【正文】 但是，一般來說，后進國家要實現(xiàn)“技術(shù)本國化”和產(chǎn)業(yè)升級，無一例外地面臨資金、技術(shù)、管理和市場這幾大障礙。這里有必要從科技進步角度，就國家促進產(chǎn)業(yè)升級、優(yōu)化結(jié)構(gòu)的一些問題，作一些說明。在這里講的是“有條件要上，沒有條件創(chuàng)造條件也要上”。超級產(chǎn)業(yè)的國際合作也在迅速發(fā)展?？偨Y(jié)：戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是對提高綜合國力有至關(guān)重要的利益的、國家必須保持控制和支持的、不以短期利益決定取舍的產(chǎn)業(yè)群。這也可以認為是廣義上的“戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)”?！窃诩夹g(shù)要求高，投資需求量達幾億、幾十億甚至上百億的重點競爭性行業(yè)中，它們還難以成為主導力量，還難以取代國有經(jīng)濟在這些領(lǐng)域中的地位和作用。需要國有經(jīng)濟經(jīng)營，不允許民間資本進入；　　“自然壟斷的行業(yè)：電信、鐵路、電力、煤氣、自來水等。有必要認真研究，我國中期發(fā)展的內(nèi)外部約束條件（資源、技術(shù)和市場），根據(jù)發(fā)展的需要，找出若干關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，分析不同產(chǎn)業(yè)可能采取的發(fā)展方式……為綜合國力的概念充實更具體的戰(zhàn)略內(nèi)容?！叭绻覀冋f某一個產(chǎn)業(yè)是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，也就是說，該產(chǎn)業(yè)不是從個人、企業(yè)、地方或部門的局部利益出發(fā)，而是從國家整體利益出發(fā)，有條件要上，沒有條件創(chuàng)造條件也要上的少數(shù)產(chǎn)業(yè)（空中客車是典型范例）。對民族產(chǎn)業(yè)不分輕重緩急一概保護當然不可取。作為一個發(fā)展中國家的國民，在具有全球胸懷的同時，總要有一點起碼的民族意識和國家意識。以我國多數(shù)企業(yè)目前的經(jīng)濟技術(shù)實力，在跨國合作中更應(yīng)該關(guān)心的，還是維護中國的權(quán)益不被侵犯的問題。例如歐盟制定的‘60%原則’規(guī)定，在歐盟投資的外國公司或合資企業(yè)，組裝或生產(chǎn)的相似產(chǎn)品所使用的所有進口零配件，超過60%時，歐盟可對其在歐盟內(nèi)組裝或制造的制成品征收反傾銷稅。是不是民族企業(yè)，最清楚的還是利益的劃分。上海大眾“普桑”換型，花了1億美元買“帕薩特”。這不僅是一個“虛名”，也是實際的“利益”。 王振中，2001年。判定公司國籍的有效標準是實際控制權(quán)在誰手里。但愿把這一點作為中國人共同的“底線”，能被接受。當然，這個口號的真實含義是把“拉美式”的工業(yè)化道路，作為心目中的理想模式了。 王小東，2000年。所以，現(xiàn)實的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，不能以“純經(jīng)濟”的理由作根據(jù)，要“講政治”，也要“講科技”。另一方面，就是上面所說科技的累積性和不確定性，要求國家不追求短期效益，舍得在科研項目和人才培養(yǎng)上加大投資力度（同時也要改進科研機構(gòu)制度，提高效率）。還是集中力量先發(fā)揮自己的低工資成本優(yōu)勢，等國家富起來再搞產(chǎn)業(yè)升級不遲。在一些重要的高科技部門，我們已經(jīng)培育起來了自己的科研隊伍，積累了寶貴的團隊經(jīng)驗，這是形成自己的“知識產(chǎn)權(quán)”、形成新興產(chǎn)業(yè)的本錢。中國今天的國際地位，實在是受惠于前人的歷史犧牲和貢獻。確實，中國人民在20世紀50至70年代，為重工業(yè)、國防工業(yè)的發(fā)展，支付了壓抑增長、壓低消費的沉重代價，全國人民為此付出了重大的歷史犧牲。有人還指責說，這本是計劃經(jīng)濟的產(chǎn)物，言外之意，按照國際市場分工原則， 我們本來就沒有資格，不應(yīng)該進入這些高科技領(lǐng)域。 改革開放后，經(jīng)濟建設(shè)方針的調(diào)整是十分必要的。這是我國和許多發(fā)展中國家（如東南亞）的不同之處。否則，就會在21世紀被驅(qū)逐出世界大國行列，不要說與美日歐并駕齊驅(qū)，可能連印度、巴西也要超過我們。 沒有自己獨立的民族工業(yè)體系，何來自己的國防？沒有國防，國家經(jīng)濟建設(shè)如何保證？作為大國，不可能靠外國的力量保證國家安全。這些核心技術(shù)，不可能通過合資獲得。盡管冷戰(zhàn)結(jié)束，美國這個世界警察，根本沒有放棄“冷戰(zhàn)思維”和“階級斗爭觀念”，大力擴充軍備，公開支持中國臺灣的民族分裂主義分子（“Whatever we do”，請大家不要忘記美國新總統(tǒng)上任伊始的這個公開表態(tài)）。該教授一開場就說：‘全球化最大的好處在于，沖擊中國的假改革，促使中國的改革能深化而踏實地繼續(xù)下去。民族國家及國家利益、國家之間的矛盾和沖突的存在，本是無須提醒的基本事實。在這種情況下我們必須兼顧“今天和明天”。在這方面，我們的苦頭吃得太多了。對自己已經(jīng)形成的科技研發(fā)機構(gòu)和隊伍。為了10年、20年后能與發(fā)達國家在民用飛機上競爭，今天就要起步。一個科研項目的運行有自己的節(jié)奏和周期，要有長遠規(guī)劃和靈活應(yīng)變機制，現(xiàn)在的五年計劃和科技管理方式，有很多不適應(yīng)科研客觀規(guī)律的地方?？茖W技術(shù)的運行發(fā)展有自己的規(guī)律。發(fā)展中國家生產(chǎn)“新產(chǎn)品”少，相對的生產(chǎn)率低，成本高。“比較優(yōu)勢”不是天然的，而是歷史上的投資形成的，是可以培養(yǎng)并不斷變動的。所以，一國產(chǎn)業(yè)的興衰，并非完全遵從靜態(tài)的、決定論的“必然規(guī)律”。筆者認為，國家的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，以下幾個因素是不能不考慮進去的：技術(shù)發(fā)展的累積性和不確定性、國家安全和國際關(guān)系、我們已有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。日本韓國經(jīng)濟后來居上的案例中，可以看到后進國家通過高強度引進技術(shù)和本國化，促進產(chǎn)業(yè)迅速升級的成功可能性。其實，我們的不少產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)在走拉美化的道路了?？梢钥吹剑^日韓道路，和我們過去的封閉型計劃經(jīng)濟的區(qū)別在于：不僅強調(diào)技術(shù)引進消化、也強調(diào)國際市場導向，是“外向型的自立自強”工業(yè)方針。大宇、現(xiàn)代汽車陷入債務(wù)危機是產(chǎn)業(yè)政策的失敗，還是企業(yè)經(jīng)營方針的問題，需要認真研究。日韓式的發(fā)展道路，要付出購買、消化技術(shù)的金錢和努力，要冒技術(shù)引進失敗或消化不力、掉進“引進陷阱”的風險。拉美式道路，是遵循“國際自由競爭”和“比較優(yōu)勢”論的、政府放任自由的產(chǎn)業(yè)發(fā)展道路。在全球化條件下，后進國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展有兩種可選擇的道路：拉美道路和日韓道路。靜態(tài)比較優(yōu)勢論實際上是發(fā)達國家的理論武器。而貿(mào)易保護、產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，都是“計劃經(jīng)濟的余毒”，是保護落后。上面兩種不同傾向，實際上隱含著對國際環(huán)境、國家發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)濟體制改革中政府和市場的作用等等一系列問題的判斷的分歧。更不能說開放是促進發(fā)展的決定性要素。外資對中國經(jīng)濟的作用，實際情況很復(fù)雜，不可一概而論。1980年代中期，把“自由貿(mào)易”喊得震天響的美國，當自己的電子工業(yè)受到日本嚴峻挑戰(zhàn)的時候，斷然拿起“貿(mào)易保護”和“產(chǎn)業(yè)政策”這兩個典型的“通產(chǎn)省”式政策武器，政府一方面限制半導體進口，一方面政府強力資助和組織研發(fā)，在短短幾年中重新奪回微電子領(lǐng)域主動權(quán)。對我們這樣的大國來說，內(nèi)需市場從來就應(yīng)是經(jīng)濟發(fā)展的主導。目前我國稅收的問題，是給外國人優(yōu)惠太多，是需要給國內(nèi)企業(yè)爭點國民待遇。我們申請加入WTO，要實行“國民待遇”原則，外商總是抱怨我國在“市場準入”問題上不公平，強烈要求對多年來垂涎三尺的電信、金融、保險、媒體等服務(wù)業(yè)實行“準入”。這產(chǎn)生了雙重的負面效應(yīng)：一是許多很好的企業(yè)來個“靚女先嫁”，讓外商控制了股權(quán)，削弱了自己的產(chǎn)業(yè)控制能力；二是加重了民族企業(yè)、特別是國有企業(yè)的稅負。外資企業(yè)平均所得稅負擔是13%，內(nèi)資企業(yè)不到30%。對外商投資企業(yè)，這些稅負都通過各種優(yōu)惠政策被擺脫了。再加上還有投資方向調(diào)節(jié)稅、土地增值稅等等。消費型增值稅，就是企業(yè)所有的購進，包括原材料購進和投資行為，里面所含的稅款都可以抵扣；收入型增值稅，就是企業(yè)資本品購進所含稅款，只按折舊抵扣；生產(chǎn)型增值稅則對資本品完全不抵扣。從這以后，一方面是國內(nèi)民間投資長期不振，以致不得不采取“積極財政政策”，一方面是外商進入中國快速增長。假定這樣的情況發(fā)生在比汽車更重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)部門，情況又將如何？權(quán)衡利弊，孰輕孰重，需要認真考慮。我們的轎車工業(yè)的絕大部分已經(jīng)合資，中方名義上有50%以上的股權(quán)，但外方畢竟有了相當?shù)陌l(fā)言權(quán)。這與我國企業(yè)（特別是國有企業(yè)）制度有關(guān)，也與我國商業(yè)傳統(tǒng)過分講究“人脈關(guān)系”，擺脫不了對政府的依附的商業(yè)文化有關(guān)。跨國公司是來賺錢的，不是來幫助我們“推進體改”的。最后還要中央政府出面調(diào)解，各打50大板了事。我們多年艱苦奮斗積累的家當，如果都按這種“破罐破摔”的思路，把控制權(quán)出讓給跨國公司，權(quán)衡得失，對國家來說是賺是賠？經(jīng)濟大權(quán)的“旁落”，對我國產(chǎn)業(yè)政策的有效性、政府調(diào)控的能力會有什么影響，需要認真考慮。但是，有一得必有一失，“以開放促進改革”和“以市場換技術(shù)”一樣，是要付出代價的?！昂腺Y促進國有企業(yè)機制轉(zhuǎn)換”。要把“強國夢”放在自己力量的基點上。靠外國人是靠不住的。你沒有自己的東西，那就休想換得別人的核心技術(shù)。 我國著名飛機設(shè)計師程不時先生說：“知識產(chǎn)權(quán)在進入知識經(jīng)濟時代，成為無價之寶。這種失敗，不能簡單歸結(jié)為“違反比較優(yōu)勢規(guī)律”?？纯次覀兊臇|鄰韓國，他們的汽車工業(yè)比我們晚上10年，原來也是一片空白?！捌丈！痹谥袊u了10多年，在德國早已淘汰。我們的汽車界在長期高關(guān)稅保護和“市場換技術(shù)”方針指導下，各骨干廠分散和德、法、美、日跨國公司合資，成為跨國公司在華商戰(zhàn)的“馬前卒”。但是，更多外商的引進，等于：1 我國轎車市場進一步被外商擠占，行業(yè)內(nèi)技術(shù)力量分屬于各跨國公司，自主技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織保障更少，我國企業(yè)自主設(shè)計整車產(chǎn)品和創(chuàng)造品牌的機會也更少，2 不管哪國外資在華設(shè)廠競爭，都同樣把合資廠看作他們的總裝（和部分零配件生產(chǎn)）基地，沒有能刺激他們把核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，也不能刺激他們與我方合作搞研發(fā)。我們所能夠拿到的技術(shù)也僅限于高價專利。轉(zhuǎn)讓的無非是二三流技術(shù)或即將淘汰的技術(shù)。從中方角度，在合資企業(yè)政策上面臨著“要公司控制權(quán)還是要技術(shù)”的兩難選擇。 （2）示范作用：我們通過合資形式能夠獲得的，多為演示性的知識及操作性技術(shù)（而并非研究開發(fā)性技術(shù)），如設(shè)備的良好性能、高質(zhì)量的產(chǎn)品，使人感知到技術(shù)的發(fā)展動態(tài)；（3）獲得有關(guān)生產(chǎn)管理、營銷方法的知識。 讓出市場換來了什么技術(shù)？引進外資失去了產(chǎn)業(yè)控制權(quán)，能在多大程度上獲得國外先進技術(shù)？國內(nèi)存在截然相反的兩種意見。 陳漫，2000年。我們的造船工業(yè)已經(jīng)形成了很大優(yōu)勢，一些地方還無視中央精神，與我們的競爭對手韓國造船公司談引資問題，等于引狼入室（見船舶工業(yè)篇）?！? 陳漫，2001年?！? 孟連，2001年。“國有企業(yè)今天的嚴重困境，實際上是洋重復(fù)擠垮了土重復(fù)，外資打垮了內(nèi)資”。我國現(xiàn)有的裝備工業(yè)、機床、模具，高級原材料的市場日益狹小，難以發(fā)展，同時也就壓制了自己的科研開發(fā)?？煽诳蓸钒盐覀兊能涳嬃洗蚩?，柯達把我們的感光材料業(yè)打垮，洋啤酒占領(lǐng)了我們的多半市場，固然令人痛惜。 王小強，1998年。我們的競爭地位如何？“我們勞動力便宜，跨國公司的‘三資’企業(yè)也是勞動力便宜，而且沒有退休工人，企業(yè)不辦社會。 王小強，1998年。另有50家正在談合資。分散到各單位企業(yè)（當然各單位的研發(fā)資金不止這兩項），我國企業(yè)和部門的研發(fā)實力如何和跨國公司競爭，不容樂觀。英特爾是世界上最大的集成電路公司，利潤率多年維持在30%左右。但企業(yè)規(guī)模是提高技術(shù)開發(fā)能力的必要條件之一，面對跨國公司，我們的企業(yè)沒有規(guī)模，就沒有競爭的基本條件。 胡春力，2000年。 彼得“中國在70年代末擁有相對發(fā)達的發(fā)電設(shè)備工業(yè)。未來10年，亞洲的發(fā)電設(shè)備需求為全世界的一半，中國為亞洲的一半。我們的國家隊是通用的1/172。諾蘭，2000。而我國國內(nèi)汽車產(chǎn)銷量不超過200萬輛，由100多家整車廠生產(chǎn)。1998年，日本新日鐵、韓國浦項兩家鋼鐵公司的銷售收入分別是216億、97億美元，而我國的首鋼和寶鋼兩大鋼鐵公司的銷售總額之和僅為53億美元。我們不及時實行產(chǎn)業(yè)的重組，擴大規(guī)模、改進管理和提高研發(fā)營銷能力，我們的產(chǎn)業(yè)體系，就可能被跨國公司整合。 陳漫，2001年。我國已成為世界第二外資流入大國。進入20世紀90年代以來，對外開放形勢和以前相比有很大不同。今天到了非解決不可的時候。問題在于如何最大程度地利用“全球化”，怎樣更好地利用外資而更少地被被外資利用，在全球經(jīng)濟交往中獲取最大的民族利益，這才應(yīng)是我們參與“全球經(jīng)濟一體化”競爭的基本宗旨。放棄參與國際競爭，就會失去獲得經(jīng)濟交流和獲得資金技術(shù)的機會，差距會越拉越大。我們當然不能再搞閉關(guān)鎖國政策，但前提是要有“參與”和“搏擊”國際競爭的氣概，要有迎擊挑戰(zhàn)的意志，否則也就不要侈談什么“適應(yīng)潮流”。我國積50年經(jīng)濟建設(shè)、20年改革開放所積累起來的產(chǎn)業(yè)體系，在跨國公司巨人的挑戰(zhàn)面前，將采取什么發(fā)展策略？爭取什么樣的前途？如果應(yīng)付不力，對我國經(jīng)濟建設(shè)、國家安全會造成什么樣的影響？我們對此必須給予高度注意，保持清醒的頭腦。 表11 18201913工業(yè)化國家制造業(yè)產(chǎn)品進口的平均關(guān)稅稅率 %國家1820187519021913澳大利亞——616加拿大——1728丹麥3015201814法國—12153420德國10462513意大利—8102718瑞典—352320美國4040507344注：平均關(guān)稅率，沒有加權(quán)。發(fā)達國家為了有效組織發(fā)展中國家的產(chǎn)品進入他們所謂“開放”的市場，在運用的種種非關(guān)稅壁壘手段方面尤以配額和“反傾銷”懲罰特別突出。然而當他們真的這樣做了，卻發(fā)現(xiàn)富國削減的關(guān)稅還不如窮國削減得多。我們很多人喜歡津津樂道我國家電行業(yè)在國際競爭下崛起的例子（且不說當年有高關(guān)稅保護），其實，沒有了關(guān)稅或非關(guān)稅保護，整個行業(yè)被“吃掉”的案例比比皆是。其原則就是要與發(fā)達國家“處于同一起跑線”，以體現(xiàn)“公平”?？梢姡覀?yōu)楦纳仆顿Y環(huán)境所真誠提供的“國民待遇”，在西方的真實含義，原來是要解除東道國對民族產(chǎn)業(yè)的保護扶持政策，好讓跨國公司順順當當?shù)卣碱I(lǐng)市場。信息技術(shù)產(chǎn)品零關(guān)稅的結(jié)果是后進國家難以抵擋發(fā)達國家的全球競爭，開放電訊市場，將帶來電訊業(yè)世界范圍的寡頭壟斷。這是十分錯誤的。 胡春力，2000年。一般認為合資是引進技術(shù)的最好形式之一，但有關(guān)跨國公司直接投資的權(quán)威理論認為，辦合資企業(yè)恰恰是防止技術(shù)“外溢”的手段。過去主要通過國際貿(mào)易體現(xiàn)的比較優(yōu)勢，越來越多地通過跨國公司內(nèi)部的跨國分工體系實現(xiàn)。 近年來美國的海外投資企業(yè)，全球年銷售總額相當于美國出口總額的4倍。以致有人認為跨國公司的國籍“變得模糊不清”，甚至“民族國家已經(jīng)不再是有意義的經(jīng)濟活動單元”。發(fā)達國家日新月異的技術(shù)進步、風起云涌的跨國兼并和跨國公司的興起，正在無情拉大發(fā)達國家和不發(fā)達國家之間經(jīng)濟技術(shù)實力的距離。新的技術(shù)革命伴隨著少數(shù)發(fā)達國家實現(xiàn)技術(shù)資本密集型產(chǎn)業(yè)升級、勞動和資源密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國