【正文】 2023 Andersen. All rights reserved. 91 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵一位副總經(jīng)理 ? 副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)貴賓客戶部、普通客戶部和信息研發(fā)部的管理 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵貴賓客戶部，下設(shè)若干客戶經(jīng)理 ? 貴賓客戶部的主要工作如下：貴賓級(jí)客戶的爭(zhēng)取、對(duì)貴賓級(jí)客戶進(jìn)行關(guān)系管理以及促進(jìn)交易量提升等 ? 客戶經(jīng)理主要進(jìn)行各類(lèi)客戶的爭(zhēng)取，對(duì)貴賓客戶進(jìn)行管理管理，將普通客戶推薦至普通客戶部 ? 每一個(gè)樓層設(shè)臵樓層客戶服務(wù)員，為貴賓客戶提供報(bào)單、簡(jiǎn)單咨詢(xún)等附加服務(wù) 營(yíng)業(yè)部設(shè)臵普通客戶部，普通客戶部設(shè)交易管理員 ? 交易管理員對(duì)普通客戶提供開(kāi)戶、報(bào)單等基本服務(wù) 信息研發(fā)部設(shè)大廳咨詢(xún)員 ? 大廳咨詢(xún)員在交易過(guò)程中為普通客戶提供實(shí)時(shí)的咨詢(xún) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 76 部門(mén)職能 －資金營(yíng)運(yùn)部 ? 主要職能： 進(jìn)行公司運(yùn)營(yíng)資金和債券自營(yíng)業(yè)務(wù)，具體包括： ? 根據(jù)業(yè)務(wù)需要合理籌集資金 ? 審核各業(yè)務(wù)部門(mén)所需運(yùn)營(yíng)資金 ? 統(tǒng)一管理本公司本級(jí)及所屬證券營(yíng)業(yè)部相關(guān)業(yè)務(wù)資金需求額度的核定和調(diào)度 ? 為公司長(zhǎng)、短期投資（含二級(jí)市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)）合理配臵資金，并監(jiān)督相關(guān)投資的資金運(yùn)用狀況 ? 調(diào)研、分析公司營(yíng)運(yùn)資金的營(yíng)運(yùn)情況 ? 統(tǒng)一管理資金拆借、抵押、擔(dān)保等融資活動(dòng) ? 辦理公司本級(jí)債券自營(yíng)業(yè)務(wù)、國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)（中期以后，此項(xiàng)功能轉(zhuǎn)至固定收益部） ? 制訂相關(guān)資金管理方面的制度及工作程序 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 60 部門(mén)職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) ? 人員組成： 1) 成員應(yīng)該確保具有戰(zhàn)略、投資、財(cái)務(wù)專(zhuān)家各一名 2) 外部董事、專(zhuān)家的數(shù)量應(yīng)該大于內(nèi)部董事 3) 下設(shè)戰(zhàn)略管理小組作為日常工作小組 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 44 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 董事會(huì)下設(shè)三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì) ? 分別從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為董事會(huì)決策提供建議和參考意見(jiàn)，最后由董事會(huì)進(jìn)行決策 董事會(huì)下設(shè)董事會(huì)辦公室，董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任辦公室主任 ? 提高董事會(huì)的決策效率、增強(qiáng)內(nèi)部董事、外部董事和獨(dú)立董事間的溝通 稽核監(jiān)察部直接向董事會(huì)監(jiān)察委員會(huì)匯報(bào) ? 獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)層的監(jiān)察機(jī)構(gòu)有利于風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 同時(shí)符合 《 證券公司管理辦法 》 第三十條的規(guī)定：綜合類(lèi)證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)審查機(jī)構(gòu) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 28 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 投資銀行一部、二部、三部 在尚未取得投行資質(zhì)的前提下，業(yè)務(wù)量和專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量不多，分工太細(xì)不利于資源的有效利用，形成合力 合并為投資銀行總部，內(nèi)部可以根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)別分為不同的小組 涉及部門(mén)及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 上海、北京理財(cái)部 作為地區(qū)性的理財(cái)部門(mén)不利于日后理財(cái)業(yè)務(wù)的廣泛拓展 設(shè)立公司級(jí)別的投資理財(cái)部統(tǒng)一管理全國(guó)的代客理財(cái)業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理部 公司目前對(duì)于資產(chǎn)管理部的部門(mén)職能界定不清，影響了資產(chǎn)清理工作的質(zhì)量與進(jìn)度，也影響了資產(chǎn)管理部員工的工作積極性 此項(xiàng)功能在公司轉(zhuǎn)制后，不應(yīng)由民族證券承擔(dān) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 15 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 3. 審計(jì)委員會(huì)的主要職能是： 1) 檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序 2) 與公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流 3) 對(duì)內(nèi)部審計(jì)人員及其工作進(jìn)行考核 4) 對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行考核 5) 檢查、監(jiān)督公司存在或潛在的各種風(fēng)險(xiǎn) 6) 檢查公司遵守法律、法規(guī)的情況 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 8 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 1. 該券商在董事會(huì)下分別設(shè)立戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)、人力資源開(kāi)發(fā)委員會(huì)、內(nèi)部審核委員會(huì)，作為專(zhuān)業(yè)委員會(huì)為董事會(huì)的最終決策提供支持。169。 2. 該券商在總裁層下設(shè)臵風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)與業(yè)務(wù)決策委員會(huì)，分別監(jiān)控公司的經(jīng)營(yíng)與管理風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策作出支持。 2023 Andersen. All rights reserved. 16 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 4. 提名委員會(huì)的主要職能是： 1) 分析董事會(huì)構(gòu)成情況，明確對(duì)董事的要求 2) 制定董事選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序 3) 廣泛搜尋合格的董事候選人 4) 對(duì)股東、監(jiān)事會(huì)提名的董事候選人進(jìn)行形式審核 5) 確定董事候選人提交股東大會(huì)表決 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 29 民族現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題及解決方向（續(xù)） 涉及部門(mén)及領(lǐng)域 現(xiàn)有組織架構(gòu)存在問(wèn)題 解決方向 網(wǎng)上交易部、呼叫中心 網(wǎng)上交易 部和呼叫中心目前的架構(gòu)設(shè)臵不利于公司大面積拓展網(wǎng)上交易和進(jìn)行客戶關(guān)系管理 ?網(wǎng)上交易部進(jìn)行公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)劃、網(wǎng)站內(nèi)容維護(hù)和技術(shù)支持等工作，各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 ?呼叫中心逐漸過(guò)渡為由市場(chǎng)與客戶服務(wù)部管理，對(duì)公司客戶實(shí)行全面客戶關(guān)系管理 網(wǎng)上交易部、營(yíng)業(yè)部 目前存在著網(wǎng)上交易部與傳統(tǒng)營(yíng)業(yè)部的客戶重疊問(wèn)題，一般采取協(xié)商方式解決，公司并未制定統(tǒng)一的管理措施 ? 明確 總部對(duì)于網(wǎng)上交易應(yīng)該定位于制度制定、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)控以及業(yè)務(wù)支持等功能 ? 各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)上交易推廣 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 45 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案說(shuō)明（續(xù)） 架構(gòu)設(shè)臵 設(shè)臵說(shuō)明 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略管理小組 ? 目前是戰(zhàn)略的初推行階段，考慮以工作小組的形式協(xié)助公司決策層制定公司戰(zhàn)略并監(jiān)督執(zhí)行，日后將發(fā)展成為戰(zhàn)略管理部 人力資源部直接向總裁匯報(bào) ? 與 “ 建立一套科學(xué)有效的人力資源體系來(lái)吸引、挽留和發(fā)展人才 ” 的戰(zhàn)略目標(biāo)一致，加強(qiáng)了公司的人力資源管理 辦公室增設(shè)市場(chǎng)與公關(guān)功能 ? 公司面臨改制，需要加強(qiáng)市場(chǎng)品牌宣傳和公共關(guān)系建設(shè) 辦公室下增設(shè)法律專(zhuān)員 ? 為公司各級(jí)經(jīng)營(yíng)層提供法律意見(jiàn)和法律服務(wù)，控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 61 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) －戰(zhàn)略管理小組（中期以后設(shè)為戰(zhàn)略管理部） ? 主要職能： 1) 在戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的指導(dǎo)下，對(duì)公司關(guān)系重大的深層次和全局性問(wèn)題進(jìn)行超前研究，承辦重大研究課題和其他相關(guān)事項(xiàng) 2) 配合戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行公司中長(zhǎng)期規(guī)劃和行動(dòng)計(jì)劃的制定 3) 平衡公司長(zhǎng)、短期發(fā)展目標(biāo)，制定和平衡公司各重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展規(guī)劃，并指導(dǎo)相關(guān)單位實(shí)施 4) 參與公司年度運(yùn)作計(jì)劃以及預(yù)算的編制、調(diào)整和執(zhí)行情況的匯總分析 5) 提出戰(zhàn)略修正意見(jiàn)，報(bào)戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)審批 6) 根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃提出調(diào)整業(yè)務(wù)流程的草案 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 77 部門(mén)職能 －財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 ? 主要職能： 公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督，具體包括： ? 公司財(cái)會(huì)管理制度的制訂和落實(shí) ? 編制公司財(cái)務(wù)收支計(jì)劃 ? 機(jī)型公司財(cái)務(wù)分析，參與公司經(jīng)營(yíng)決策，為公司經(jīng)營(yíng)管理提供財(cái)務(wù)信息和建議 ? 公司會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)出納 ? 指導(dǎo)、監(jiān)督各分支機(jī)構(gòu)的財(cái)會(huì)工作并會(huì)同人力資源部對(duì)財(cái)會(huì)人員進(jìn)行考核、輪換和培訓(xùn) ? 公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 ? 職工住房公積金的管理 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 92 1. 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示 2. 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 3. 民族證券戰(zhàn)略對(duì)組織架構(gòu)的影響 4. 民族證券現(xiàn)有組織架構(gòu)中存在的問(wèn)題 5. 未來(lái)主要業(yè)務(wù)流程對(duì)組織架構(gòu)的要求 6. 民族證券組織架構(gòu)設(shè)計(jì)方案 7. 組織架構(gòu)方案設(shè)臵過(guò)程中的可選擇方案 8. 相關(guān)部門(mén)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)前后比較 目錄 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 90 民族證券營(yíng)業(yè)部建議管理架構(gòu)圖 總經(jīng)理 樓層客戶服務(wù)員 副總經(jīng)理 貴賓客戶主任 …… 客戶經(jīng)理 A 客戶經(jīng)理 N ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 ?特級(jí)貴賓 ?高級(jí)貴賓 ?中級(jí)貴賓 ?貴賓 交易管理員 普通客戶部 ?普通客戶 財(cái)務(wù)部 電腦部 辦公室 資金管理員 貴賓服務(wù)區(qū) 信息研發(fā)部 大廳咨詢(xún)員 交易大廳服務(wù)區(qū) 貴賓客戶部 普通客戶主任 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 75 部門(mén)職能 －清算中心 ? 主要職能： 公司法人清算，具體包括： ? 每日與中國(guó)證券登記結(jié)算中心進(jìn)行法人清算 ? 監(jiān)測(cè)公司及所屬營(yíng)業(yè)部資金頭寸 ? 復(fù)核營(yíng)業(yè)部日常提款 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 59 部門(mén)職能及人員組成 －戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) ? 主要職能： 1) 制定與推行公司戰(zhàn)略及戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃 2) 接受公司董事會(huì)的委托制定年度預(yù)算 3) 建議規(guī)劃公司業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)和業(yè)務(wù)拓展的總體方案 4) 對(duì)公司的戰(zhàn)略擴(kuò)張方案與相應(yīng)的資本營(yíng)運(yùn)計(jì)劃提出建議 5) 從公司整體戰(zhàn)略角度提出對(duì)部門(mén)組織架構(gòu)的設(shè)臵和國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)分布的建議 6) 從公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā)，提出對(duì)公司信息系統(tǒng)、知識(shí)管理系統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)分享機(jī)制建設(shè)的整體構(gòu)想 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 43 民族證券總部組織架構(gòu)過(guò)渡方案 董事會(huì) 總裁 監(jiān)事會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 監(jiān)察委員會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 資金營(yíng)運(yùn)部 人力資源部 投資銀行總部 稽核監(jiān)察部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部 副總裁 辦公室 研發(fā)中心 副總裁 證券投資部 副總裁 呼叫中心 投資理財(cái)部 營(yíng)業(yè)部 股東會(huì) 法律專(zhuān)員 董事會(huì)辦公室 信息技術(shù)部 網(wǎng)上交易部 戰(zhàn)略管理小組 清算中心 注：總裁級(jí)別管理人員的秘書(shū)由辦公室進(jìn)行日常管理 169。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)計(jì)、分析經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，協(xié)助主管副總裁管理營(yíng)業(yè)部，同時(shí)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)提供支持 各營(yíng)業(yè)部對(duì)主管副總裁負(fù)責(zé)，同時(shí)接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部的監(jiān)督 169。監(jiān)察委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任負(fù)責(zé)人，監(jiān)察委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士 2. 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì)的主要職能是： 1) 制定公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略 2) 監(jiān)督、核實(shí)公司重大投資決策 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 7 相關(guān)最佳實(shí)踐及啟示－國(guó)內(nèi)某大型券商的組織架構(gòu) 業(yè)務(wù)決策委員會(huì) 總裁 人力資源開(kāi)發(fā)委員會(huì) 內(nèi)部審核委員會(huì) 戰(zhàn)略規(guī)劃委員會(huì) 董事長(zhǎng) 董事會(huì) 監(jiān)事會(huì) 監(jiān)事長(zhǎng) 副總裁 副總裁 總裁 助理 常務(wù) 副總裁 副總裁 發(fā)展研究中心 投資銀行部 投資理財(cái)部 國(guó)際業(yè)務(wù)總部 基 金 部 其他管理部門(mén) 機(jī)構(gòu)管理部 投資自營(yíng)部 副總裁 總 工程師 行 政 部 資產(chǎn)管理部 電 腦 中 心 財(cái)務(wù) 總監(jiān) 總裁 助理 總裁辦公室 稽 核 部 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 清 算 中 心 人力資源管理部 培 訓(xùn) 中 心 法律事務(wù)部 資金營(yíng)運(yùn)部 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) 副總裁 啟示 1 啟示 2 董事會(huì)下設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)從戰(zhàn)略、人力資源、內(nèi)審等角度協(xié)助決策 總裁下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并下設(shè)業(yè)務(wù)決策委員會(huì)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策支持 169。 2023 Andersen. All rights reserved. 中國(guó)民族國(guó)際信托投資公司 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 管理變革 項(xiàng)目 組織架構(gòu)設(shè)臵建議 安達(dá)信公司 二零零二 年 一 月 二十三日 169。 3. 該券商在設(shè)臵 “ 人力資源管理部 ” 的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)設(shè)臵 “ 培訓(xùn)中心 ” ，以突出培訓(xùn)功能在公司人力資源建設(shè)方面的作用。 2023 Andersen. All rights reserved. 17 相關(guān)法律法規(guī)及啟示 － 中國(guó)上市公司治理準(zhǔn)則（修訂稿） 5.