對非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法總則附則的研究-wenkub.com
2025-01-17 01:12 本頁面
【正文】 六、監(jiān)督管理 法律責任產(chǎn)生 緣由： ? （一）公司以欺騙手段騙取核準的，公司報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ； ? （二）證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 ； ? （三） 公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ； ? （四）公司向不符合本辦法規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票 ； 七、法律責任 ? （五）信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定 ； ? （六）公眾公司內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在對公眾公司股票價格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票 。 發(fā)行結(jié)束后公眾公司的任務(wù)及要求 ? 股票發(fā)行結(jié)束后，公眾公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)要求編制并披露發(fā)行情況報告書。 發(fā)行過程 ? （一）申請： 公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作定向發(fā)行的申請文件 ? （二）審批：中國證監(jiān)會受理申請文件后，依法對公司治理和信息披露以及發(fā)行對象情況進行審核，作出是否核準的決定，并出具相關(guān)文件 公司發(fā)行要求： ? 公司申請定向發(fā)行股票，可申請一次核準，分期發(fā)行。董事會和股東大會決議中還應(yīng)當包括以下內(nèi)容： ? （一）按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定修改公司章程； ? （二）按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定建立健全公司治理機制； ? （三）履行信息披露義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書、年度報告、半年度報告及其他信息披露內(nèi)容。 ? （二）制訂具有適應(yīng)性的信息披露標準。 ? （三）公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的信息披露平臺公布。 （二）公眾公司監(jiān)事會：應(yīng)當對董事會編制的定期報告進行審核并提出書面審核意見，說明董事會對定期報告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準確、完整地反映公
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