【正文】 公司還需關(guān)注自風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間是否發(fā)生影響風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的因素，并根據(jù)其性質(zhì)和影響程度對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。被評(píng)價(jià)單位依據(jù)“邊評(píng)價(jià)，邊整改”的原則進(jìn)行控制缺陷的整改。（1）評(píng)價(jià)準(zhǔn)備。第四階段：全面實(shí)施(2017年XX月起)。根據(jù)公司信息化建設(shè)工作的實(shí)際情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的目標(biāo)需要，利用公司信息化的手段為支撐，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的自動(dòng)控制，減少人工控制，優(yōu)化自動(dòng)控制和人工控制的相互制衡，結(jié)合公司信息化建設(shè)工作的情況，及時(shí)完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保風(fēng)險(xiǎn)防控體系的可靠執(zhí)行和有效運(yùn)作。（4）測(cè)試運(yùn)行（2016年XX月 —XX月）。（2）編寫《風(fēng)險(xiǎn)管理體系手冊(cè)》（2016年XX月 —XX月）。⑤綜合分析和評(píng)估（2016年XX月 —XX月）。③業(yè)務(wù)評(píng)估（2016年 XX月 —XX月）。一是風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)辦公室審核內(nèi)部管理制度、分析描述管理業(yè)務(wù)流程，編制風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)流程目錄，并征求意見(jiàn)進(jìn)行審核確認(rèn)。最后，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部監(jiān)督檢查人員進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，目的是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)知識(shí)水平能力的學(xué)習(xí)，提高監(jiān)督檢查質(zhì)量和效率，完善內(nèi)部監(jiān)督檢查管理機(jī)制。（2）了解內(nèi)部管理情況（2016年XX月XX月）。（五）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)實(shí)施步驟和主要任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作計(jì)劃分為四個(gè)階段執(zhí)行：第一階段：?jiǎn)?dòng)準(zhǔn)備（2016 年XX月至 2016年XX月）。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的實(shí)施范圍風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)涉及公司工程業(yè)務(wù)板塊、裝備業(yè)務(wù)板塊、新業(yè)務(wù)其它業(yè)務(wù)板塊，業(yè)務(wù)范圍涉及公司層面控制、財(cái)務(wù)資金管理、人事薪酬管理、工程項(xiàng)目管理、銷售管理、采購(gòu)管理、研發(fā)管理、固定資產(chǎn)管理等一級(jí)業(yè)務(wù)流程和二級(jí)業(yè)務(wù)流程，旨在全公司范圍內(nèi)建立一套“橫向到邊，縱向到底，全面覆蓋”的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。效率和效益性原則。重要性原則。制度設(shè)置規(guī)范、控制程序精細(xì)”為特征的具有中材國(guó)際特色的全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系。在體系建設(shè)初期，即明確了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層以及風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的職責(zé)，董事會(huì)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立健全、有效實(shí)施及評(píng)價(jià)；監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的日常運(yùn)行；授權(quán)紀(jì)檢監(jiān)察部具體組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立實(shí)施及日常工作，并對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查；董事會(huì)下設(shè)審計(jì)XX委員會(huì)、法律風(fēng)險(xiǎn)XX委員會(huì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效實(shí)施和內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)情況進(jìn)行監(jiān)督。十、嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的設(shè)置（如ip地址、瀏覽器的相關(guān)配置、oa的參數(shù)設(shè)置、殺Du軟件的設(shè)置、操作系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置等)。三、計(jì)算機(jī)操作人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗(yàn)，未經(jīng)培訓(xùn)或無(wú)操作經(jīng)驗(yàn)者一律不準(zhǔn)使用公司計(jì)算機(jī)。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng)，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用。嚴(yán)禁將存有涉及公司經(jīng)營(yíng)管理、銷售合同等信息的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備帶離公司，三、公司計(jì)算機(jī)里的保密資料文件夾不提供共享。為使風(fēng)險(xiǎn)得到有效預(yù)控，將采?。贺瀼芈鋵?shí)執(zhí)行修訂后的物資管理制度、合理規(guī)劃調(diào)整物資存放、繼續(xù)加強(qiáng)安全教育等改進(jìn)措施。庫(kù)備物資管理風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度為有風(fēng)險(xiǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施：①進(jìn)一步規(guī)范庫(kù)房管理，實(shí)行嚴(yán)格的出入庫(kù)制度。原材料市場(chǎng)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度為潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施：①規(guī)范物資采購(gòu)管理②建立多渠道的物資市場(chǎng)采購(gòu)網(wǎng)③采用比價(jià)擇優(yōu)的工作原則服務(wù)生產(chǎn)。設(shè)備完好風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)程度為有風(fēng)險(xiǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)管理措施：①規(guī)范設(shè)備檢查、保養(yǎng)和維護(hù)工作；②合理制訂檢、維修計(jì)劃，并跟蹤督促落實(shí)；③確保物資備件供應(yīng)及時(shí)。十、嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的設(shè)置（如ip地址、瀏覽器的相關(guān)配置、oa的參數(shù)設(shè)置、殺毒軟件的設(shè)置、操作系統(tǒng)的參數(shù)設(shè)置等)。三、計(jì)算機(jī)操作人員必須經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或具有一定操作經(jīng)驗(yàn)，未經(jīng)培訓(xùn)或無(wú)操作經(jīng)驗(yàn)者一律不準(zhǔn)使用公司計(jì)算機(jī)。管理信息系統(tǒng)是特定的信息系統(tǒng)，是信息系統(tǒng)在管理中的應(yīng)用。嚴(yán)禁將存有涉及公司經(jīng)營(yíng)管理、銷售合同等信息的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備帶離公司，三、公司計(jì)算機(jī)里的保密資料文件夾不提供共享。因此，對(duì)公司全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，公司人人都是風(fēng)險(xiǎn)管理員，公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作將邁上一個(gè)新臺(tái)階。四、公司下一年度風(fēng)險(xiǎn)工作的設(shè)想下一年度公司將繼續(xù)完善優(yōu)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，采取培訓(xùn)、研討交流等措施加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；強(qiáng)化重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警，構(gòu)建日常風(fēng)險(xiǎn)信息搜集、報(bào)告和處理機(jī)制，逐步形成風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理體系；加強(qiáng)對(duì)最新風(fēng)險(xiǎn)管理思想、技術(shù)發(fā)展和外貿(mào)行業(yè)動(dòng)態(tài)的研究，進(jìn)行內(nèi)部的深入調(diào)研，探討公司風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展方向和實(shí)施思路，形成長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)提升公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和科學(xué)決策水平，為公司發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。在日常工作中加大對(duì)可能出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容實(shí)施了日常監(jiān)控。其中，外部風(fēng)險(xiǎn)有政策風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)有合法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合同協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等四項(xiàng)。第一篇：2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告2011年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告一、公司流程梳理工作概況2