【正文】 公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告全文 2020 目 錄 一上一年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 3 一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 3 二重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 6 三內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況 14 五風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況 15 六建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況 15 二 XX 年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況 18 一對未來風(fēng)險(xiǎn)總體形勢的研判 18 二 XX 年風(fēng)險(xiǎn)評估情況 20 三 XX 年度風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果 23 四重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因量化分析 26 五風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 27 三 XX 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理 工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 28 一 XX 年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃 28 二 XX 年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 32 四有關(guān)意見和建議 49 附件 1 風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn) 50 一上一年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧 一全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況 上一年 XX 集團(tuán)有限公司以下簡稱集團(tuán)公司或公司認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央國務(wù)院的決策部署在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計(jì)施工一體化重組工作經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)集團(tuán)公司于 XXXX 年 X 月 X 日正式掛牌成立新組建的集團(tuán)公司包括中國水利水電建設(shè)集團(tuán)公司中國水電工程顧問集團(tuán)公司以及國家電網(wǎng)公司 和中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司 14 個省區(qū)域區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計(jì)企業(yè)電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)目前集團(tuán)公司具有在水利水電火電新能源電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃勘測設(shè)計(jì)施工制造運(yùn)行一體化服務(wù)的能力 集團(tuán)公司成立后立即貫徹落實(shí)國資委對中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的各項(xiàng)要求借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀通過不斷的實(shí)踐與創(chuàng)新逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和運(yùn)行機(jī)制各項(xiàng)工作取得了較好的成效 1 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況及工作計(jì)劃執(zhí)行情況 1 推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革管控體系初步搭建 集團(tuán)公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作按照國務(wù)院國資委總體要求制定了集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制建立了規(guī)范有序受控的治理模式母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系依法界定逐步理順母子公司功能定位進(jìn)一步明晰集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實(shí)對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成逐步加強(qiáng) 集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn)總部機(jī)關(guān)設(shè)置 15 個職能部門 5 個事業(yè)部各成員企業(yè)整合工作有序進(jìn)行 23 建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度體系 集團(tuán)公司在去年以風(fēng)險(xiǎn)管理理念為核心加大對全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度包括《 XX 集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引》《 XX 集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定》《 XX 集團(tuán)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評估指引》《 XX 集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護(hù)指引》和《 XX 集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與 內(nèi)部控制體系評價(jià)測試指引》 4 積極推進(jìn)下屬股份公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作 去年 XX股份公司作為 XX集團(tuán)重要的成員企業(yè)深入推進(jìn)股份公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制深化工作股份公司按照總部先行試點(diǎn)跟進(jìn)全面推進(jìn)的原則在股份公司總部率先開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上選取四家子企業(yè)試點(diǎn)跟進(jìn)及時(shí)將體系建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)工作方法制作成了 PPT 提供給各子企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)適時(shí)啟動非試點(diǎn)子企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作股份公司積極采取專欄介紹電話講解網(wǎng)絡(luò)說明現(xiàn)場培訓(xùn)等方式對非試點(diǎn)子企業(yè)進(jìn)行幫助指導(dǎo)將風(fēng)險(xiǎn)管理工具和體系建 設(shè)成果做成參考樣本供大家學(xué)習(xí)借鑒組織各單位風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會有效推進(jìn)了體系建設(shè)的各項(xiàng)工作截止去年底股份公司除個別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作外其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系 2 決策層對公司年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評價(jià) 集團(tuán)公司決策層對于公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持公司經(jīng)營管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作作為集團(tuán)公司改革重組過程中的一項(xiàng)重要工作不僅集團(tuán)公司管理層和職員在工作中重視 對風(fēng)險(xiǎn)的管控并組織開展專項(xiàng)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的整體方案與工作目標(biāo)開展一系列有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動取得了多項(xiàng)體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進(jìn)展較快成效明顯 二重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 1 上一年度公司重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況 去年集團(tuán)公司識別出重大風(fēng)險(xiǎn) 10 項(xiàng)分別為投資風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)籌融資風(fēng)險(xiǎn)國際經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)要素價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)競爭風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)子企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理情況如下 1 投資風(fēng)險(xiǎn) 公司堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針嚴(yán)格按照目標(biāo)明確風(fēng)險(xiǎn)可控突出主業(yè)定位清晰計(jì)劃合理有序推進(jìn)的要求做到不符合國家政策法規(guī)的不投不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投行業(yè)面臨淘汰和衰退期以及國家政策不予支持的不投達(dá)不到公司投資管控指標(biāo)要求的不投在項(xiàng)目選擇上嚴(yán)格實(shí)行有所為有所不為的原則堅(jiān)持按三控三強(qiáng)一確保以及三加強(qiáng)一嚴(yán)控的管控要求強(qiáng)化投資項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營規(guī)范化管理以及指標(biāo)控制 公司加強(qiáng)投資計(jì)劃管理嚴(yán)格投資項(xiàng)目審批程序去年公司繼續(xù)注重控制固定資產(chǎn)投資規(guī)模適時(shí)對投資計(jì)劃進(jìn)行了調(diào)整并經(jīng)過了專項(xiàng)會議的科學(xué)決策審批既確保 了投資重點(diǎn)又控制了投資節(jié)奏和投資風(fēng)險(xiǎn)較好地貫徹了有保有壓的指導(dǎo)方針 23 籌融資風(fēng)險(xiǎn) 公司制定多項(xiàng)資金管控融資授信等管理辦法對公司融資資金預(yù)算結(jié)算管理資金集中管理銀行賬戶管理統(tǒng)一授信管理資金風(fēng)險(xiǎn)管理外匯與金融衍生品管理資金報(bào)告管理等進(jìn)行了明確規(guī)定形成了一套比較完善的籌融資業(yè)務(wù)制度管理體系 公司充分發(fā)揮現(xiàn)有籌融資方式的資金籌集能力利用公司良好的資信等有利條件最大程度上發(fā)揮現(xiàn) 有籌融資方式的融資能力在此基礎(chǔ)上拓寬現(xiàn)有籌融資渠道有效緩