對(duì)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法總則附則的研究(已修改)
2025-01-27 01:12 本頁(yè)面
【正文】 非上市公眾公司 監(jiān)督管理 辦法 研究報(bào)告 目 錄： ? 一 、辦法總則 ? 二、公司治理 ? 三、信息批露 ? 四、股票轉(zhuǎn)讓 ? 五、定向發(fā)行 ? 六、監(jiān)督管理 ? 七、法律責(zé)任 ? 八 、指導(dǎo)思想、背景及意義 上市公眾公司定義 第二條 本辦法所稱非上市公眾公司 (以下簡(jiǎn)稱 “ 公司 ”) 是指有下列情形之一且其股票不在證券交易所上市交易的股份有限公司： （一）股票向特定對(duì)象發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)二百人； （二）股票以公開方式向社會(huì)公眾公開轉(zhuǎn)讓。 一、辦法總則 股份有限公司 公眾公司 非公眾公司 上市公眾公司 非上市公眾公司 上交所 深交所 股票發(fā)行 定向發(fā)行超 200人 公開發(fā)行不上市 股票轉(zhuǎn)讓 定向轉(zhuǎn)讓超 200人 公開轉(zhuǎn)讓 ： （一） 公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、本辦法和公司章程的規(guī)定，做到股權(quán)明晰，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，公司治理機(jī)制健全，履行信息披露義務(wù)。 （二） 公眾公司股票應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算公司集中登記存管，公開轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行。 （三） 為公司出具專項(xiàng)文件的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，并接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)管。 二、公司治理 ? ? ? ? 上市公司的治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題主要包括 ? （一）非上市公司的治理結(jié)構(gòu)對(duì)公司的外部投資影響 。 公司治理對(duì)私人公司外部融資的影響，其中既有機(jī)會(huì)也有挑戰(zhàn)，如，銀行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮增加對(duì)非上市公司治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督，非上市公司的治理結(jié)構(gòu)中要考慮保護(hù)非控股股東避免受到控制方的剝奪，以吸引對(duì)非上市公司的境外直接投資等。 （二）非上市公司有必要增加公司治理的專業(yè)人士以保證確立公司股
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