非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法-wenkub.com
2025-04-15 02:52 本頁面
【正文】 對于不掛牌公司的重大資產(chǎn)重組行為，決策程序和信息披露內(nèi)容比照掛牌公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。因此，退市公司實施重大資產(chǎn)重組與申請重新上市并無必然聯(lián)系。.加強退市公司重組的監(jiān)管要求從法律屬性來說，退市公司屬于當(dāng)然的非上市公眾公司，其監(jiān)管安排應(yīng)當(dāng)符合非上市公眾公司并購重組的一般規(guī)定。因此，為了充分體現(xiàn)中小投資者的意愿，并且按照《證券法》中有關(guān)涉眾的情形，對股東人數(shù)超過人的公眾公司實施重大資產(chǎn)重組，要求實施中小投資者單獨計票機制并披露結(jié)果。.充分發(fā)揮公司自治，允許支付手段自主定價《國務(wù)院關(guān)于進一步促進企業(yè)兼并重組若干政策措施的意見》中規(guī)定“非上市公眾公司兼并重組，允許實行股份協(xié)商定價”。此外，我們還可以采取不接受公眾公司定向發(fā)行申請的措施，提高威懾力?！秶鴦?wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》中明確了掛牌公司的監(jiān)管可以比照上市公司進行。因此，為了做好公眾公司重大資產(chǎn)重組中的信息管理、兼顧公平與效率、防范內(nèi)幕交易的發(fā)生，我們沿用了上市公司重大資產(chǎn)重組制度中關(guān)于內(nèi)幕信息管理的要求，包括控制籌劃階段的內(nèi)幕知情人范圍、規(guī)范決策程序、督促公司實施內(nèi)幕信息知情人登記等；沿用了上市公司重大資產(chǎn)重組中的停復(fù)牌制度及與之相關(guān)二級市場核查制度，防范和打擊重組中的內(nèi)幕交易。同時，為了突出獨立財務(wù)顧問督導(dǎo)的側(cè)重點，我們明確了作為獨立財務(wù)顧問所需要履行的督導(dǎo)的事項。3. 簡化要求，降低公司重組成本公眾公司多屬初創(chuàng)型、成長型中小企業(yè)，具有較高的成本敏感性。針對違法違規(guī)行為，我們將比照上市公司，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施，并將當(dāng)事人的違法行為和整改情況記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，參照《證券法》的規(guī)定進行行政處罰，并采取市場禁入的措施。但是公眾公司重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份的，應(yīng)當(dāng)按照定向發(fā)行股票的要求實施核準(zhǔn)管理。因此，為了規(guī)范非上市公眾公司（以下簡稱公眾公司）重大資產(chǎn)重組行為，督促公眾公司履行相應(yīng)的決策程序和信息披露義務(wù)，保護公眾公司和投資者的合法權(quán)益，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整合和實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，依照《公司法》、《證券法》、《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)
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