對非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法總則附則的研究-資料下載頁
2025-01-19 01:12本頁面
【正文】 證監(jiān)會備案。 發(fā)行結(jié)束后公眾公司的任務(wù)及要求 ? 股票發(fā)行結(jié)束后，公眾公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)要求編制并披露發(fā)行情況報告書。申請分期發(fā)行的公眾公司應(yīng)在每期發(fā)行后按照中國證監(jiān)會的有關(guān)要求進行披露，并在全部發(fā)行結(jié)束或者超過核準(zhǔn)文件有效期后按照中國證監(jiān)會的有關(guān)要求編制并披露發(fā)行情況報告書 監(jiān)管部門及其 職能 ： ? （一）中國證監(jiān)會會同國務(wù)院有關(guān)部門、地方人民政府，依照法律法規(guī)和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，各司其職，分工協(xié)作，對公眾公司進行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險，維護證券市場秩序。 ? （二）中國證監(jiān)會對證券公司和證券服務(wù)機構(gòu)出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機構(gòu)作出解釋、補充，并調(diào)閱其工作底稿。 ? （三）中國證監(jiān)會依法履行對公司股票轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行、信息披露的監(jiān)管職責(zé) 。 六、監(jiān)督管理 法律責(zé)任產(chǎn)生 緣由： ? （一）公司以欺騙手段騙取核準(zhǔn)的，公司報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ； ? （二）證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 ； ? （三） 公司及其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 ； ? （四）公司向不符合本辦法規(guī)定條件的投資者發(fā)行股票 ； 七、法律責(zé)任 ? （五）信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務(wù)人出具專項文件的證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定 ； ? （六）公眾公司內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人，在對公眾公司股票價格有重大影響的信息公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣該股票 。 八 、指導(dǎo)思想、背景及主要內(nèi)容 （一）、背景 （二） 指導(dǎo)思想 ? 1. 放松行政管制，簡化許可程序 ? 2. 強化公司自治，發(fā)揮中介機構(gòu)作用 ? 3. 嚴(yán)格防范風(fēng)險 ? 4. 實行分層管理 ? 5. 明確監(jiān)管邊界，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系 （三）、意義 準(zhǔn)入機制的市場化 促進了場外交易市場發(fā)展 謝謝！
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