【正文】 稽核范圍體系公司與品質(zhì)系統(tǒng)有關(guān)的所有部門(mén)（單位）。”，審核員發(fā)現(xiàn)品檢員正在檢查客戶(hù)“毛林”的18型 矽鋼板，其檢驗(yàn)依據(jù)是手寫(xiě)的《鐵芯參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)》，其規(guī)定為：18 型矽鋼板（）磁性參數(shù)I0應(yīng)小于90MA，測(cè)試條件 為110V/60HZ?！卑? 例：，審核員張生在丙公司丁車(chē)間審核，在**302號(hào)冷藏箱上 看到WI301號(hào)文件規(guī)定：冷藏箱的溫度應(yīng)控制在18177。案 例：7. 當(dāng)業(yè)務(wù)部門(mén)受到顧客訂單的變更時(shí)已作了記錄，但沒(méi)有一個(gè)方法 確保在整個(gè)體系中都實(shí)施了訂單變更的內(nèi)容。3. 在“調(diào)味品室”內(nèi)，發(fā)現(xiàn)存放的添加劑受到不密封的導(dǎo)氣管的的 煙霧的污染。二、 選擇正確的對(duì)象提問(wèn)三、 正確的提問(wèn)四、 封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合 開(kāi)啟式問(wèn)題大體可分為：1. 主題式問(wèn)題；2. 擴(kuò)展式問(wèn)題；3. 征求意見(jiàn)式問(wèn)題；4. 設(shè)想式問(wèn)題。（二） 基本能力：1. 交流的能力；；3. 分析判斷的能力；；；。ISO1901：2000（100111：94）中規(guī)定審核組長(zhǎng)的職責(zé)包括：1. 全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作；2. 協(xié)助選擇審核組的其他成員；3. 制定審核計(jì)劃；4. 代表審核組同受審核方管理者接觸；5. 提交審核報(bào)告。四、 在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用。八、ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)管理評(píng)審的書(shū)面程序無(wú)明確要求。六、 管理評(píng)審應(yīng)定期進(jìn)行。二、 管理評(píng)審的依據(jù)是受益者的期望，其中最重要的是客戶(hù)的 期望和客戶(hù)要求。10監(jiān)督檢查無(wú)此內(nèi)容認(rèn)證或認(rèn)可后，每年至少要進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。8不合格問(wèn)題分類(lèi)按性質(zhì)分類(lèi)，目的在于抓住重點(diǎn)問(wèn)題糾正以及評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的改進(jìn)情況。6首末次會(huì)議會(huì)議較短，不用相互介紹，較正規(guī)。了解受審核方情況，預(yù)審文件決定是否受理，必要時(shí)采取預(yù)審或預(yù)訪4審核計(jì)劃例行審核編制年度滾動(dòng)計(jì)劃，每月一個(gè)或幾個(gè)部門(mén)或要素（也可采取集中方式）。3. 動(dòng)態(tài)比較：與上一次或上一年的內(nèi)審結(jié)果比較（見(jiàn)教材第 頁(yè)）（可自行選擇比較的方法） （見(jiàn)教材第 頁(yè)）二、 質(zhì)量體系的年度審核報(bào)告的編寫(xiě)1. 內(nèi)部質(zhì)量體系審核年度計(jì)劃完成情況，可列表說(shuō)明之；2. 審核的目的和范圍；3. 審核依據(jù)的文件；4. 各次審核組組長(zhǎng)及審核員；5. 不合格項(xiàng)的總數(shù)及各類(lèi)不合格的數(shù)量；6. 主要不合格項(xiàng)的說(shuō)明及糾正措施的完成情況；7. 對(duì)整個(gè)質(zhì)量體系的評(píng)價(jià)、薄弱環(huán)節(jié)的分析及質(zhì)量體系改進(jìn)的意見(jiàn)；8. 審核報(bào)告編號(hào)，批準(zhǔn)人及分發(fā)范圍；9. 附件，如各項(xiàng)審核報(bào)告、各種統(tǒng)計(jì)匯總表和不合格報(bào)告清單。四、 糾正措施的計(jì)劃實(shí)施：1. 短期的：一般為1530天（原則上兩周），可根據(jù)實(shí)際情形來(lái)定；2. 長(zhǎng)期的：一般針對(duì)潛在原因采取預(yù)防措施，以防止問(wèn)題的再 次發(fā)生。質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)：本次審核表明本公司的質(zhì)量體系是有效的。審核范圍：本公司與質(zhì)量體系有關(guān)的所有部門(mén)。五、 召開(kāi)末次會(huì)議 參加人員：審核組成員、被審核方高層管理者和部門(mén)負(fù)責(zé)人； 會(huì)議目的：向被審核方高層管理者說(shuō)明審核觀測(cè)結(jié)果，以使他 們能清楚的理解審核的結(jié)果。 2. 審查文件、資料及記錄 ； ； ； 。作業(yè)題：試讓參加者作一次發(fā)表。 “5W1H”。審核組長(zhǎng)：包拯8/26管理者代表意見(jiàn)：可。責(zé)任主管：歐陽(yáng)春8/18糾正措施及完成時(shí)間：（1）8月19日由生產(chǎn)一部班長(zhǎng)羅漢對(duì)其進(jìn)行《機(jī)器設(shè)備管理程序》及《機(jī)器保養(yǎng)手冊(cè)》的培訓(xùn)，并填寫(xiě)培訓(xùn)記錄。類(lèi)型：(嚴(yán)重)不合格； （輕微）不合格； （建議或觀察）不合格。已作廢的質(zhì)量文件中的規(guī)定和已刪改的質(zhì)量記錄不是客觀證據(jù)。 主觀分析、推斷、臆測(cè)要發(fā)生的事不是客觀事實(shí)。3. 代表性；； ； 。 （8）始終保持客觀、公正、有禮貌。 （4）要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須謹(jǐn)慎。7. 澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。3. 簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采取的方法和步驟。 ，在審核時(shí)公司內(nèi)部須給每一個(gè)小組指定一個(gè)陪同人員。審 核 人 員劉德華（兼審核組長(zhǎng)）、張學(xué)友、郭富城、黎明 審 核 日 期2012年3月13日（星期六）審 核 時(shí) 間劉德華、張學(xué)友（第一組）郭富城、黎 明（第二組）09：30首次會(huì)議（與公司方各位主管見(jiàn)面，并通報(bào)本次審核的時(shí)間安排等）09：4510：00參觀工廠（由總經(jīng)理或管理代表陪同）10：0011：00總經(jīng)理/11：0011：4511：4513：20午 餐13：2014：2014：2015：2015：2015：40審核小組內(nèi)部會(huì)議15：4016：20末次會(huì)議（向公司通報(bào)本次審核的不合格項(xiàng)并要求在兩個(gè)星期內(nèi)改善完畢；若涉及公司自身不能在兩個(gè)星期內(nèi)完成的，可以延遲但需有正當(dāng)理由）。 制定: 東邪黃藥師 二00一年四月八日參考： 審 核 計(jì) 劃 通 知 書(shū)審 核 目 的對(duì)目前新威達(dá)電子制品廠的品質(zhì)體系運(yùn)作的有效性作一次全面系統(tǒng)的審核?？蛻?hù)要求改模時(shí)如何進(jìn)行記錄及將信息傳達(dá)給各相關(guān)部門(mén),7查看工程部作為檢測(cè)的量具是否為經(jīng)外校合格方可使用?核 準(zhǔn)制 定鴻裕公司質(zhì)量體系模擬審核計(jì)劃審核目的組織進(jìn)行模擬審核，驗(yàn)證鴻裕五金塑膠有限公司是否具備認(rèn)證審核的條件，并為認(rèn)證審核作準(zhǔn)備。8各部門(mén)領(lǐng)料有無(wú)填制“領(lǐng)料單”，且按“領(lǐng)料單”逐一發(fā)料？9進(jìn)出貨物是否實(shí)行了帳面管理?倉(cāng)庫(kù)條件能否確保物質(zhì)質(zhì)量不受損傷?搬運(yùn)和貯存器及設(shè)施是否完備,記錄是否完整?核 準(zhǔn)制 定 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 倉(cāng) 庫(kù)編制時(shí)間2012/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG10為防止丟失損壞\污染\變質(zhì)\生銹等都采取什么防護(hù)措施?是否有效?從現(xiàn)場(chǎng)查看.11倉(cāng)管員接到出貨通知有無(wú)及時(shí)安排。4？ 抽查幾份外發(fā)加工單,選擇35家外發(fā)加工廠商查看是否有相應(yīng)的評(píng)估資料，且評(píng)估資料完整、結(jié)果數(shù)據(jù)清晰正確，在IQC對(duì)外發(fā)加工產(chǎn)品檢驗(yàn)有質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，如何反饋？5 “生產(chǎn)部申請(qǐng)來(lái)料申報(bào)表”時(shí)轉(zhuǎn)交香港或直接在大陸采購(gòu)，有無(wú)依據(jù)“合格供應(yīng)商名錄”填寫(xiě)采購(gòu)單，內(nèi)容是否包括品名、規(guī)格、數(shù)量等且保持與客戶(hù)的要求一致？ 從4月的采購(gòu)單中分別抽35張“采購(gòu)單”查看采購(gòu)要求交期及其它內(nèi)容與客戶(hù)要求的一致性？并且查看其訂購(gòu)單上是否有注明品名、規(guī)格、數(shù)量等。 質(zhì) 量 體 系 檢 查 表 NO.單位 采 購(gòu)編制時(shí)間2012/3/25編制人項(xiàng)次要 素抽 查 內(nèi) 容判 定備 忘可不填OKNG1《采購(gòu)管理程序》、《供應(yīng)商管理程序》；是否為有效版本？ 詢(xún)問(wèn)采購(gòu)人員對(duì)自己職責(zé)的了解程度及作業(yè)流程的簡(jiǎn)述?2“合格供應(yīng)商名錄”？ 是否定期(6個(gè)月)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估為D級(jí)的供應(yīng)商，是否停止合作？ 查看35份采購(gòu)單, 選擇2個(gè)供應(yīng)商從采購(gòu)處查看是否為合格供應(yīng)商,有無(wú)登入了“合格供應(yīng)商名錄”，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的所用材料上抄錄35家供應(yīng)商的名稱(chēng)然后在采購(gòu)處查看 “合格供應(yīng)商名錄” 是否有登錄。⑧ 按要素設(shè)計(jì)的檢查表要考慮涉及的部門(mén)。④ 抽樣應(yīng)有代表性。⑦樹(shù)立審核員在受審核方眼中的職業(yè)形象。③按檢查表的要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確。 審核的好處與審核時(shí)間的關(guān)系：（如圖） 審核獲得的好處 審核時(shí)間 作業(yè)題：任選一種方式作一份針對(duì)自己公司的內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃二、組成審核組：序號(hào)審核組長(zhǎng)審核員1資格：是審核員，是組織任命基本同審核組長(zhǎng)2業(yè)務(wù)范圍：對(duì)被審核部門(mén)的業(yè)務(wù)有一定了解同審核組長(zhǎng)3專(zhuān)業(yè)：有了解，不一定是專(zhuān)家。 每年至少覆蓋各部門(mén)或各要素一次，最好是兩次。3. 審核的依據(jù)① ISO9001 質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)②質(zhì)量手冊(cè)③程序文件質(zhì)量計(jì)劃⑤合同⑥國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)4. 審核的時(shí)機(jī)和頻度① 常規(guī)審核 ②追加審核5. 審核的一般順序① 確定任務(wù)② 審核準(zhǔn)備③ 現(xiàn)場(chǎng)審核和編寫(xiě)審核報(bào)告④ 糾正措施的跟蹤⑤ 全面審核報(bào)告的編寫(xiě)和糾正措施計(jì)劃完成情況的匯總分析第三節(jié)內(nèi)部質(zhì)量體系審核的策劃1. 領(lǐng)導(dǎo)重視是作好內(nèi)部質(zhì)量體系審核的關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)重視主要表現(xiàn)在：在領(lǐng)導(dǎo)層中認(rèn)真研究，建立內(nèi)審的組織機(jī)構(gòu)，任命干部，確定其職責(zé)和指定其工作方針，其中最重要是任命管理者代表。② 作為一種重要的管理手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理中的問(wèn)題，組織力量加以糾正和預(yù)防。⑴從審核的內(nèi)容來(lái)說(shuō)：① 符合性：體系文件是否符合約定標(biāo)準(zhǔn)或合同的要求。 ISO9001：2000質(zhì)量管理體系圖質(zhì)量體系 客戶(hù) 客戶(hù)供料管理責(zé)任 合同評(píng)審 文 件 設(shè) 計(jì) 產(chǎn) 與供應(yīng)商 評(píng)估/選擇 采購(gòu) 檢 品 資 不 檢 驗(yàn) 統(tǒng) 鑒 料 搬 進(jìn)料檢驗(yàn) 合 驗(yàn) 測(cè) 計(jì) 別 控 運(yùn) 格 與 驗(yàn) 技