fā)，提出對公司信息系統(tǒng)、知識管理系統(tǒng)和經驗分享機制建設的整體構想 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 67 部門職能及人員組成 －風險控制委員會 ? 主要職能： 1) 審核公司風險防范規(guī)章制度并組織落實、實行監(jiān)督 2) 從風險控制的角度向公司經營層提出相應的風險防范措施 3) 對公司經營業(yè)務中的重大風險項目進行評估和決策，重大的風險項目，具體包括： ? 各部門的資金調配等； ? 承銷項目的承接、融資擔保、承銷定價等； ? 公司自營、代客理財操作中的重大資金運作項目等 1. 人員組成： ? 總裁班子及外部專家擔任委員 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 75 部門職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國證券登記結算中心進行法人清算 ? 監(jiān)測公司及所屬營業(yè)部資金頭寸 ? 復核營業(yè)部日常提款 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 83 地區(qū)業(yè)務總監(jiān)（中期后段） ? 主要職能： 1) 全面負責所轄地區(qū)的經紀業(yè)務擴展和客戶關系管理，具體包括： ? 統(tǒng)籌規(guī)劃公司營業(yè)部數量、地區(qū)分布、網點建設，提供或審批新設營業(yè)部可行性報告，調動資源組織實施 ? 制訂所轄各營業(yè)部經紀業(yè)務的具體任務指標，并對任務完成情況進行考核、監(jiān)督和反饋 ? 對營業(yè)部經紀業(yè)務進行監(jiān)控，對營業(yè)部的經營業(yè)績和效率進行檢查并做出評估 ? 積極領導并拓展所轄地區(qū)的網上交易業(yè)務 2) 協(xié)助理財中心的業(yè)務擴展和客戶關系管理 3) 為公司投行業(yè)務提供客戶信息并協(xié)助進行客戶關系管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 90 民族證券營業(yè)部建議管理架構圖 總經理 樓層客戶服務員 副總經理 貴賓客戶主任 …… 客戶經理 A 客戶經理 N ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 ?特級貴賓 ?高級貴賓 ?中級貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財務部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢員 交易大廳服務區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 98 組織架構調整將會涉及的現有部門 董事會 監(jiān)事會 總裁 咨詢委員會 辦 公 室 人力資源部 財務會計部 資金營運部 經紀業(yè)務管理部 研究發(fā)展中心 稽核監(jiān)察部 投資理財部 北京、上海 資產管理部 大連證券營業(yè)部 北京和平里證券營業(yè)部 上海證券營業(yè)部 天津證券營業(yè)部 深圳證券營業(yè)部。 2023 Andersen. All rights reserved. 92 1. 相關最佳實踐及啟示 2. 相關法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對組織架構的影響 4. 民族證券現有組織架構中存在的問題 5. 未來主要業(yè)務流程對組織架構的要求 6. 民族證券組織架構設計方案 7. 組織架構方案設臵過程中的可選擇方案 8. 相關部門組織架構設計前后比較 目錄 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 85 部門職能 －法律事務部（未來方案） ? 主要職能： 為公司業(yè)務開展提供全面的法律服務，具體包括： ? 對公司各項業(yè)務的合同簽訂提供法律建議 ? 對外聯系律師事務所，聘請公司法律顧問，為公司重大項目提供法律服務 ? 參與公司對外訴訟活動 ? 在稽核監(jiān)察部的配合下對公司法律風險進行整體監(jiān)控 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 77 部門職能 －財務會計部 ? 主要職能： 公司財務管理和會計核算，實行會計監(jiān)督，具體包括： ? 公司財會管理制度的制訂和落實 ? 編制公司財務收支計劃 ? 機型公司財務分析，參與公司經營決策，為公司經營管理提供財務信息和建議 ? 公司會計核算及會計出納 ? 指導、監(jiān)督各分支機構的財會工作并會同人力資源部對財會人員進行考核、輪換和培訓 ? 公司財務風險監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 69 部門職能 －證券投資部 ? 主要職能： 管理和運營公司自營業(yè)務，具體包括： ? 擬定公司自營業(yè)務管理辦法，風險監(jiān)督與控制辦法以及其他有關的管理制度 ? 對自營業(yè)務品種、投資工具與投資領域進行創(chuàng)新研究，開發(fā)與組織實施（中期以后，固定收益證券的自營轉至固